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国投瑞银基金照顾有限公司
国投瑞银瑞盛天真竖立混杂型
证券投资基金
基金合同
【本基金已根据基金合同调遣为国投瑞
银瑞盛天真竖立混杂型证券投资基金
（LOF）】
基金照顾东谈主：国投瑞银基金照顾有限公司
基金托管东谈主：中国银行股份有限公司
基金合同
基金合同
第一部分 序论
一、缔结本基金合同的目的、依据和原则
权益义务，表率基金运作。
法》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作照顾办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售
照顾办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息泄漏照顾办
法》(以下简称“《信息泄漏办法》”)、
《公开召募通达式证券投资基金流动性风险
照顾端正》（以下简称“《流动性端正》”）和其他关联法律律例。
益。
二、基金合同是端正基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其
他与基金干系的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同偏执他关联端正享有权益、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其抓有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、国投瑞银瑞盛天真竖立混杂型证券投资基金由基金照顾东谈主依照《基金法》、
基金合同偏执他关联端正召募，并经中国证券监督照顾委员会(以下简称“中国证
监会”)注册。
中国证监会对本基金召募请求的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念
出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金照顾东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勉力的原则照顾和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
四、基金照顾东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外泄漏触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有打破，以基
基金合同
金合同为准。
五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律律例的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律律例的端正为准。
六、当本基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回请求时，基金照顾东谈主履行
相应轮换后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章节。
侧袋机制实施时间，基金照顾东谈主将对基金简称进行零落标记，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读干系内容并体恤本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
七、本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动
以致出现较大赔本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险。
基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
（本基金由国投瑞银瑞盛天真竖立混杂型证券投资基金根据基金合同约定转型
而来）
金基金合同》及对本基金合同的任何有用改良和补充
天真竖立混杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用改良和补充
招募说明书》偏执更新
金份额发售公告》
基金居品辛勤摘要》偏执更新（本基金基金居品辛勤摘要的编制、泄漏及更新等
内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起履行）
司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、文书等
会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届世界东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资
基金法》及颁布机关对其频频作念出的改良
《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售照顾办法》及颁布机关对其频频作念出的改良
日实施的《公开召募证券投资基金信息泄漏照顾办法》及颁布机关对其频频作念出
基金合同
的改良
的《公开召募证券投资基金运作照顾办法》及颁布机关对其频频作念出的改良
实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险照顾端正》及颁布机关对其不
时作念出的改良
会
务的法律主体，包括基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主
正当登记并存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会
团体或其他组织
照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务
证监会端正的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照顾东谈主签订了基金销售
管事代理合同，代为办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和照顾、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结
算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东谈主名册和办理非往来过户等
基金合同
理有限公司或接受国投瑞银基金照顾有限公司托付代为办理登记业务的机构
照顾的基金份额余额偏执变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、调遣及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况
的账户
基金照顾东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面阐明的
日历
产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得逾越三个月
起至 18 个月后对应日前一个责任日止。在闭塞期内不通达申购、赎回业务，但
投资东谈主可在本基金上市往来后通过深圳证券往来所转让基金份额。闭塞期届满后，
本基金调遣为上市通达式基金（LOF）
平常往来日
通达日
《业务法则》：指深圳证券往来所发布实施的《深圳证券往来所证券投资
基金往来和申购赎回实施详情》、《深圳证券往来所证券投资基金上市法则》，中
国证券登记结算有限包袱公司发布实施的《中国证券登记结算有限包袱公司上市
基金合同
通达式基金登记结算业求实施详情》及销售机构业务法则等干系业务法则和实施
详情
请购买基金份额的行动
请购买基金份额的行动
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
式买卖基金份额的行动
回的场面。通过该等场面办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场
外申购、场外赎回
通达式基金往来系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市往来的场面。通过该
等场面办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
告端正的条件，请求将其抓有基金照顾东谈主照顾的、某一基金的基金份额调遣为基
金照顾东谈主照顾的其他基金基金份额的行动
系统内转托管：基金份额抓有东谈主将其抓有的基金份额在注册登记系统内不同
销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（往来单元）之间进
行转托管的行动
跨系统转托管：基金份额抓有东谈主将其抓有的 A 类基金份额在注册登记系统
和证券登记结算系统之间进行转托管的行动。除经基金照顾东谈主另行公告，C 类基
金份额弗成进行跨系统转托管
注册登记系统：中国证券登记结算有限包袱公司通达式基金登记结算系统
证券登记结算系统：中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司证券登记结
算系统
基金合同
场外份额：登记在注册登记系统下的基金份额
场内份额：登记在证券登记结算系统下的基金份额
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购请求的一种投资方式
加上基金调遣中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调遣中转入
请求份额总和后的余额)逾越上一日基金总份额的 10%
行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出
款项偏执他财富的价值总和
值和基金份额净值的过程
财富入彀提销售管事费的基金份额
金财富入彀提销售管事费的基金份额
基金份额抓有东谈主管事的用度
进行处置算帐，目的在于有用阻碍并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于
流动性风险照顾器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，成心账户称
为侧袋账户
致公允价值存在紧要不确定性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准
基金合同
备仍导致财富价值存在紧要不确定性的财富；（三）其他财富价值存在紧要不确
定性的财富
以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购
与银行依期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公诱导行股票、财富援救证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或
往来的债券等
“指定报刊”）和/或指定互联网网站（简称“指定网站”，包括基金照顾东谈主网站、
基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄漏网站）
基金合同
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
国投瑞银瑞盛天真竖立混杂型证券投资基金
二、基金的类别
混杂型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型基金。本基金合同收效后，在闭塞期内不通达申购、赎回业务，但投
资东谈主可在本基金上市往来后通过深圳证券往来所转让基金份额。闭塞期届满后，
本基金调遣为上市通达式基金（LOF）。
四、基金的闭塞期限
本基金基金合同收效后，闭塞期为 18 个月（含 18 个月），本基金闭塞期自
基金合同收效之日起至 18 个月后对应日前一个责任日止。
五、基金的投资主见
在有用阻抑风险的前提下，通过股票与债券等财富的合理竖立，力图基金资
产的抓续稳妥升值。
六、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
七、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金认购费的具体费率按招募说明书的端正履行。
八、基金存续期限
基金合同
不依期
九、基金份额类别
本基金根据申购用度、销售管事费收取方式的不同，将基金份额分为不同的
类别。
在投资者申购时收取申购用度，但不从本类别基金财富入彀提销售管事费的
基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购用度，而是从本类
别基金财富入彀提销售管事费的基金份额，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类、C 类基金份额单独缔造基金代码，分歧计较和公告各类基金
份额净值和基金份额累计净值。
投资东谈主在申购基金份额时可自行遴聘基金份额类别。投资者可通过场内、场
外两种渠谈申购与赎回 A 类基金份额；可通过场外渠谈申购与赎回 C 类基金份
额。本基金 A 类基金份额参与上市往来，C 类基金份额不参与上市往来。关联
基金份额类别的具体缔造、费率水对等由基金照顾东谈主确定，并在招募说明书中公
告。
在不合份额抓有东谈主权益产生本质性不利影响的情况下，根据基金试验运作情
况，在履行允洽轮换后，基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错加多本基金
新的基金份额类别、调低现存基金份额类别的费率水平、罢手现存基金份额类别
的销售或对基金份额分类办法及法则进行营救等，此项营救无需召开基金份额抓
有东谈主大会，但须提前公告。
基金合同
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得逾越三个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
本基金将以场内和场外两种方式通过各销售机构的基金销售网点公诱导售，
各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金照顾东谈主届时发布的变更销
售机构的干系公告。
顺应法律律例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率在盲从干系律例的前提下由基金照顾东谈主决定，并在招募说
明书中列示。基金认购用度不列入基金财产。
有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主
系数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。
本基金场外认购份额的计较保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四
舍五入，由此纰缪产生的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定成功，而仅代表销售机构确
实接纳到认购请求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购请求及认
基金合同
购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权益。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或干系公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或干系公告。
请求单独计较。认购一领受理不得打消。
基金合同
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起三个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金
召募期届满或者基金照顾东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，
并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资说明之日起 10 日内，向中国证
监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金照顾东谈主持理罢了基金备案手续并取得
中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基
金照顾东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。
基金照顾东谈主应将基金召募时间召募的资金存入成心账户，在基金召募行动结果前，
任何东谈主不得动用。
二、基金合同弗成收效时召募资金的处理方式
要是召募期限届满，未炫夸召募收效条件，基金照顾东谈主应当承担下列包袱：
期入款利息；
销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和财富畛域
《基金合同》收效后，运动 20 个责任日出现基金份额抓有东谈主数目活气 200
东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金照顾东谈主应当在依期说明中赐与
泄漏；运动 60 个责任日出现前述情形的，基金照顾东谈主应当向中国证监会说明并
提议惩处决策，如调遣运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开
基金份额抓有东谈主大会进行表决。
法律律例或监管部门另有端正时，从其端正。
基金合同
第六部分 基金份额的上市往来
本基金 A 类基金份额参与上市往来。本基金 C 类基金份额不参与上市往来，
畴昔在履行允洽轮换后可上市往来，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议，基金管
理东谈主将按端正公告。如无荒谬说明，本部分约定仅适用于本基金 A 类基金份额。
一、基金上市
深圳证券往来所。
基金合同收效后，在本基金顺应法律律例和深圳证券往来所端正的上市条件
的情况下，基金照顾东谈主将根据关联端正在 3 个月内向深圳证券往来所请求上市交
易。
基金合同收效后具备下列条件，基金照顾东谈主可依据《深圳证券往来所证券投
资基金上市法则》，向深圳证券往来所请求上市：
（1）基金召募金额不低于 2 亿元；
（2）基金份额抓有东谈主不少于 1000 东谈主；
（3）《深圳证券往来所证券投资基金上市法则》端正的其他条件。
基金上市前，基金照顾东谈主应与深圳证券往来所签订上市合同书。基金获准在
深圳证券往来所上市的，基金照顾东谈主应在基金上市日前至少 3 个责任日发布基
金上市往来公告书。
二、基金份额的上市往来
本基金 A 类基金份额在深圳证券往来所的上市往来需效率《深圳证券往来
所往来法则》、《深圳证券往来所证券投资基金上市法则》等关联端正。
三、暂停上市往来
A 类基金份额上市往来时间出现下列情形之一的，深圳证券往来所可暂停基
金的上市往来，并报中国证监会备案：
基金合同
发生上述暂停上市情形时，基金照顾东谈主应在收到深圳证券往来所暂停基金上
市的决定之日起依照《信息泄漏办法》的关联端正在指定媒介发布基金暂停上市
公告。
当暂停上市情形抹杀后，基金照顾东谈主应向深圳证券往来所提议归附上市请求，
经深圳证券往来所核准后可归附本基金上市，并依照《信息泄漏办法》的关联规
定在指定媒介发布基金归附上市公告。
四、拒绝上市往来
A 类基金份额上市往来后，有下列情形之一的，可拒绝上市往来：
取得基金托管东谈主同意后，可拒绝上市，此情形下无谓召开基金份额抓有东谈主大会；
基金照顾东谈主应当在收到深圳证券往来所拒绝基金上市的决定之日起依照《信
息泄漏办法》的关联端正发布基金拒绝上市公告。
五、干系法律律例、中国证监会及深圳证券往来所对基金上市往来的法则等
干系端正进行营救的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改无谓召开基金
份额抓有东谈主大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。
若深圳证券往来所、中国证券登记结算有限包袱公司加多了基金上市往来的
的新功能，本基金照顾东谈主不错在履行允洽的轮换后加多相应功能。
基金合同
第七部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场面
投资者可通过场内、场外两种渠谈申购与赎回 A 类基金份额；可通过场外
渠谈申购与赎回 C 类基金份额。
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场面为基
金照顾东谈主的直销网点及基金场外代销机构的代销网点，场内申购和赎回场面为深
圳证券往来所内具有相应业务阅历的会员单元，具体的销售机构将由基金照顾东谈主
在招募说明书中列明。基金照顾东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管
理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销
售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的通达日实时间
本基金合同收效后 18 个月之内（含 18 个月）为闭塞期，在此时间投资者不
能申购、赎回基金份额，但可在本基金上市往来后通过证券往来所转让基金份额。
基金合同收效满 18 个月以后，本基金调遣为上市通达式基金（LOF），投资
东谈主可进行基金份额的申购与赎回。
本基金转为上市通达式基金（LOF）后，投资东谈主在通达日办理基金份额的申
购和赎回，具体办理时间为上海证券往来所、深圳证券往来所的平常往来日的交
易时间，但基金照顾东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的端正公
告暂停申购、赎回时除外。
基金合同收效后，若出现新的证券往来商场、证券往来所往来时间变更或其
他零落情况，基金照顾东谈主将视情况对前述通达日及通达时间进行相应的营救，但
应在实施日前依照《信息泄漏办法》的关联端正在指定媒介上公告。
本基金的申购、赎回自基金闭塞期届满并调遣为上市通达式基金（LOF）之
日起不逾越 30 天运行办理，基金照顾东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披
露办法》的关联端正在指定媒介上公告申购与赎回的运行时间。
基金合同
基金照顾东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间提议申购、赎回或调遣
请求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或调遣价钱为下一通达日基
金份额申购、赎回或调遣的价钱。
三、申购与赎回的原则
值为基准进行计较；
内申购、赎回业务时，需盲从深圳证券往来所及中国证券登记结算有限包袱公司
的干系业务法则，若干系法律律例、中国证监会、深圳证券往来所或中国证券登
记结算有限包袱公司对场内申购、赎回业务法则有新的端正，将按新端正履行；
行法则赎回；
的深圳通达式基金账户，通过场内申购、赎答复使用中国证券登记结算有限包袱
公司深圳分公司开立的证券账户（东谈主民币普通股票账户和证券投资基金账户）。
基金照顾东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行营救。基金照顾东谈主
必须在新法则运行实施前依照《信息泄漏办法》的关联端正在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的轮换
投资东谈主必须根据销售机构端正的轮换，在通达日的具体业务办理时间内提议
申购或赎回的请求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申
购成立；登记机构阐明基金份额时，申购收效。
投资东谈主在提交赎回请求时，必须有饱和的基金份额余额。基金份额抓有东谈主递
交赎回请求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资东谈主赎回请求收效
基金合同
后，基金照顾东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额抓有东谈主账户。
在发生大王人赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。
遇往来所或往来商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障
或其它非基金照顾东谈主及基金托管东谈主所能阻抑的要素影响业务处理进程，则赎回款
顺延至上述情形抹杀后的下一个责任日划往基金份额抓有东谈主银行账户。
基金照顾东谈主应以往来时间结果前受理有用申购和赎回请求确本日当作申购
或赎回请求日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在份额交收日内对该往来
的有用性进行阐明。T 日提交的有用请求，投资东谈主可在份额阐明日下一日后(包
括该日)到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询请求的阐明情况。若
申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。
销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定成功，而仅代表销售
机构如实接纳到申购、赎回请求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。
对于申购请求及申购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权益。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体端正请参见招募说明书或干系公告。
体端正请参见招募说明书或干系公告。
参见招募说明书或干系公告。
基金照顾东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。
具体端正请参见招募说明书或干系公告。
份额的数目限制。基金照顾东谈主必须在营救前依照《信息泄漏办法》的关联端正在
指定媒介上公告。
基金合同
六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途
东谈主应当至少每周公告一次基金财富净值和基金份额净值。在运行办理基金份额申
购或者赎回后，基金照顾东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通过指定网站、基
金销售机构网站或营业网点泄漏前一日各类基金份额净值和基金份额累计净值。
遇零落情况，经中国证监会同意，不错允洽蔓延计较或公告。
说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金照顾东谈主决定，并在招募说明书
中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额
单元为份。场内申购份额保留至整数位，不及 1 份额对应的申购资金返还至投资
东谈主资金账户。场外申购份额按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
本基金的赎回费率由基金照顾东谈主决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实
际阐明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额
单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。其中，对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于
列入基金财产，C 类基金份额不收取申购用度。
抓有东谈主赎回各类基金份额时收取。赎回用度应根据干系端正按照比例归入基金财
产，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
体的计较方法和收费方式由基金照顾东谈主根据基金合同的端正确定，并在招募说明
书中列示。基金照顾东谈主不错在基金合同约定的范围内营救费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄漏办法》的关联端正在指定媒
介上公告。
基金合同
的优惠，并履行必要的报备和信息泄漏手续。
七、申购和赎回的登记
平常情况下，投资东谈主 T 日申购基金成功后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主增
加权益并办理登记手续，投资东谈主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份
额。
基金份额抓有东谈主 T 日赎回基金成功后，平常情况下，登记机构在 T+1 日为
其办理扣除权益的登记手续。
在法律律例允许的范围内，登记机构不错对上述登记办理时间进行营救，基
金照顾东谈主最迟于运行实施日前依照《信息泄漏办法》的关联端正在指定媒介上公
告。
八、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金照顾东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求：
基金财富净值。
额抓有东谈主利益时。
能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。
份额的比例达到或者逾越基金总份额的 50%，或者变相回避 50%聚合度的情形
时。
商阐明后，基金照顾东谈主应当暂停接受基金申购请求。
发生上述第 1、2、3、5、8 项暂停申购情形时，基金照顾东谈主应当根据关联规
定在指定媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购请求被断绝，被断绝的申
基金合同
购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况抹杀时，基金照顾东谈主应实时归附
申购业务的办理。
九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金照顾东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回
款项：
基金财富净值。
商阐明后，基金照顾东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。
发生上述第 1、2、3、4、6 项情形时，基金照顾东谈主应在当日报中国证监会备
案，已阐明的赎回请求，基金照顾东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可
支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东谈主，未支付部分可
缓期支付。基金份额抓有东谈主在请求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分予
以打消。在暂停赎回的情况抹杀时，基金照顾东谈主应实时归附赎回业务的办理并公
告。
十、大王人赎回的情形及处理方式
若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金
调遣中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调遣中转入请求份额
总和后的余额)逾越前一日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大王人赎回。
当基金出现大王人赎回时，基金照顾东谈主不错根据基金那时的财富组合情状决定
全额赎回或部分缓期赎回。
（1）全额赎回：当基金照顾东谈主以为有智商支付投资东谈主的整个赎回请求时，
按平常赎回轮换履行。
基金合同
（2）部分缓期赎回：当基金照顾东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有难题或认
为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大
波动时，基金照顾东谈主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提
下，可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回申
请量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投
资东谈主在提交赎回请求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动
转入下一个通达日连续赎回，直到整个赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受
理的部分赎回请求将被打消。缓期的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处理，
无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，
直到整个赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回
部分作自动缓期赎回处理。
（3）当本基金出现大王人赎回时，在单个基金份额抓有东谈主赎回请求逾越前一
通达日基金总份额 30%的情形下，基金照顾东谈主以为支付该基金份额抓有东谈主的整个
赎回请求有难题或者因支付该基金份额抓有东谈主的整个赎回请求而进行的财产变
现可能会对基金财富净值变成较大波动时，可对该基金份额抓有东谈主的赎回请求超
过前一通达日基金总份额 30%的部分进行缓期办理。缓期的赎回请求与下一通达
日赎回请求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较
赎回金额，依此类推，直到整个赎回为止。而对该单个基金份额抓有东谈主赎回比例
在前一通达日基金总份额 30%以内（含 30%）的赎回请求与其他投资者的赎回
请求一并按上述（1）、（2）方式处理。
当发生上述大王人赎回并缓期办理时，基金照顾东谈主应当依照《信息泄漏办法》
的关联端正在指定媒介上刊登公告，同期通过邮寄、传真或者招募说明书端正的
其他方式在 3 个往来日内文书基金份额抓有东谈主，说明关联处理方法。
履行。
十一、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
基金合同
刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公布最近一个通达日的各类基金份额净值。
新通达申购或赎回时，基金照顾东谈主将依照《信息泄漏办法》的关联端正在指定媒
介上刊登基金重新通达申购或赎回的公告，并在重新通达申购或赎回日公告最近
一个通达日的各类基金份额净值。
复刊登暂停公告一次；当运动暂停时间逾越两个月时，可对重叠刊登暂停公告的
频率进行营救。暂停结果，基金重新通达申购或赎回时，基金照顾东谈主应依照《信
息泄漏办法》的关联端正在指定媒介上运动刊登基金重新通达申购或赎回的公告，
并在重新通达申购或赎回日公告最近一个通达日的各类基金份额净值。
十二、基金调遣
基金照顾东谈主不错根据干系法律律例以及本基金合同的端正决定开办本基金
与基金照顾东谈主照顾的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，
干系法则由基金照顾东谈主届时根据干系法律律例及本基金合同的端正制定并公告，
并提前奉告基金托管东谈主与干系机构。
十三、基金的非往来过户
基金的非往来过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情形
而产生的非往来过户以及登记机构招供、顺应法律律例的其它非往来过户，或者
按照干系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种
情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主，或者按
照干系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。
承袭是指基金份额抓有东谈主厌世，其抓有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；
捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社
会团体；司法强制履行是指司法机构依据收效司法书记将基金份额抓有东谈主抓有的
基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基
金登记机构要求提供的干系辛勤，对于顺应条件的非往来过户请求按基金登记机
构的端正办理，并按基金登记机构端正的表率收费。
十四、基金的注册登记、往来与转托管
基金合同
本基金的份额给与分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统转托管
从场内转入的基金份额登记在注册登记系统基金份额抓有东谈主通达式基金账户下，
场内认购、申购、上市往来买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金份额登记
在证券登记结算系统基金份额抓有东谈主的深圳证券账户下。
（1）在闭塞期内及本基金调遣为上市通达式基金（LOF）但尚未通达申购
赎回时间，登记在注册登记系统中的基金份额不得赎回，但不错通过跨系统转托
管转至场内系统在深圳证券往来所上市往来；
（2）在闭塞期内及本基金调遣为上市通达式基金（LOF）但尚未通达申购
赎回时间，登记在证券登记结算系统中的基金份额不得赎回，但不错在深圳证券
往来所上市往来；
（3）在本基金调遣为上市通达式基金（LOF）并通达申购赎回后，登记在
注册登记系统中的 A 类基金份额可请求场外赎回，也不错通过跨系统转托管转
至场内系统在深圳证券往来所上市往来，C 类基金份额仅可请求场外赎回；
（4）在本基金调遣为上市通达式基金（LOF）并通达申购赎回后，登记在
证券登记结算系统中的 A 类基金份额既不错径直请求场内赎回，也不错在深圳
证券往来所上市往来。
（1）系统内转托管是指基金份额抓有东谈主将其抓有的基金份额在注册登记系
统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（往来单元）
之间进行转托管的行动。
（2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额抓有东谈主在变更办理基金赎回
业务的销售机构（网点）时，销售机构（网点）之间弗成通存通兑的，可办理已
抓有基金份额的系统内转托管。
（3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额抓有东谈主在变更办理上市
往来的会员单元（往来单元）时，可办理已抓有基金份额的系统内转托管。
（1）跨系统转托管是指基金份额抓有东谈主将其抓有的 A 类基金份额在注册登
基金合同
记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行动。除经基金照顾东谈主另行公告，
C 类基金份额抓有东谈主弗成办理跨系统转登记。
（2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限包袱公司
及深圳证券往来所的干系端正办理。
十五、依期定额投资遐想
基金照顾东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资遐想，具体法则由基金照顾东谈主另
行端正。投资东谈主在办理依期定额投资遐想时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金照顾东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所端正的依期定
额投资遐想最低申购金额。
十六、基金的冻结、解冻与质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、顺应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，
被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规章以及国度有权机关的要求来
决定是否冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并
冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分派。
如干系法律律例允许基金照顾东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金照顾东谈主将制定和实施相应的业务法则。
十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系公
告。
基金合同
第八部分 基金合同当事东谈主及权益义务
一、基金照顾东谈主
（一） 基金照顾东谈主简况
称号：国投瑞银基金照顾有限公司
住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层
法定代表东谈主：傅强
确立日历：2002 年 6 月 13 日
批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号
组织相貌：有限包袱公司
注册成本：壹亿元东谈主民币
存续期限：抓续经营
考虑电话：
（0755）83575992
（二） 基金照顾东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》沉静运用
并照顾基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金照顾费以及法律律例端正或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照端正召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，
并采用必要措施保护基金投资东谈主的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处
理；
基金合同
（9）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得回《基金合同》端正的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调遣申
请；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗干系权益，为基金的利
益期骗因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、
转融通；
（14）以基金照顾东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益期骗诉讼权益或者
实施其他法律行动；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供管事的外部机构；
（16）在顺应关联法律、律例的前提下，制订息争救关联基金认购、申购、
赎回、调遣和非往来过户的业务法则；
（17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎勉力的原则照顾和运用
基金财产；
（4）配备饱和的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的经营方式照顾和运作基金财产；
（5）建立健全里面风高低抑、监察与稽核、财务照顾及东谈主事照顾等轨制，
保证所照顾的基金财产和基金照顾东谈主的财产互相沉静，对所照顾的不同基金分歧
照顾，分歧记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》偏执他关联端正外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7） 照章接受基金托管东谈主的监督；
基金合同
（8）采用允洽合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法顺应《基金合同》等法律文献的端正，按关联端正计较并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐说明；
（10）编制季度、中期和年度基金说明；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他关联端正，履行信息泄漏
及说明义务；
（12）保守基金买卖秘要，不泄露基金投资遐想、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏执他关联端正另有端正外，在基金信息公开泄漏前应予隐敝，不
向他东谈主泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有
东谈主分派基金收益；
（14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他关联端正召集基金份额抓有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按端正保存基金财产照顾业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相
关辛勤 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或辛勤在端正时间发出，而况
保证投资东谈主大要按照《基金合同》端正的时间和方式，随时查阅到与基金关联的
公开辛勤，并在支付合理成本的条件下得到关联辛勤的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临甩手、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会
并文书基金托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当
权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而奉命；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基
金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金照顾东谈主应为基金份额抓有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
基金合同
（22）当基金照顾东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基
金事务的行动承担包袱；
（23）以基金照顾东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益期骗诉讼权益或实施其
他法律行动；
（24）基金照顾东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成
收效，基金照顾东谈主承担整个召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在
基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）履行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东谈主：葛海蛟
成马上间：1983 年 10 月 31 日
组织相貌：股份有限公司
注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
存续时间：抓续经营
基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
（二） 基金托管东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全
守护基金财产；
（2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例端正或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金照顾东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照顾东谈主有违反《基
金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的
基金合同
情形，应申报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资东谈主的利益；
（4）根据干系商场法则，为基金开设证券账户及投资所需其他账户、为基
金办理证券往来资金算帐。
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金照顾东谈主更换时，提名新的基金照顾东谈主；
（7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以敦厚信用、勉力尽责的原则抓有并安全守护基金财产；
（2）确立成心的基金托管部门，具有顺应要求的营业场面，配备饱和的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风高低抑、监察与稽核、财务照顾及东谈主事照顾等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相沉静；对所托管的不同的基金分歧缔造账户，沉静核算，分账照顾，
保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面互相沉静；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联端正外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）守护由基金照顾东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；
（6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需其他账户，按
照《基金合同》的约定，根据基金照顾东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖秘要，除《基金法》、《基金合同》偏执他关联端正另有
端正外，在基金信息公开泄漏前赐与隐敝，不得向他东谈主泄露；
（8）复核、审查基金照顾东谈主计较的基金财富净值、各类基金份额申购、赎
回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为关联的信息泄漏事项；
（10）对基金财务司帐说明、季度、中期和年度基金说明出具见识，说明基
金照顾东谈主在各缺欠方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基金
照顾东谈主有未履行《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用了适
当的措施；
基金合同
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系辛勤 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（13）按端正制作干系账册并与基金照顾东谈主查对；
（14）依据基金照顾东谈主的指示或关联端正向基金份额抓有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他关联端正，召集基金份额抓有东谈主
大会或配合基金照顾东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金照顾东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临甩手、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会
和银行监管机构，并文书基金照顾东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿包袱，其补偿
包袱不因其退任而奉命；
（20）按端正监督基金照顾东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义
务，基金照顾东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主
利益向基金照顾东谈主追偿；
（21）履行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额抓有东谈主
基金投资东谈主抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主当作《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
包括但不限于：
基金合同
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章请求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照端正要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会
审议事项期骗表决权；
（6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息辛勤；
（7）监督基金照顾东谈主的投资运作；
（8）对基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金管事机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）厚爱阅读并盲从《基金合同》
、《招募说明书》等信息泄漏文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）体恤基金信息泄漏，实时期骗权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所端正的
用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》拒绝的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）履行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往来过程中因任何原因得回的欠妥得利；
（9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
基金合同
第九部分 基金份额抓有东谈主大会
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有端正或基金合同另
有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。基金份额抓
有东谈主大会未确立日常机构。
一、召开事由
律律例、中国证监会或《基金合同》另有端正的除外：
（1）拒绝《基金合同》；
（2）更换基金照顾东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调遣基金运作方式；
（5）提高基金照顾东谈主、基金托管东谈主的报恩表率或提高销售管事费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主见、范围或策略；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会轮换；
（10）基金照顾东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（11）单独或系数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额抓有东谈主（以基金照顾东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书
面要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（12）对基金当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额
抓有东谈主大会的事项。
抓有东谈主大会：
（1）调低基金照顾费、基金托管费或其他应由基金承担的用度；
（2）法律律例要求加多的基金用度的收取；
（3）在法律律例和《基金合同》端正的范围内，且在不合份额抓有东谈主权益
基金合同
产生本质性不利影响的情况下，营救本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服
务费率、营救收费方式，营救基金份额类别缔造、对基金份额分类办法、法则进
行营救；
（4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生变化；
（6）基金照顾东谈主、登记机构、基金销售机构，在法律律例端正或中国证监
会许可的范围内，在不合份额抓有东谈主权益产生本质性不利影响的情况下，营救有
关认购、申购、赎回、调遣、非往来过户、转托管等业务法则；
（7）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
金照顾东谈主召集；
提议书面提议。基金照顾东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东谈主。基金照顾东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照顾
东谈主，基金照顾东谈主应当配合。
求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金照顾东谈主提议书面提议。基金照顾东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额
抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照顾东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基
基金合同
金份额抓有东谈主代表和基金照顾东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。
开基金份额抓有东谈主大会，而基金照顾东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或系数代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、扰乱。
益登记日。
三、召开基金份额抓有东谈主大会的文书时间、文书内容、文书方式
告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地方和会议相貌；
（2）会议拟审议的事项、议事轮换和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时间和地方；
（5）会务常设考虑东谈主姓名及考虑电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文书的其他事项。
中说明本次基金份额抓有东谈主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关偏执联
系方式和考虑东谈主、书面表决见识寄交的截止时间和收取方式。
决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金照顾东谈主
到指定地方对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行
书面文书基金照顾东谈主和基金托管东谈主到指定地方对表决见识的计票进行监督。基金
照顾东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响表决
基金合同
见识的计票效力。
四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开及法律律例、
中国证监会允许的其他方式，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
代表出席，现场开会时基金照顾东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓
有东谈主大会，基金照顾东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同
时顺应以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主
抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明顺应法律律例、《基金合
同》和会议文书的端正，而况抓有基金份额的凭证与基金照顾东谈主抓有的登记辛勤
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。
参加基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的基金份额低于上述端正比例
的，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时间的三个月以后、六个月
以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有
东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主
参加，方可召开。
相貌在表决放胆日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表
决。
在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个责任日内连
续公布干系请示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金照顾东谈主）到指定地方对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照顾东谈主）和公证机关的监督下按
照会议文书端正的方式收取基金份额抓有东谈主的书面表决见识；基金托管东谈主或基金
基金合同
照顾东谈主经文书不参加收取书面表决见识的，不影响表决效力；
（3）本东谈主径直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的，基金份额抓
有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；
参加基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的基金份额低于上述端正比例
的，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时间的三个月以后、六个月
以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有
东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主
参加，方可召开。
（4）上述第（3）项中径直出具书面见识的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面见识的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面见识的
代理东谈主出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明符
正当律律例、
《基金合同》和会议文书的端正，并与基金登记注册机构记载相符；
（5）会议文书公布前报中国证监会备案。
或其他方式召开，基金份额抓有东谈主不错给与书面、汇集、电话或其他方式进行表
决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。
面、汇集、电话或其他方式，具体方式在会议文书中列明。
五、议事内容与轮换
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定拒绝《基金合同》、更换基金照顾东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额抓有东谈主大会计划的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
基金合同
在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条端正轮换确定和公
布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。
大会主抓东谈主为基金照顾东谈主授权出席会议的代表，在基金照顾东谈主授权代表未能主抓
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；要是基金照顾东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和
代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主当作该
次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金照顾东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金
份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份讲明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主
姓名（或单元称号）和考虑方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计整个有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和荒谬决议：
决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以荒谬决
议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金照顾
东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》
、与其他基金合并应当以荒谬决议通过方
为有用。
基金份额抓有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。
采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据讲明，不然提交
顺应会议文书中端正的阐明投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头
顺应会议文书端正的书面表决见识视为有用表决，表决见识璷黫不清或互相矛盾
基金合同
的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额
总和。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金照顾东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓
东谈主应当在会议运行后晓喻在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金照顾东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运行
后晓喻在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票
东谈主。基金照顾东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行
重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主抓东谈主应当马上公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照顾东谈主或基金托管东谈主拒不出席大
会的，不影响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照顾东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照顾东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金合同
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息泄漏办法》的关联端正在
指定媒介上公告。要是给与通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当履行收效的基金份额抓有东谈主
大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金照顾
东谈主、基金托管东谈主均有不停力。
九、实施侧袋机制时间基金份额抓有东谈主大会的零落约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主
和侧袋份额抓有东谈主分歧抓有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若干系
基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主
抓有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大
会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的抓有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
基金合同
侧袋机制实施时间，基金份额抓有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户
的，应分歧由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，吞并类别账户内
的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额
无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额抓有东谈主大会的干系端正以本节零落约定内
容为准，本节莫得端正的适用上文干系约定。
十、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轮换、表决
条件等端正，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系内容
被取消或变更的，基金照顾东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本
部安分容进行修改息争救，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
基金合同
第十部分 基金照顾东谈主、基金托管东谈主的更换条件和轮换
一、基金照顾东谈主和基金托管东谈主职责拒绝的情形
（一） 基金照顾东谈主职责拒绝的情形
有下列情形之一的，基金照顾东谈主职责拒绝：
（二） 基金托管东谈主职责拒绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：
二、基金照顾东谈主和基金托管东谈主的更换轮换
（一） 基金照顾东谈主的更换轮换
的基金照顾东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的
金照顾东谈主；
效后依照《信息泄漏办法》的关联端正在指定媒介公告；
料，实时向临时基金照顾东谈主或新任基金照顾东谈主持理基金照顾业务的嘱托手续，临
基金合同
时基金照顾东谈主或新任基金照顾东谈主应实时接纳。新任基金照顾东谈主应与基金托管东谈主核
对基金财富总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计
费由基金财产承担；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金照顾东谈主关联的称号字样。
（二） 基金托管东谈主的更换轮换
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的
金托管东谈主；
效后依照《信息泄漏办法》的关联端正在指定媒介公告；
辛勤，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时接纳。新任基金托管东谈主与基金照顾东谈主查对基金财富总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计
费由基金财产承担。
（三）基金照顾东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和轮换
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金照顾东谈主和基金托管
东谈主；
基金合同
管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议收效后依照《信息泄漏办法》的关联端正在指定
媒介上会聚公告。
三、本部分对于基金照顾东谈主、基金托管东谈主更换条件和轮换的约定，但凡径直
援用法律律例或监管法则的部分，如法律律例或监管法则修改导致干系内容被取
消或变更的，基金照顾东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内
容进行修改息争救，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
基金合同
第十一部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金照顾东谈主按照《基金法》、
《基金合同》偏执他关联端正缔结
托管合同。
缔结托管合同的目的是明确基金托管东谈主与基金照顾东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计较、收益分派、信息泄漏及互相监督等干系事宜中的权益
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
基金合同
第十二部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和照顾、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐
和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东谈主名册和办理非往来过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金照顾东谈主或基金照顾东谈主托付的其他顺应条件的机构
办理。基金照顾东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代
理合同，以明确基金照顾东谈主和代理机构在投资东谈主基金账户照顾、基金份额登记、
算帐及基金往来阐明、披发红利、建立并守护基金份额抓有东谈主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
关端正于运行实施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
基金合同
投资东谈主或基金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制查验情形及法律
律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的管事；
基金合同
第十三部分 基金的投资
一、投资主见
在有用阻抑风险的前提下，通过股票与债券等财富的合理竖立，力图基金资
产的抓续稳妥升值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器用，包括国内照章上市的股票
（包括中小板、创业板偏执他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证）、
债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离往来
可调遣债券）、次级债、短期融资券、中期单据、中小企业私募债券等）、财富支
抓证券、债券回购、银行入款、货币商场器用、股指期货、国债期货、权证以及
法律律例或中国证监会允许基金投资的其它金融器用（但须顺应中国证监会的相
关端正）。本基金可参与融资业务。
基金的 投资 组合 比例为 ：封 闭期 内股 票资 产占基 金资 产的 比例 范围为
产的比例范围为 0%-95%；投资于权证的比例不逾越基金财富的 3%。在闭塞期
内，每个往来日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证金后，应
当保抓不低于往来保证金一倍的现款；调遣为上市通达式基金（LOF）后，每个
往来日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证金后，现款或到期
日在一年以内的政府债券投资比例系数不低于基金财富净值的 5%，其中，上述
现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东谈主在履行允洽
轮换后，不错将其纳入投资范围。
三、投资策略
本基金的投资策略包括类别财富竖立策略、股票精选策略、折价与套利策略、
债券投资策略等。
（一）类别财富竖立
本基金根据各类财富的商场趋势和预期收益风险的比拟判别，对股票、债券
及货币商场器用等类别财富的竖立比例进行动态营救，以期在投资中达到风险和
基金合同
收益的优化平衡。
本基金给与多要素分析框架，从宏不雅经济环境、计策要素、商场利率水平、
商场投资价值、资金供求要素、证券商场运行内在动量等方面，采用定量与定性
相结合的分析方法，对质券商场投资契机与风险进行详尽研判。
进行分析，研判宏不雅经济运行趋势以及对质券商场的影响。分析的主要谋划包括：
GDP 增长率，收支口总额与汇率变动，固定财富投资增速，PPI 和 CPI 数据，社
会商品零卖总额的增长速率，重心行业坐褥智商利用率等；
的影响。分析内容包括：表率与发展成本商场的计策与举措，财政计策与货币政
策，产业计策，地区经济发展计策，对外贸易计策等；
分析谋划包括存贷款利率、短期金融器用利率和债券收益率弧线形态变化，等等；
供应量及流向的变化，保证金数据，商场换手率水平；IPO 及再融资速率，限售
股份开释日历与数目，各类型通达式基金认购与赎回情状，融资融券计策的清楚，
等等；
金流等）变化，商场价值—商场或行业 P/E、P/B 与 P/CF 等的估值水平的变化以
及海外比拟；
考内容包括：对计策的商场反应特征，海外股市趋势性特征，投资东谈主基于对上市
公司投资价值招供进度的商场信心，商场投资主题，等等；然则，分析中枢着眼
于发现驱动证券商场朝上或向下的基本要素。
本基金照顾东谈主详尽以上要素的分析结果，给出股票、债券和货币商场器用等
财富投资契机的举座评估，当作财富竖立的缺欠依据。基金照顾东谈主将根据股市、
债市等的相对风险收益预期，营救股票、债券和货币商场器用等财富的竖立比例。
此外，本基金还将利用基金照顾东谈主在永久投资照顾过程中所积存的教会，根
据商场突发事件、商场非有用例外效应等所形成的商场波动作念战术性财富竖立调
基金合同
整。
（二）股票投资照顾
在进行行业竖立时，将给与从上至下与从下到上相结合的方式确定行业权重。
在投资组合照顾过程中，基金照顾东谈主也将根据宏不雅经济局面以及各个行业的基本
面特征对行业竖立进行抓续动态地营救。
（1）确定股票初选库
本基金将给与定量与定性分析相结合的方式确定股票初选库。定量分析方面，
基金照顾东谈主将详尽研讨个股的价值进度、成长智商、盈利趋势、价钱动量等量化
谋划对个股进行初选。为克服纯量化策略的弊端，投研团队还将根据行业景气程
度、个股基本面预期等基本面分析谋划，结合对干系上市公司实地调研结果，提
供优质个股组合并纳入股票初选库。
（2）股票基本面分析
本基金严格效率“价钱/内在价值”的投资理念。诚然证券的商场价钱波动
不定，但跟着时间的推移，价钱一定会反应其内在价值。
个股基本面分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现款流预计和行业
环境评估等。基本面分析的目的是从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、短
期和永久内公司现款流增长的主要驱动要素，业务发展的要津点等，从而明确财
务预计（包括现款流贴现模子输入变量）的缺欠假定条件，并对这些假定的可靠
性加以评估。
分析公司盈利闲静性，判断相对投资价值。主要谋划包括：
EV/EBITDA、EV/Sales、
P/E、P/B、P/RNAV、股息率、ROE、经谋利润率和净利润率等。
公司盈利的抓续增永久景。
畴昔解放现款流量。
基金合同
发展一般经历翻新期、增长茂盛期 I、触动期、增长茂盛期 II 和本领熟悉期。其
中增长茂盛期 I 和增长茂盛期 II 是投资的黄金期。
（3）现款流贴现股票估值模子
用现款流贴现模子等方法对股票估值是基本面分析中的缺欠内容。本基金采
用的现款流贴现模子是一个多阶段解放现款流折现模子，其中，解放现款流的增
长率被分红四个阶段。
素包括总体经济情状和其他要素，比如货币计策、税收计策、产业计策对收入和
成本的影响等等。公司里面要素包括新址品的引入导致的商场份额变化、业务重
整、以及资金面变化，比如债务削减和成本回购。
中，既非茂盛也非阑珊，公司达到了可抓续的永久增长水平。面前，公司现款流
的增长速率和所在的行业增长速率基本一致。
值王人向商场平均水平贴近。这是商场竞争的结果，因为高额的利润会诱骗新的进
入者，竞争越来越浓烈，新投入者接续挤压利润空间，直到整个行业利润水平跌
落到商场平均水平，在这个水平上，不会再有新的投入者。
商场平均水平。
模子临了得到股票的内在价值，即四阶段现款流的现值总和。
商场价钱与内在价值的差额是基金买入或卖出股票的依据。商场价钱低于内
在价值的幅度，标明股票的诱骗力大小。本基金在使用现款流贴现模子方法的同
时，还将研讨中国股票商场特色和某些行业或公司的具体情况。在实践中，现款
流量贴现模子可能有应用效果不睬念念的情形，为此，咱们不抹杀选用其它合适的
估值方法，如 P/E、P/B、EV/EBITDA、PE/G、P/RNAV 等。
（4）构建及营救投资组合
本基金结合多年的研究教会，在充分评估风险的基础上，将分析师最有价值
的研究效率引入，评估股票价钱与内在价值偏离幅度的可靠性，买入估值更具吸
引力的股票，卖出估值诱骗力着落的股票，构建股票投资组合，并对其进行营救。
基金合同
（5）权证投资照顾
式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素，预计权证合理价值。
及权证合理价值对订价参数的明锐性，结合标的股票合理价值考量，决策买入、
抓有或沽出权证。
在肃肃风险照顾的前提下，本基金可阻抑参与融资业务。本基金将根据股票
商场价钱与内在价值的差额，并结合商场流动性情状、融资利率水对等要素，合
理遴聘相应标的证券与买卖时机，提高投资组合的运作效率。
本基金将根据本基金的投资主见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值
的潜入研究判断，进行存托凭证的投资。
（三）折价与套利策略
动性等要素的基础上，给与订价模子等数目化估值器用评定其投资价值，审慎筛
选其中安全边缘较高、刊行条件相对优惠、流动性精熟，以及基础股票基本面优
良的品种进行投资。本基金还将密切体恤调遣溢价率等谋划，积极捕捉干系套利
契机。
个股基本面的细巧分析，结合定向增发一二级商场价差的大小，感性作念出投资决
策。在股票上市或锁依期结果后，本基金照顾东谈主将根据对股票内在投资价值的判
断，结合具体的商场环境，遴聘允洽的时机卖出。
面要素、折价情况、往来数目、二级商场价钱与流动性、往来敌手方等多种要素，
合理进行投资决策。
（四）债券投资照顾
本基金采用“从上至下”的债券分析方法，确定债券投资组合，并照顾组合
风险。
基金合同
债券基本价值评估的主要依据是平衡收益率弧线（Equilibrium Yield Curves）。
平衡收益率弧线是指，当系数干系的风险王人得到补偿时，收益率弧线的合理位置。
风险补偿包括五个方面：资金的时间价值（补偿）、通货蔓延补偿、期限补偿、
流动性补偿及信用风险补偿。通过对这五个部分风险补偿的计量分析，得到平衡
收益率弧线偏执预期变化。商场收益率弧线与平衡收益率弧线的互异是估算多样
剩余期限的个券及组合预期陈述的基础。
基于平衡收益率弧线，计较不同财富类别、不同剩余期限竖立的预期逾额回
报，并对预期逾额陈述进行排序，得到投资评级。在此基础上，卖出里面收益率
低于平衡收益率的债券，买入里面收益率高于平衡收益率的债券。
债券投资策略主要包括：久期策略、收益率弧线策略、类别遴聘策略和个券
遴聘策略。在不同的时期，给与以良策略对组合收益和风险的孝敬不尽相易，具
体给与何种策略取决于债券组合允许的风险进度。
久期策略是指，根据基本价值评估、经济环境和商场风险评估，以及基金债
券投资对风险收益的特定要求，确定债券组合的久期竖立。
收益率弧线策略是指，最初评估平衡收益率水平，以及平衡收益率弧线合理
形态。然后通过商场收益率弧线与平衡收益率弧线的对比，评估不同剩余期限下
的价值偏离进度。在炫夸既定的组合久期要求下，根据风险营救后的预期收益率
大小进行竖立。
类别遴聘策略是指在国债、金融债、企业债和次级债等债券类别间的竖立。
债券类别间估值比拟基于类别债券商场基本要素的数目化分析（包括利差波动、
信用振荡概率、流动性等数目分析），在效率价钱/内在价值原则下，根据类别资
产间的利差合感性进行债券类别遴聘。
个券遴聘策略是指，通过从下到上的债券分析进程，阔别出价值被商场误估
的债券，择机投资低估债券，抛出高估债券。个券分析建立在价钱/内在价值分
析基础上，并将研讨信用风险、流动性和个券的私有要素等。
对于中小企业私募债券，本基金将重心体恤刊行东谈主财务情状、个券增信措施
等要素，以及对基金财富流动性的影响，在充分研讨信用风险、流动性风险的基
基金合同
础上，进行投资决策。
对于财富援救证券，其订价受商场利率、刊行条件、标的财富的组成及质地、
提前偿还率等多种要素影响。本基金将在基本面分析和债券商场宏不雅分析的基础
上，以数目化模子确定其内在价值。
本公司债券策略组将结合各成员债券投资照顾教会，评估债券价钱与内在价
值偏离幅度是否可靠，据此构建债券投资组合。
债券策略组每两周开会计划债券投资组合，买入低估债券，卖出高估债券。
同期从风险照顾的角度，评估营救对组合久期、类别权重等的影响。
（五）繁衍品投资策略
为更好地杀青投资主见，本基金在肃肃风险照顾的前提下，以套期保值为目
的，阻抑运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性好、往来成本低和杠杆
操作等特色，提高投资组合的运作效率。
为有用阻抑债券投资的系统性风险，本基金根据风险照顾的原则，以套期保
值为目的，阻抑运用国债期货，提高投资组合的运作效率。在国债期货投资时，
本基金将最初分析国债期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，遴聘订价合理
的国债期货合约，其次，研讨国债期货各合约的流动脾性况，以达到风险照顾的
主见。
四、投资限制
基金的投资组合应效率以下限制：
（1）闭塞期内股票财富占基金财富的比例范围为 0%-100%；调遣为上市开
放式基金（LOF）后股票财富（含存托凭证）占基金财富的比例范围为 0%-95%；
（2）在闭塞期内，每个往来日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳
的往来保证金后，应当保抓不低于往来保证金一倍的现款；调遣为上市通达式基
金（LOF）后，每个往来日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保
基金合同
证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例系数不低于基金财富净值
的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）闭塞期内，本基金总财富不得逾越基金净财富的 200%；调遣为上市开
放式基金（LOF）后，本基金总财富不得逾越基金净财富的 140%；
（4）本基金抓有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不逾越基金资
产净值的 10％；
（5）本基金照顾东谈主照顾的整个基金抓有一家公司刊行的证券（含存托凭证）
，
不逾越该证券的 10％；本基金照顾东谈主照顾的整个通达式基金（包括通达式基金
以及处于通达期的依期通达基金）抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超
过该上市公司可流通股票的 15%；本基金照顾东谈主照顾的整个投资组合抓有一家上
市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%；
（6）本基金抓有的整个权证，其市值不得逾越基金财富净值的 3％；
（7）本基金照顾东谈主照顾的整个基金抓有的吞并权证，不得逾越该权证的
（8）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得逾越上一往来日基金资
产净值的 0.5％；
（9）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类财富援救证券的比例，不得逾越
基金财富净值的 10％；
（10）本基金抓有的整个财富援救证券，其市值不得逾越基金财富净值的
（11）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)财富援救证券的比例，不得逾越
该财富援救证券畛域的 10％；
（12）本基金照顾东谈主照顾的整个基金投资于吞并原始权益东谈主的各类财富援救
证券，不得逾越其各类财富援救证券系数畛域的 10％；
（13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的财富援救证券。
基金抓有财富援救证券时间，要是其信用品级着落、不再顺应投资表率，应在评
级说明发布之日起 3 个月内赐与整个卖出；
（14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总
财富，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
基金合同
（15）本基金投入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基
金财富净值的 40%，本基金在世界银行间商场中债券回购最永久限为 1 年，债券
回购到期后不得缓期；
（16）本基金抓有的单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金财富净值
的 10%；
（17）本基金在职何往来日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越
基金财富净值的 10%；本基金在职何往来日日终，抓有的买入国债期货合约价值，
不得逾越基金财富净值的 15%；
（18）调遣为上市通达式基金（LOF）后，任何往来日日终，抓有的买入国
债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 95%；
在闭塞期内，任何往来日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价
证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、财富援救证券、买入返售金融资
产（不含质押式回购）等；
（19）本基金在职何往来日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得逾越基
金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何往来日日终，抓有的卖放洋债期货合
约价值不得逾越基金抓有的债券总市值的 30%；
（20）本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
额不得逾越上一往来日基金财富净值的 20%；本基金在职何往来日内往来（不包
括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一往来日基金财富净值的 30%；
（21）任何往来日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之
和，不得逾越基金财富净值的 95%；
（22）本基金主动投资于流动性受限财富的市值系数不得逾越基金财富净值
的 15%；
因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金照顾东谈主之外的因
素致使基金不顺应前款所端正比例限制的，基金照顾东谈主不得主动新增流动性受限
财富的投资；
（23）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对
手开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围
基金合同
保抓一致；
（24）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往来的股票履行，与内
地照章刊行上市的股票合并计较；
（25）干系法律律例以及监管部门和本《基金合同》端正的其它投资比例限
制。
除上述第（2）、（13）、（22）、（23）项之外，因证券、期货商场波动、证券
刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金照顾东谈主之外的要素致使基金投资比例不顺应上
述端正投资比例的，基金照顾东谈主应当在 10 个往来日内进行营救，但中国证监会
端正的零落情形除外。法律律例另有端正时，从其端正。
基金照顾东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。时间，本基金的投资范围、投资策略应当顺应本基金合
同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运行。
要是法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
端正为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资
不再受干系限制，但须提前公告，不需要经基金份额抓有东谈主大会审议。
为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）向其基金照顾东谈主、基金托管东谈主出资；
（5）从事内幕往来、专揽证券往来价钱偏执他不正派的证券往来行为；
（6）依照法律律例关联端正，由中国证监会端正谢却的其他行为。
基金照顾东谈主运用基金财产买卖基金照顾东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、试验
阻抑东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联往来的，应当顺应基金的投资主见和投资策略，效率抓有东谈主
利益优先原则，留心利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公
平合理价钱履行。干系往来必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与
泄漏。紧要关联往来应提交基金照顾东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉静
基金合同
董事通过。基金照顾东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。
法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受
干系限制。
五、事迹比拟基准
本基金的事迹比拟基准为：沪深 300 指数收益率×50%＋中债详尽指数收益
率×50%。
沪深 300 指数是上海证券往来所和深圳证券往来所共同推出的沪深两个市
场第一个长入指数，该指数编制合理、透明，有一定商场笼罩率，抗专揽性强，
而况有较高的闻明度和商场影响力。中债详尽指数由中央国债登记结算有限包袱
公司编制，样本债券涵盖的范围全面，具有等闲的商场代表性，涵盖主要往来市
场、不同刊行主体和期限，大要很好地反应中国债券商场总体价钱水和煦变动趋
势。详尽研讨基金财富竖立与商场指数代表性等要素，本基金选用沪深 300 指数
和中债详尽指数加权当作本基金的投资事迹评价基准。
在本基金的运作过程中，在不合份额抓有东谈主利益产生本质性不利影响的情况
下，要是法律律例变化或者出现更有代表性、更巨擘、更为商场宽敞接受的事迹
比拟基准，则基金照顾东谈主与基金托管东谈主协商一致，并报中国证监会备案后公告，
对事迹比拟基准进行变更，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。
六、风险收益特征
本基金为混杂型基金，属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和
预期收益高于债券型基金和货币商场基金，低于股票型基金。
七、基金照顾东谈主代表基金期骗干系权益的处理原则及方法
额抓有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益。
八、基金的融资融券、转融通
本基金不错根据届时有用的关联法律律例和计策的端正进行融资融券、转融
通。
基金合同
九、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金
份额抓有东谈主利益的原则，基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并预计司帐师事
务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额抓有东谈主大会审议。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施轮换、运作安排、投资安排、特定财富的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的端正。
基金合同
第十四部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息和基金应收款项
以偏执他财富的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据干系法律律例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照顾东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相沉静。
四、基金财产的守护和责罚
本基金财产沉静于基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主守护。基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣
押或其他权益。除照章律律例和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被处
分。
基金照顾东谈主、基金托管东谈主因照章甩手、被照章打消或者被照章宣告歇业等原
因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金照顾东谈主照顾运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金照顾东谈主照顾运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。
基金合同
第十五部分 基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券、期货往来场面的往来日以及国度法律
律例端正需要对外泄漏基金净值的非往来日。
二、估值对象
基金所领有的股票、期货、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投
资等财富及欠债。
三、估值方法
挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生
紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市
价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发
生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，
营救最近往来市价，确定公允价钱；
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌
的吞并股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公诱导行未上市的股票、债券和权证，给与估值本领确定公允价
值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）初度公诱导行有明确锁依期的股票，吞并股票在往来所上市后，按交
易所上市的吞并股票的估值方法估值；非公诱导行有明确锁依期的股票，按监管
机构或行业协会关联端正确定公允价值。
（1）评估金融繁衍品价值时，应当给与商场公认或者合理的估值方法确定
公允价值；
（2）股指期货合约、国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值
当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近往来日
结算价估值。
基金合同
（1）对在上海证券往来所、深圳证券往来所上市往来的可调遣债券给与交
易所收盘价估值。
上海证券往来所、深圳证券往来所上市往来或挂牌转让的固定收益品种、全
国银行间债券商场往来的债券、财富援救证券等固定收益品种，给与估值本领确
定公允价值。
（2）往来是以巨额往来方式转让的财富援救证券，给与估值本领确定公允
价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。基金
照顾东谈主应抓续评估上述作念法的允洽性，并在情况发生篡改时作念出允洽营救。
（3）对只在上海证券往来所固定收益平台或只在深圳证券往来所详尽合同
平台进行往来的债券，给与估值本领确定公允价值或按成本法进行估值。
（4）中小企业私募债给与估值本领确定公允价值或按成本法进行估值。
（5）吞并债券同期在两个或两个以上商场往来的，按债券所处的商场分歧
估值。
（6）本基金抓有的回购以成本列示，按合同利率在回购时间内逐日计提应
收或应付利息。
（7）本基金抓有的银行入款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计
提利息。
金照顾东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
按国度最新端正估值。
如基金照顾东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及干系法律律例的端正或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书
对方，共同查明原因，两边协商惩处。
根据关联法律律例，基金净值信息计较和基金司帐核算的义务由基金照顾东谈主
承担。本基金的基金司帐包袱方由基金照顾东谈主担任，因此，就与本基金关联的会
计问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的见识，按照
基金合同
基金照顾东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。
四、估值轮换
日该类基金份额的余额数目计较，各类基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝
点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。
每个责任日计较基金财富净值及各类基金份额净值，并按端正公告各类基金
份额净值及基金份额累计净值。
或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金照顾东谈主每个责任日对基金财富估值后，
将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管
理东谈主对外公布各类基金份额净值及基金份额累计净值。
五、估值错误的处理
基金照顾东谈主和基金托管东谈主将采用必要、允洽、合理的措施确保基金财富估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值错误时，视为该类基金份额净值错误。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金照顾东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的舛错变成估值错误，导致其他当事东谈主遭遇损失的，舛错
的包袱东谈主应当对由于该估值错误遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述
“估值错误处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数
据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值错误包袱方应及
时衔尾各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误包袱方承担；
由于估值错误包袱方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主变成损失的，由估
值错误包袱方对径直损失承担补偿包袱；若估值错误包袱方如故积极衔尾，而况
有协助义务确当事东谈主有饱和的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
基金合同
任。估值错误包袱方唐突更正的情况向关联当事东谈主进行阐明，确保估值错误已得
到更正。
（2）估值错误的包袱方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，
而况仅对估值错误的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值错误而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值错误包袱方仍唐突估值错误负责。要是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还
或不整个返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错误包袱
方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事
东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；要是得回欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得回的补偿额加上如故得回的欠妥得
利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值错误包袱方。
（4）估值错误营救给与尽量归附至假定未发生估值错误的正确情形的方式。
估值错误被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轮换如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的包袱方；
（2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误变成的损失
进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的包袱方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向关联当事东谈主进行阐明。
（1）基金份额净值计较出现错误时，基金照顾东谈主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东谈主，并采用合理的措施谛视损失进一步扩大。
（2）任一类基金份额净值估值错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，
基金照顾东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份
额净值的 0.5%时，基金照顾东谈主应当公告。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。
基金合同
六、暂停估值的情形
营业时；
基金份额抓有东谈主的利益，决定蔓延估值时；出现紧迫事故，导致基金照顾东谈主弗成
出售或评估基金财富时；
商阐明后，应当暂停基金估值；
七、基金净值的阐明
用于基金信息泄漏的基金净值信息由基金照顾东谈主负责计较，基金托管东谈主负责
进行复核。基金照顾东谈主应于每个责任日往来结果后计较当日的基金财富净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发
送给基金照顾东谈主，由基金照顾东谈主对各类基金份额净值和基金份额累计净值赐与公
布。
八、零落情况的处理
差不当作基金财富估值错误处理。
他不可抗力原因，基金照顾东谈主和基金托管东谈主诚然如故采用必要、允洽、合理的措
施进行查验，然则未能发现该错误的，由此变成的基金财富估值错误，基金照顾
东谈主和基金托管东谈主奉命补偿包袱。但基金照顾东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的
措施减弱或者抹杀由此变成的影响。
九、实施侧袋机制时间的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披
露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停泄漏侧袋账户的基金净值
信息。
基金合同
第十六部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》收效后与基金干系的
信息泄漏用度；
用度。
本基金拒绝算帐时所发生用度，按试验支拨额从基金财产总值中扣除。
二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式
本基金的照顾费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。照顾费的计较
方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照顾费
E 为前一日的基金财富净值
基金照顾费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金照顾东谈主与
基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月第 2-5 个责任日内从基金财产中一
次性支付给基金照顾东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
基金合同
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金照顾东谈主与
基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月第 2-5 个责任日内从基金财产中一
次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金 C 类基金份额的销售管事费年费率为 0.60%，销售管事费计提的计较
公式如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售管事费
E 为前一日 C 类基金份额的基金财富净值
C 类基金份额的销售管事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。
经基金照顾东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月第 2-5 个责任日内
从基金财产中一次性支付给基金照顾东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历
顺延。
基金销售管事用度于支付本基金商场扩充、销售以及基金份额抓有东谈主管事的
用度等。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联律例及相应合同规
定，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的相貌
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
基金合同
四、用度营救
基金照顾东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法
规端正和基金合同约定调低基金照顾费率、基金托管费率或销售管事费率。
调低基金照顾费率、基金托管费率或销售管事费率，无谓召开基金份额抓有
东谈主大会。
基金照顾东谈主必须于新的费率实施日前按照《信息泄漏办法》的端正在指定媒
介上公告。
五、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，其他用度详见招募说明书的端正或干系公告。
六、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执
行。
基金合同
第十七部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
干系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指放胆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已杀青收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
年不得少于一次，且每次基金收益分派比例不低于放胆收益分派基准日可供分派
利润的 90%。本基金调遣为上市通达式基金（LOF）后，在顺应关联基金分红条
件的前提下，本基金收益每年最多分派 6 次，且每次基金收益分派比例不低于截
至收益分派基准日可供分派利润的 30%；
择现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不
遴聘，本基金场外默许的收益分派方式是现款分红。本基金场内收益分派方式为
现款分红，畴昔在条件具备的情况下，本基金场内收益分派不错加多红利再投资
模式，详见基金照顾东谈主届时公告；
准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于
面值。
有所不同。本基金吞并类别的每一基金份额享有同瓜分派权；
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决策果然定、公告与实施
基金合同
本基金收益分派决策由基金照顾东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
息泄漏办法》的关联端正在指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时
间不得逾越 15 个责任日。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当
投资东谈主的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的计较方法，依照《业务法则》履行。
七、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规
定。
基金合同
第十八部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐计策
司帐年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐
年度；
司帐核算，按照关联端正编制基金司帐报表；
并以书面方式阐明。
二、基金的年度审计
从业阅历的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
换司帐师事务所需依照《信息泄漏办法》的关联端正在指定媒介公告。
基金合同
第十九部分 基金的信息泄漏
一、本基金的信息泄漏应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、
《基金合同》偏执他关联端正。干系法律律例对信息泄漏的泄漏方式、登载媒介、
报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。
二、信息泄漏义务东谈主
本基金信息泄漏义务东谈主包括基金照顾东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主
大会的基金份额抓有东谈主偏执日常机构（如有）等法律律例和中国证监会端正的自
然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。
本基金信息泄漏义务东谈主应当以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照
法律律例和中国证监会的端正泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的真确性、准确
性、完好性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会端正时间内，将应予泄漏的基金信
息通过中国证监会指定的世界性报刊（简称“指定报刊”）及指定互联网网站（简
称“指定网站”）等媒介泄漏，并保证基金投资东谈主大要按照《基金合同》约定的
时间和方式查阅或者复制公开泄漏的信息辛勤。
三、本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开泄漏的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金
信息泄漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文
文本为准。
本基金公开泄漏的信息给与阿拉伯数字；除荒谬说明外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开泄漏的基金信息
基金合同
公开泄漏的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品辛勤摘要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基
金份额抓有东谈主大会召开的法则及具体轮换，说明基金居品的特性等触及基金投资
东谈主紧要利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额抓有东谈主管事等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息
发生紧要变更的，基金照顾东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载
在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照顾东谈主至少每年更新
一次。基金绝走时作的，基金照顾东谈主不再更新基金招募说明书。
作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。
明的基金摘要信息。《基金合同》收效后，基金居品辛勤摘要的信息发生紧要变
更的，基金照顾东谈主应当在三个责任日内，更新基金居品辛勤摘要，并登载在指定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛勤摘要其他信息发生变更的，
基金照顾东谈主至少每年更新一次。基金绝走时作的，基金照顾东谈主不再更新基金居品
辛勤摘要。
基金居品辛勤摘要编制、泄漏与更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起
履行。
上述紧要变更主要包括：
（1）基金合同、基金托管合同干系内容发生变更；
（2）变更基金简称（含场内简称）、基金代码（含场内代码）；
（3）变更基金照顾东谈主、基金托管东谈主的法命称号；
（4）变更基金司理；
（5）变更认购费、申购费、赎回费等费率；
（6）其他对投资者有紧要影响的事项。
基金召募请求经中国证监会注册后，基金照顾东谈主在基金份额发售的 3 日前，
基金合同
将基金招募说明书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金照顾东谈主、基金托
管东谈主应当将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金照顾东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》收效公告
基金照顾东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金
合同》收效公告。
（四）基金份额上市往来公告书
基金份额获准在证券往来所上市往来的，基金照顾东谈主应当在基金份额上市交
易 3 个责任日前，将基金份额上市往来公告书登载在指定媒体上。
（五）基金净值信息
（1）在本基金闭塞时间：
本基金的《基金合同》收效后，在基金份额运行上市往来前，基金照顾东谈主将
至少每周公告一次基金财富净值和基金份额净值；
在基金份额上市往来后，基金照顾东谈主应当通过基金照顾东谈主网站、上市的证券
往来所、基金销售网点以偏执他媒介，在每个往来日的次日泄漏基金份额净值、
基金份额累计净值；
基金照顾东谈主应当公告半年度和年度临了一个商场往来日（或当然日）基金资
产净值和基金份额净值。基金照顾东谈主应当在前款端正的商场往来日（或当然日）
的次日，将基金财富净值、基金份额净值和份额累计净值登载在指定媒介上。
（2）在本基金闭塞期届满并调遣为上市通达式基金（LOF）后：
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金照顾东谈主应当在不晚于每个通达日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点泄漏前一通达日的各类基
金份额净值和基金份额累计净值。
基金照顾东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站泄漏半
年度和年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
（六）基金份额申购、赎回价钱
基金照顾东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献上载明各类基
基金合同
金份额申购、赎回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东谈主大要在
基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛勤。
（七）基金依期说明，包括基金年度说明、基金中期说明和基金季度说明
基金照顾东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年
度说明登载在指定网站上，并将年度说明请示性公告登载在指定报刊上。基金年
度说明中的财务司帐说明应当经过具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所
审计。
基金照顾东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将
中期说明登载在指定网站上，并将中期说明请示性公告登载在指定报刊上。
基金照顾东谈主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度说明，
将季度说明登载在指定网站上，并将季度说明请示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照顾东谈主不错不编制当期季度说明、中
期说明或者年度说明。
基金照顾东谈主应当在基金年度说明和中期说明中泄漏基金组合股产情况偏执
流动性风险分析等。
如说明期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金照顾东谈主应当在基金依期说明“影响投资者决
策的其他缺欠信息”项下泄漏该投资者的类别、说明期末抓有份额及占比、说明
期内抓有份额变化情况及居品的私有风险，中国证监会认定的零落情形除外。
（八）临时说明
本基金发生紧要事件，关联信息泄漏义务东谈主应当依照《信息泄漏办法》的有
关端正编制临时说明书，并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
务所；
基金合同
事项，基金托管东谈主托付基金管事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主；
责东谈主发生变动；
基金托管东谈主成心基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之
三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；
试验阻抑东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联往来事项，但中国证监会另有端正的情形除外；
准、计提方式和费率发生变更；
基金合同
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。
（九）清晰公告
在《基金合同》存续期限内，任何专家媒介中出现的或者在商场崇高传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份
额抓有东谈主权益的，干系信息泄漏义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开清晰，
并将关联情况立即说明中国证监会、基金上市往来的证券往来所。
（十）基金份额抓有东谈主大会决议
基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十一）投资中小企业私募债信息泄漏
基金照顾东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个往来日内，在中国证监会
指定媒介泄漏所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。
本基金应当在季度说明、中期说明、年度说明等依期说明和招募说明书（更
新）等文献中泄漏中小企业私募债券的投资情况。
（十二）投资股指期货信息泄漏
基金照顾东谈主在季度说明、中期说明、年度说明等依期说明和招募说明书（更
新）等文献中泄漏股指期货往来情况，包括投资计策、抓仓情况、损益情况、风
险谋划等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的
投资计策和投资主见等。
（十三）投资国债期货信息泄漏
基金照顾东谈主在季度说明、中期说明、年度说明等依期说明和招募说明书（更
新）等文献中泄漏国债期货往来情况，包括投资计策、抓仓情况、损益情况、风
险谋划等，并充分揭示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的
投资计策和投资主见等。
（十四）投资财富援救证券信息泄漏
基金照顾东谈主在基金年报及中期说明中泄漏其抓有的财富援救证券总额、财富
援救证券市值占基金净财富的比例和说明期内系数的财富援救证券明细。基金管
理东谈主在基金季度说明中泄漏其抓有的财富援救证券总额、财富援救证券市值占基
金净财富的比例和说明期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支
基金合同
抓证券明细。
（十五）参与融资业务的信息泄漏
本基金参与融资业务，基金照顾东谈主应在季度说明、中期说明、年度说明等定
期说明和招募说明书（更新）等文献中泄漏参与融资往来情况，包括投资策略、
业务开展情况、损益情况、风险偏执照顾情况等。
（十六）实施侧袋机制时间的信息泄漏
本基金实施侧袋机制的，干系信息泄漏义务东谈主应当根据法律律例、基金合同
和招募说明书的端正进行信息泄漏，详见招募说明书的端正。
（十七）算帐说明
基金合同拒绝的，基金照顾东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进
行算帐并作出算帐说明。算帐说明应当经过具有证券、期货干系业务阅历的司帐
师事务所审计，并由讼师事务所出具法律见识书。基金财产算帐小组应当将算帐
说明登载在指定网站上，并将算帐说明请示性公告登载在指定报刊上。
（十八）中国证监会端正的其他信息。
六、信息泄漏事务照顾
基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏照顾轨制，指定成心部门及
高档照顾东谈主员负责照顾信息泄漏事务。
基金照顾东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开泄漏基金信息的管控，并建立基金
明锐信息知情东谈主登记轨制。基金照顾东谈主、基金托管东谈主及干系从业东谈主员不得泄露未
公开泄漏的基金信息。
基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当顺应中国证监会干系基金信息
泄漏内容与方法准则等律例端正。
基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约
定，对基金照顾东谈主编制的基金财富净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购
赎回价钱、基金依期说明、更新的招募说明书、基金居品辛勤摘要、算帐说明等
公开泄漏的干系基金信息进行复核、审查，并向基金照顾东谈主进行书面或者电子确
认。
基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘泄漏信息的报刊，单只基金
只需遴聘一家报刊。基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网
基金合同
站报送拟泄漏的基金信息，并保证干系报送信息的真确、准确、完好、实时。
基金照顾东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上泄漏信息外，还不错根据需要
在其他专家媒介泄漏信息，然则其他专家媒介不得早于指定媒介、基金上市往来
的证券往来所网站泄漏信息，而况在不同媒介上泄漏吞并信息的内容应当一致。
为强化投资者保护，提高信息泄漏管事质地，基金照顾东谈主应当自中国证监会
端正之日起，按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的
信息，基金销售机构应当按照中国证监会端正作念好干系信息传递责任。
基金照顾东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基
金平常投资操作的前提下，自主提高信息泄漏管事的质地，该用度不得从基金财
产中列支。
为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计说明、法律见识书的专
业机构，应当制作责任底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10
年。
七、信息泄漏文献的存放与查阅
照章必须泄漏的信息发布后，基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法
规端正将信息置备于各自住所、基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、
复制。
八、当出现下述情况时，基金照顾东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延泄漏基金相
关信息：
营业时；
基金合同
第二十部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正
和本基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金照顾东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
案，且自决议收效后依照《信息泄漏办法》的关联端正在指定媒介公告。
二、《基金合同》的拒绝事由
有下列情形之一的，经履行干系轮换后，
《基金合同》应当拒绝：
基金托管东谈主连续的；
三、基金财产的算帐
成立算帐小组，基金照顾东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东谈主、具有从事证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指
定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产算帐小组长入接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
基金合同
（4）制作算帐说明；
（5）聘任司帐师事务所对算帐说明进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐
说明出具法律见识书；
（6）将算帐说明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余财富的分派
依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的整个剩余财富扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，各类基金份额按基金份额抓有
东谈主抓有的该类基金份额比例进行分派。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐说明经具有证券、期
货干系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国
证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐说明报中国证监会备案后
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
基金合同
第二十一部分 背约包袱
一、基金照顾东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等
法律律例的端正或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成损
害的，应当分歧对各自的行动照章承担补偿包袱；因共同行动给基金财产或者基
金份额抓有东谈主变成毁伤的，应当承担连带补偿包袱，对损失的补偿，仅限于径直
损失。然则如发生下列情况，当事东谈主不错免责：
定当作或不当作而变成的损失等；
成的损失等。
其它非基金照顾东谈主、基金托管东谈主舛错变成的就怕事故。
二、在发生一方或多方背约的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有东谈主利
益的前提下，《基金合同》大要连续履行的应当连续履行。非背约方当事东谈主在职
责范围内有义务实时采用必要的措施，谛视损失的扩大。莫得采用允洽措施致使
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非背约方因谛视损失扩大而支
出的合理用度由背约方承担。
三、由于基金照顾东谈主、基金托管东谈主不可阻抑的要素导致业务出现差错，基金
照顾东谈主和基金托管东谈主诚然如故采用必要、允洽、合理的措施进行查验，然则未能
发现错误的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金照顾东谈主和基金托管东谈主奉命赔
偿包袱。然则基金照顾东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的措施抹杀或减弱由此造
成的影响。
基金合同
第二十二部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争
议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲
裁委员会进行仲裁，仲裁地方为北京。仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有
不停力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续赤诚、勉力、尽责
地履行基金合同端正的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统治。
基金合同
第二十三部分 基金合同的效力
《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权益义务关系
的法律文献。
《基金合同》经基金照顾东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表署名并在召募会束后经基金照顾东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并
经中国证监会书面阐明后收效。
《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自收效之日起对包括基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不停力。
《基金合同》蓝本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金照顾
东谈主、基金托管东谈主各抓有二份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金照顾东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公场面和营业场面查阅。
基金合同
第二十四部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律律例协
商惩处。
（以下无正文）
基金合同
第二十五部分 基金合同内容摘录
一、基金份额抓有东谈主、基金照顾东谈主和基金托管东谈主的权益、义务
（一）基金照顾东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》沉静运用
并照顾基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金照顾费以及法律律例端正或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照端正召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，
并采用必要措施保护基金投资东谈主的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处
理；
（9）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得回《基金合同》端正的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调遣申
请；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗干系权益，为基金的利
益期骗因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、
转融通；
（14）以基金照顾东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益期骗诉讼权益或者
基金合同
实施其他法律行动；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供管事的外部机构；
（16）在顺应关联法律、律例的前提下，制订息争救关联基金认购、申购、
赎回、调遣和非往来过户的业务法则；
（17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎勉力的原则照顾和运用
基金财产；
（4）配备饱和的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的经营方式照顾和运作基金财产；
（5）建立健全里面风高低抑、监察与稽核、财务照顾及东谈主事照顾等轨制，
保证所照顾的基金财产和基金照顾东谈主的财产互相沉静，对所照顾的不同基金分歧
照顾，分歧记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》偏执他关联端正外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采用允洽合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法顺应《基金合同》等法律文献的端正，按关联端正计较并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐说明；
（10）编制季度、中期和年度基金说明；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他关联端正，履行信息泄漏
及说明义务；
（12）保守基金买卖秘要，不泄露基金投资遐想、投资意向等。除《基金法》、
基金合同
《基金合同》偏执他关联端正另有端正外，在基金信息公开泄漏前应予隐敝，不
向他东谈主泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有
东谈主分派基金收益；
（14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他关联端正召集基金份额抓有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按端正保存基金财产照顾业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相
关辛勤 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或辛勤在端正时间发出，而况
保证投资东谈主大要按照《基金合同》端正的时间和方式，随时查阅到与基金关联的
公开辛勤，并在支付合理成本的条件下得到关联辛勤的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临甩手、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会
并文书基金托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当
权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而奉命；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基
金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金照顾东谈主应为基金份额抓有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金照顾东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基
金事务的行动承担包袱；
（23）以基金照顾东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益期骗诉讼权益或实施其
他法律行动；
（24）基金照顾东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成
收效，基金照顾东谈主承担整个召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在
基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）履行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
基金合同
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全
守护基金财产；
（2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例端正或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金照顾东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照顾东谈主有违反《基
金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的
情形，应申报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资东谈主的利益；
（4）根据干系商场法则，为基金开设证券账户及投资所需其他账户、为基
金办理证券往来资金算帐。
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金照顾东谈主更换时，提名新的基金照顾东谈主；
（7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以敦厚信用、勉力尽责的原则抓有并安全守护基金财产；
（2）确立成心的基金托管部门，具有顺应要求的营业场面，配备饱和的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风高低抑、监察与稽核、财务照顾及东谈主事照顾等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相沉静；对所托管的不同的基金分歧缔造账户，沉静核算，分账照顾，
保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面互相沉静；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联端正外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）守护由基金照顾东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；
基金合同
（6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需其他账户，按
照《基金合同》的约定，根据基金照顾东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖秘要，除《基金法》、《基金合同》偏执他关联端正另有
端正外，在基金信息公开泄漏前赐与隐敝，不得向他东谈主泄露；
（8）复核、审查基金照顾东谈主计较的基金财富净值、各类基金份额申购、赎
回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为关联的信息泄漏事项；
（10）对基金财务司帐说明、季度、中期和年度基金说明出具见识，说明基
金照顾东谈主在各缺欠方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基金
照顾东谈主有未履行《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用了适
当的措施；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系辛勤 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（13）按端正制作干系账册并与基金照顾东谈主查对；
（14）依据基金照顾东谈主的指示或关联端正向基金份额抓有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他关联端正，召集基金份额抓有东谈主
大会或配合基金照顾东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金照顾东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临甩手、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会
和银行监管机构，并文书基金照顾东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿包袱，其补偿
包袱不因其退任而奉命；
（20）按端正监督基金照顾东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义
务，基金照顾东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主
利益向基金照顾东谈主追偿；
基金合同
（21）履行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额抓有东谈主的权益与义务
基金投资东谈主抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主当作《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章请求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照端正要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会
审议事项期骗表决权；
（6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息辛勤；
（7）监督基金照顾东谈主的投资运作；
（8）对基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金管事机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）厚爱阅读并盲从《基金合同》、《招募说明书》等信息泄漏文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）体恤基金信息泄漏，实时期骗权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所端正的
基金合同
用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》拒绝的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）履行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往来过程中因任何原因得回的欠妥得利；
（9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的轮换与法则
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有端正或基金合同另
有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。基金份额抓
有东谈主大会未确立日常机构。
（一）召开事由
律律例、中国证监会或《基金合同》另有端正的除外：
（1）拒绝《基金合同》；
（2）更换基金照顾东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调遣基金运作方式；
（5）提高基金照顾东谈主、基金托管东谈主的报恩表率或提高销售管事费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主见、范围或策略；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会轮换；
（10）基金照顾东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（11）单独或系数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额抓有东谈主（以基金照顾东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书
面要求召开基金份额抓有东谈主大会；
基金合同
（12）对基金当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额
抓有东谈主大会的事项。
抓有东谈主大会：
（1）调低基金照顾费、基金托管费或其他应由基金承担的用度；
（2）法律律例要求加多的基金用度的收取；
（3）在法律律例和《基金合同》端正的范围内，且在不合份额抓有东谈主权益
产生本质性不利影响的情况下，营救本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服
务费率、营救收费方式，营救基金份额类别缔造、对基金份额分类办法、法则进
行营救；
（4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生变化；
（6）基金照顾东谈主、登记机构、基金销售机构，在法律律例端正或中国证监
会许可的范围内，在不合份额抓有东谈主权益产生本质性不利影响的情况下，营救有
关认购、申购、赎回、调遣、非往来过户、转托管等业务法则；
（7）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的其
他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
金照顾东谈主召集；
提议书面提议。基金照顾东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东谈主。基金照顾东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照顾
东谈主，基金照顾东谈主应当配合。
基金合同
求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金照顾东谈主提议书面提议。基金照顾东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额
抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照顾东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基
金份额抓有东谈主代表和基金照顾东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。
开基金份额抓有东谈主大会，而基金照顾东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或系数代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、扰乱。
益登记日。
（三）召开基金份额抓有东谈主大会的文书时间、文书内容、文书方式
告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地方和会议相貌；
（2）会议拟审议的事项、议事轮换和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时间和地方；
（5）会务常设考虑东谈主姓名及考虑电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文书的其他事项。
中说明本次基金份额抓有东谈主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关偏执联
基金合同
系方式和考虑东谈主、书面表决见识寄交的截止时间和收取方式。
决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金照顾东谈主
到指定地方对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行
书面文书基金照顾东谈主和基金托管东谈主到指定地方对表决见识的计票进行监督。基金
照顾东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响表决
见识的计票效力。
（四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开及法律律例、
中国证监会允许的其他方式，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
代表出席，现场开会时基金照顾东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓
有东谈主大会，基金照顾东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同
时顺应以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主
抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明顺应法律律例、《基金合
同》和会议文书的端正，而况抓有基金份额的凭证与基金照顾东谈主抓有的登记辛勤
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。
参加基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的基金份额低于上述端正比例
的，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时间的三个月以后、六个月
以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有
东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主
参加，方可召开。
相貌在表决放胆日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表
决。
在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用：
基金合同
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个责任日内连
续公布干系请示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金照顾东谈主）到指定地方对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照顾东谈主）和公证机关的监督下按
照会议文书端正的方式收取基金份额抓有东谈主的书面表决见识；基金托管东谈主或基金
照顾东谈主经文书不参加收取书面表决见识的，不影响表决效力；
（3）本东谈主径直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的，基金份额抓
有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；
参加基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的基金份额低于上述端正比例
的，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时间的三个月以后、六个月
以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有
东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主
参加，方可召开。
（4）上述第（3）项中径直出具书面见识的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面见识的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面见识的
代理东谈主出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明符
正当律律例、
《基金合同》和会议文书的端正，并与基金登记注册机构记载相符；
（5）会议文书公布前报中国证监会备案。
或其他方式召开，基金份额抓有东谈主不错给与书面、汇集、电话或其他方式进行表
决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。
面、汇集、电话或其他方式，具体方式在会议文书中列明。
（五）议事内容与轮换
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定拒绝《基金合同》、更换基金照顾东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
基金合同
额抓有东谈主大会计划的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第（七）条端正轮换确定
和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决
议。大会主抓东谈主为基金照顾东谈主授权出席会议的代表，在基金照顾东谈主授权代表未能
主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；要是基金照顾东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有
东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主作
为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金照顾东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓
基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份讲明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主
姓名（或单元称号）和考虑方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计整个有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和荒谬决议：
决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以荒谬决
议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金照顾
基金合同
东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、与其他基金合并应当以荒谬决议通过方
为有用。
基金份额抓有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。
采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据讲明，不然提交
顺应会议文书中端正的阐明投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头
顺应会议文书端正的书面表决见识视为有用表决，表决见识璷黫不清或互相矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额
总和。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金照顾东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓
东谈主应当在会议运行后晓喻在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金照顾东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运行
后晓喻在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票
东谈主。基金照顾东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行
重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主抓东谈主应当马上公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照顾东谈主或基金托管东谈主拒不出席大
会的，不影响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
基金合同
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照顾东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照顾东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）收效与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息泄漏办法》的关联端正在
指定媒介上公告。要是给与通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当履行收效的基金份额抓有东谈主
大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金照顾
东谈主、基金托管东谈主均有不停力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额抓有东谈主大会的零落约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主
和侧袋份额抓有东谈主分歧抓有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若干系
基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主
抓有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大
会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的抓有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；
基金合同
（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额抓有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户
的，应分歧由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，吞并类别账户内
的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额
无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额抓有东谈主大会的干系端正以本节零落约定内
容为准，本节莫得端正的适用上文干系约定。
（十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轮换、表
决条件等端正，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系内
容被取消或变更的，基金照顾东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对
本部安分容进行修改息争救，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
三、基金收益分派原则、履行方式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指放胆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已杀青收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
年不得少于一次，且每次基金收益分派比例不低于放胆收益分派基准日可供分派
利润的 90%。本基金调遣为上市通达式基金（LOF）后，在顺应关联基金分红条
件的前提下，本基金收益每年最多分派 6 次，且每次基金收益分派比例不低于截
至收益分派基准日可供分派利润的 30%；
基金合同
择现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不
遴聘，本基金场外默许的收益分派方式是现款分红。本基金场内收益分派方式为
现款分红，畴昔在条件具备的情况下，本基金场内收益分派不错加多红利再投资
模式，详见基金照顾东谈主届时公告；
准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于
面值。
有所不同。本基金吞并类别的每一基金份额享有同瓜分派权；
（四）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益
分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。
（五）收益分派决策果然定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金照顾东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息
泄漏办法》的关联端正在指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时间
不得逾越 15 个责任日。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投
资东谈主的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的计较方法，依照《业务法则》履行。
（七）实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规
定。
四、与基金财产照顾、运用关联用度的索要、支付方式与比例
基金合同
（一）基金用度的种类
《基金合同》收效后与基金干系的
信息泄漏用度；
用度。
本基金拒绝算帐时所发生用度，按试验支拨额从基金财产总值中扣除。
（二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式
本基金的照顾费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。照顾费的计较
方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照顾费
E 为前一日的基金财富净值
基金照顾费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金照顾东谈主与
基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月第 2-5 个责任日内从基金财产中一
次性支付给基金照顾东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
基金合同
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金照顾东谈主与
基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月第 2-5 个责任日内从基金财产中一
次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金 C 类基金份额的销售管事费年费率为 0.60%，销售管事费计提的计较
公式如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售管事费
E 为前一日 C 类基金份额的基金财富净值
C 类基金份额的销售管事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。
经基金照顾东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月第 2-5 个责任日内
从基金财产中一次性支付给基金照顾东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历
顺延。
基金销售管事用度于支付本基金商场扩充、销售以及基金份额抓有东谈主管事的
用度等。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联律例及相应协
议端正，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的相貌
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）用度营救
基金照顾东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法
基金合同
规端正和基金合同约定调低基金照顾费率、基金托管费率或销售管事费率。
调低基金照顾费率、基金托管费率或销售管事费率，无谓召开基金份额抓有
东谈主大会。
基金照顾东谈主必须于新的费率实施日前按照《信息泄漏办法》的端正在指定媒
介上公告。
（五）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，其他用度详见招募说明书的端正或干系公告。
（六）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执
行。
五、基金财产的投资标的和投资限制
（一）投资主见
在有用阻抑风险的前提下，通过股票与债券等财富的合理竖立，力图基金资
产的抓续稳妥升值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器用，包括国内照章上市的股票
（包括中小板、创业板偏执他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证）、
债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离往来
可调遣债券）、次级债、短期融资券、中期单据、中小企业私募债券等）、财富支
抓证券、债券回购、银行入款、货币商场器用、股指期货、国债期货、权证以及
法律律例或中国证监会允许基金投资的其它金融器用（但须顺应中国证监会的相
关端正）。本基金可参与融资业务。
基金的 投资 组合 比例为 ：封 闭期 内股 票资 产占基 金资 产的 比例 范围为
产的比例范围为 0%-95%；投资于权证的比例不逾越基金财富的 3%。在闭塞期
内，每个往来日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证金后，应
基金合同
当保抓不低于往来保证金一倍的现款；调遣为上市通达式基金（LOF）后，每个
往来日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证金后，现款或到期
日在一年以内的政府债券投资比例系数不低于基金财富净值的 5%，其中，上述
现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东谈主在履行允洽
轮换后，不错将其纳入投资范围。
（三）投资限制
基金的投资组合应效率以下限制：
（1）闭塞期内股票财富占基金财富的比例范围为 0%-100%；调遣为上市开
放式基金（LOF）后股票财富（含存托凭证）占基金财富的比例范围为 0%-95%；
（2）在闭塞期内，每个往来日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳
的往来保证金后，应当保抓不低于往来保证金一倍的现款；调遣为上市通达式基
金（LOF）后，每个往来日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保
证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例系数不低于基金财富净值
的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）闭塞期内，本基金总财富不得逾越基金净财富的 200%；调遣为上市开
放式基金（LOF）后，本基金总财富不得逾越基金净财富的 140%；
（4）本基金抓有一家公司刊行的证券（含存托凭证）
，其市值不逾越基金资
产净值的 10％；
（5）本基金照顾东谈主照顾的整个基金抓有一家公司刊行的证券（含存托凭证）
，
不逾越该证券的 10％；本基金照顾东谈主照顾的整个通达式基金（包括通达式基金
以及处于通达期的依期通达基金）抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超
过该上市公司可流通股票的 15%；本基金照顾东谈主照顾的整个投资组合抓有一家上
市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%；
（6）本基金抓有的整个权证，其市值不得逾越基金财富净值的 3％；
（7）本基金照顾东谈主照顾的整个基金抓有的吞并权证，不得逾越该权证的
（8）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得逾越上一往来日基金资
基金合同
产净值的 0.5％；
（9）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类财富援救证券的比例，不得逾越
基金财富净值的 10％；
（10）本基金抓有的整个财富援救证券，其市值不得逾越基金财富净值的
（11）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)财富援救证券的比例，不得逾越
该财富援救证券畛域的 10％；
（12）本基金照顾东谈主照顾的整个基金投资于吞并原始权益东谈主的各类财富援救
证券，不得逾越其各类财富援救证券系数畛域的 10％；
（13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的财富援救证券。
基金抓有财富援救证券时间，要是其信用品级着落、不再顺应投资表率，应在评
级说明发布之日起 3 个月内赐与整个卖出；
（14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总
财富，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（15）本基金投入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基
金财富净值的 40%，本基金在世界银行间商场中债券回购最永久限为 1 年，债券
回购到期后不得缓期；
（16）本基金抓有的单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金财富净值
的 10%；
（17）本基金在职何往来日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越
基金财富净值的 10%；本基金在职何往来日日终，抓有的买入国债期货合约价值，
不得逾越基金财富净值的 15%；
（18）调遣为上市通达式基金（LOF）后，任何往来日日终，抓有的买入国
债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 95%；
在闭塞期内，任何往来日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价
证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、财富援救证券、买入返售金融资
产（不含质押式回购）等；
（19）本基金在职何往来日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得逾越基
基金合同
金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何往来日日终，抓有的卖放洋债期货合
约价值不得逾越基金抓有的债券总市值的 30%；
（20）本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
额不得逾越上一往来日基金财富净值的 20%；本基金在职何往来日内往来（不包
括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一往来日基金财富净值的 30%；
（21）任何往来日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之
和，不得逾越基金财富净值的 95%；
（22）本基金主动投资于流动性受限财富的市值系数不得逾越基金财富净值
的 15%；
因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金照顾东谈主之外的因
素致使基金不顺应前款所端正比例限制的，基金照顾东谈主不得主动新增流动性受限
财富的投资；
（23）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对
手开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围
保抓一致；
（24）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往来的股票履行，与内
地照章刊行上市的股票合并计较；
（25）干系法律律例以及监管部门和本《基金合同》端正的其它投资比例限
制。
除上述第（2）、（13）、（22）、（23）项之外，因证券、期货商场波动、证券
刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金照顾东谈主之外的要素致使基金投资比例不顺应上
述端正投资比例的，基金照顾东谈主应当在 10 个往来日内进行营救，但中国证监会
端正的零落情形除外。法律律例另有端正时，从其端正。
基金照顾东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。时间，本基金的投资范围、投资策略应当顺应本基金合
同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运行。
要是法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
端正为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资
不再受干系限制，但须提前公告，不需要经基金份额抓有东谈主大会审议。
基金合同
为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）向其基金照顾东谈主、基金托管东谈主出资；
（5）从事内幕往来、专揽证券往来价钱偏执他不正派的证券往来行为；
（6）依照法律律例关联端正，由中国证监会端正谢却的其他行为。
基金照顾东谈主运用基金财产买卖基金照顾东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、试验
阻抑东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联往来的，应当顺应基金的投资主见和投资策略，效率抓有东谈主
利益优先原则，留心利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公
平合理价钱履行。干系往来必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与
泄漏。紧要关联往来应提交基金照顾东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉静
董事通过。基金照顾东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。
法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受
干系限制。
六、基金净值信息的计较方法和公告方式
（一）基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
（二）估值方法
挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生
紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市
价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发
生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，
营救最近往来市价，确定公允价钱；
基金合同
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌
的吞并股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公诱导行未上市的股票、债券和权证，给与估值本领确定公允价
值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）初度公诱导行有明确锁依期的股票，吞并股票在往来所上市后，按交
易所上市的吞并股票的估值方法估值；非公诱导行有明确锁依期的股票，按监管
机构或行业协会关联端正确定公允价值。
（1）评估金融繁衍品价值时，应当给与商场公认或者合理的估值方法确定
公允价值；
（2）股指期货合约、国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值
当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近往来日
结算价估值。
（1）对在上海证券往来所、深圳证券往来所上市往来的可调遣债券给与交
易所收盘价估值。
上海证券往来所、深圳证券往来所上市往来或挂牌转让的固定收益品种、全
国银行间债券商场往来的债券、财富援救证券等固定收益品种，给与估值本领确
定公允价值。
（2）往来是以巨额往来方式转让的财富援救证券，给与估值本领确定公允
价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。基金
照顾东谈主应抓续评估上述作念法的允洽性，并在情况发生篡改时作念出允洽营救。
（3）对只在上海证券往来所固定收益平台或只在深圳证券往来所详尽合同
平台进行往来的债券，给与估值本领确定公允价值或按成本法进行估值。
（4）中小企业私募债给与估值本领确定公允价值或按成本法进行估值。
（5）吞并债券同期在两个或两个以上商场往来的，按债券所处的商场分歧
估值。
（6）本基金抓有的回购以成本列示，按合同利率在回购时间内逐日计提应
收或应付利息。
基金合同
（7）本基金抓有的银行入款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计
提利息。
金照顾东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
按国度最新端正估值。
如基金照顾东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及干系法律律例的端正或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书
对方，共同查明原因，两边协商惩处。
根据关联法律律例，基金净值信息计较和基金司帐核算的义务由基金照顾东谈主
承担。本基金的基金司帐包袱方由基金照顾东谈主担任，因此，就与本基金关联的会
计问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的见识，按照
基金照顾东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。
（三）基金净值信息
本基金的《基金合同》收效后，在基金份额运行上市往来前，基金照顾东谈主将
至少每周公告一次基金财富净值和基金份额净值；
在基金份额上市往来后，基金照顾东谈主应当通过基金照顾东谈主网站、上市的证券
往来所、基金销售网点以偏执他媒介，在每个往来日的次日泄漏基金份额净值、
基金份额累计净值；
基金照顾东谈主应当公告半年度和年度临了一个商场往来日（或当然日）基金资
产净值和基金份额净值。基金照顾东谈主应当在前款端正的商场往来日（或当然日）
的次日，将基金财富净值、基金份额净值和份额累计净值登载在指定媒介上。
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金照顾东谈主应当在不晚于每个通达日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点泄漏前一通达日的各类基
金份额净值和基金份额累计净值。
基金照顾东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站泄漏半
基金合同
年度和年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同祛除和拒绝的事由、轮换以及基金财产算帐方式
（一）《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正和
本基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金照顾东谈主和基
金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
案，且自决议收效后依照《信息泄漏办法》的关联端正在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的拒绝事由
有下列情形之一的，经履行干系轮换后，《基金合同》应当拒绝：
基金托管东谈主连续的；
（三）基金财产的算帐
成立算帐小组，基金照顾东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东谈主、具有从事证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指
定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产算帐小组长入接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
基金合同
（4）制作算帐说明；
（5）聘任司帐师事务所对算帐说明进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐
说明出具法律见识书；
（6）将算帐说明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余财富的分派
依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的整个剩余财富扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，各类基金份额按基金份额抓有
东谈主抓有的该类基金份额比例进行分派。
（六）基金财产算帐的公告
算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐说明经具有证券、期
货干系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国
证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐说明报中国证监会备案后
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
八、争议惩处方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争
议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲
裁委员会进行仲裁，仲裁地方为北京。仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有
不停力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续赤诚、勉力、尽责
地履行基金合同端正的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统治。
基金合同
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金照顾东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公场面和营业场面查阅。
