广发安享活泼配置搀杂型证券投资基金更      新的招募说明书     基金料理东谈主：广发基金料理有限公司     基金托管东谈主：广发银行股份有限公司       时辰：二〇二五年三月 【焦虑辅导】   本基金于2015年8月10日经中国证监会证监许可20151928号文准予召募注册。   本基金料理东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、齐全。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书。   基金料理东谈阁下理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹发扬的保证。   基金料理东谈主依照恪尽责守、真诚信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产物性格，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政 治、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有的非系 统性风险，由于基金投资东谈主连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基金料理东谈主在基金料理实 施过程中产生的基金料理风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险，本基金的特定风险等。   本基金可投资中小企业私募债券，其刊行东谈主诟谇上市中小微企业，刊行方式为面向特定 对象的私募刊行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务东谈主出现误期，或在来往过程中发 生交收误期，或由于中小企业私募债券信用质地缩短导致价钱下降等，可能形成基金财产损 失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而加多了本基金全体 的债券投资风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面对的共同 风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特殊风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。   投资者应当谨慎阅读基金合同、基金招募说明书、基金产物府上概要等信息败露文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本次更新的招募说明书主要对本基金基金经理、基金料理东谈主和基金托管东谈主等信息进行修 订，更新内容截止日为2025年3月19日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截 止日为2024年6月25日，联系财务数据和净值发扬截止日为2024年3月31日（本敷陈中财务数 据未经审计）。                            目      录                 第一部分    媒介   《广发安享活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书》                          （以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                                 《公开召募证 券投资基金销售机构监督料理办法》(以下简称“《销售办法》”)、                               《公开召募证券投 资基金信息败露料理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募怒放式证券 投资基金流动性风险料理端正》（以下简称“《流动性风险料理端正》”）以及《广发 安享活泼配置搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性述说或首要遗漏， 并对其信得过性、准确性、齐全性承担法律拖累。   广发安享活泼配置搀杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根 据本招募说明书所载明的府上苦求召募的。本基金料理东谈主莫得托福或授权任何其他 东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督料理委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本 基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过头他联系端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了 解基金份额持有东谈主的权利和义务，应珍贵查阅基金合同。                第二部分     释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：                 募说明书》过头更新                 金合同》及对本基金合同的任何灵验纠正和补                 充                 《广发安享活泼配置搀杂型证券投资基金托                 管条约》及对该托管条约的任何灵验纠正和补                 充                 金份额发售公告》                 规、表纵情文献、司法解释、行政规章以过头                 他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、                 陈述等                 表大会常务委员会第三十次会议通过，自 2013                 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第                 十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四                 次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修                 改等七部法律的决                 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                 及颁布机关对其经常作念出的纠正                  月 1 日实施的《公开召募证券投资基金销售机                  构监督料理办法》及颁布机关对其经常作念出的                  纠正                  月 1 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监                  会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正                  的《公开召募证券投资基金信息败露料理办                  法》及颁布机关对其经常作念出的纠正                  月 8 日实施的《公开召募证券投资基金运作管                  理办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正                  月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金                  流动性风险料理端正》及颁布机关对其经常作念                  出的纠正                  承担义务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金                  托管东谈主和基金份额持有东谈主                  基金的天然东谈主                  共和国境内正当登记并存续或经联系政府部                  门批准缔造并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社                  会团体或其他组织                  外机构投资者境内证券期货投良友理办法》及                   联系法律律例端正不错投资于在中国境内依                   法召募的证券投资基金的中国境外的机构投                   资者                   外机构投资者境内证券期货投良友理办法》及                   联系法律律例端正，运用来自境外的东谈主民币资                   金进行境内证券投资的境外法东谈主                   资者、东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法                   规或中国证监会允许购买证券投资基金的其                   他投资东谈主的合称                   额的投资东谈主                   基金份额，办理基金份额的申购、赎回、调换、                   非来往过户、转托管及依期定额投资等业务                   法》和中国证监会端正的其他条件，取得基金                   销售业务经验并与基金料理东谈主缔结了基金销                   售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机                   构                   具体内容包括投资东谈主基金账户的建立和料理、                   基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和                   结算、代理披发红利、建立并支持基金份额持                   有东谈主名册和办理非来往过户等                   发基金料理有限公司或接受广发基金料理有                   限公司托福代为办理登记业务的机构              基金料理东谈主所料理的基金份额余额过头变动              情况的账户              该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余              情况的账户              定的条件，基金料理东谈主向中国证监会办理基金              备案手续完毕，并取得中国证监会书面证据的              日期              基金财产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备              案证据并给予公告的日期              的期间，最长不得非凡 3 个月              易日              或其他业务苦求的怒放日              务的使命日              间段              则》，是表率基金料理东谈主所料理的怒放式证券              投资基金登记方面的业务国法，由基金料理东谈主              和投资东谈主共同遵守               的步履               募说明书的端正苦求购买基金份额的步履               同端正的条件要求将基金份额兑换为现款的               步履               理东谈主届时灵验公告端正的条件，苦求将其持有               基金料理东谈阁下理的、某一基金的基金份额调换               为基金料理东谈阁下理的其他基金基金份额的行               为               之间实施的变更所持基金份额销售机构的操               作               期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构               于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内               自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资方               式               苦求份额总额加上基金调换中转出苦求份额               总额后扣除申购苦求份额总额及基金调换中               转入苦求份额总额后的余额)非凡上一怒放日               基金总份额的 10%               证券价差、银行进款利息、已达成的其他正当               收入及因运用基金财产带来的成本和用度的               简洁               基金应收申购款过头他财富的价值总和               总额               金财富净值和基金份额净值的过程               别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申               购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金               份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取               认购、申购用度而是从本类别基金财富入网提               销售服务费的，称为 C 类基金份额               国性报刊及指定互联网网站（包括基金料理东谈主               网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子               败露网站）等媒介               因无法以合理价钱给予变现的财富，包括但不               限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购与银               行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银               行进款）、停牌股票、引导受限的新股及非公               斥地行股票、财富救助证券、因刊行东谈主债务违               约无法进行转让或来往的债券等               克服的客不雅事件               金产物府上概要》过头更新                           第三部分   基金料理东谈主   一、概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      寰球统一客服热线：95105828                推动称号                      出资比例           广发证券股份有限公司                     54.533%          烟火通讯科技股份有限公司                    14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                   14.187%       广州科技金融窜改投资控股有限公司                   7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  1.16%                 总     计                   100%   二、主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公 厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市 委、广东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限拖累公司、 广发证券股份有限公司使命。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司推行董事、常务副总经理、财务 总监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限 拖累公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理，广发基 金料理有限公司财务总监、副总经理，广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股份有限公 司监事会主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金料理有限公司总经理，兼任广发海外财富料理有 限公司董事会主席、广州投资参谋人学院料理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金料理有 限公司使命，曾任广发基金料理有限公司副总经理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任烟火通讯科技股份有限公司董事长，兼任 烟火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，烟火通讯科技股份有 限公司经理、哈尔滨工作处主任、国内市集总部副总经理、客户服务中心总经理，武汉烟火 时代服务有限公司总经理，烟火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江 集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。 曾任德坚毅银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙 岗中银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融窜改投资控股有限公司董事长，兼任广州产 业投资基金料理有限公司助理总经理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证 券、珠证恒隆实业业务经理，金汇来发展有限公司副总经理，第一证券营业部副总经理，广 发证券营业部总经理，皆鲁证券营业部总经理，中泰证券广东分公司总经理，广州市工业转 型升级发展基金料理有限公司常务副总经理，广州市城发投资基金料理有限公司董事长，广 州广泰城发预备接头有限公司董事长，广州科技金融窜改投资控股有限公司副总经理，广州 汇垠天粤股权投资基金料理有限公司董事长，广州基金海外股权投资基金料理有限公司董事 长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：独处董事，博士，教诲、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业 （有限合伙）推行事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司经理，长江保障经纪公司 总经理，中国东谈主民保障公司湖北省分公司海外保障部党组布告、总经理，中国东谈主民保障公司 汉口分公司党委布告、总经理，太平保障有限公司市集部总经理，中国太平保障有限公司湖 北分公司党委布告、总经理，中国太平保障有限公司助理总经理、副总经理兼董事会秘书， 阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团推行委员会委员，中华荟萃财产保障股份有 限公司总经理、董事长、党委布告，中华荟萃保障集团股份有限公司常务副总经理、首席风 险官。   董茂云先生：独处董事，博士，教诲，现任浙大城市学院法学院教诲，兼任浙江合创律 师事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教 授、法律系副主任、法学院副院长、法学院教诲，宁波大学法学院教诲。   姚海鑫先生：独处董事，博士，教诲，现任辽宁大学新华海外商学院教诲，兼任辽宁金 融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商料理学院副院长、工商料理硕士（MBA） 耕种中心副主任，辽宁大学发展预备处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。   符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司规划处副科长，广 东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金料理有限公司市集拓展部副 总经理、广州分公司总经理、市集拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市集总监。   吴晓辉先生：员工监事，硕士，工程师，现任广发基金料理有限公司信息时代部总经理。 曾任广发证券股份有限公司信息时代部副经理、经理，广发基金料理有限公司运营保障部副 总经理。   孔伟英女士：员工监事，学士，经济师，现任广发基金料理有限公司东谈主力资源部总经理。 曾任职于广发证券股份有限公司。   刘敏女士：员工监事，硕士，现任广发基金料理有限公司营销料理部副总经理。曾任广 发基金料理有限公司市集拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产物营销料理部总经 理助理。   喻晨女士：员工监事，硕士，现任广发基金料理有限公司合规稽核部总经理。曾任职于 广发基金料理有限公司市集拓展部、金融工程部、产物营销料理部。   王凡先生：总经理，博士，兼任广发海外财富料理有限公司董事会主席、广州投资参谋人 学院料理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金料理有限公司使命，曾任广发基金料理有 限公司副总经理。   朱平先生：副总经理，硕士，经济师，兼任瑞元本钱料理有限公司董事长。曾任上海荣臣 集团市集部经理，广发证券有限拖累公司投资银行部华南业务部副总经理，基金科汇基金经 理，易方达基金料理有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金料理有限公司总经理助理。   魏恒江先生：副总经理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司使命， 历任广发基金料理有限公司上海分公司总经理、轮廓料理部总经理、总经理助理。   张敬晗女士：副总经理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金料理有限公司固定收益投资总监、固定收益 料理总部总经理、基金经理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保财富料理公司、 工银瑞信基金料理有限公司和长盛基金料理有限公司使命，历任广发基金料理有限公司固定 收益部总经理。   傅友兴先生：副总经理，硕士，兼任广发基金料理有限公司联席投资总监、价值投资部 总经理、基金经理。曾在原天同基金料理有限公司使命，历任广发基金料理有限公司研究员、 机构搭理部副总经理、预备发展部总经理、研究发展部总经理、权益投资一部副总经理。   刘格菘先生：副总经理，博士，兼任广发基金料理有限公司联席投资总监、成长投资部 总经理、基金经理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金料理有限公司、融通基金料理有限公 司使命，历任广发基金料理有限公司权益投资一部副总经理、北京权益投资部总经理。   王海涛先生：副总经理，硕士，兼任广发基金料理有限公司基金经理、广发海外财富管 理有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴 全基金料理有限公司使命，历任广发基金料理有限公司专户投资部总经理、公司总经理助理。   窦刚先生：副总经理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司使命， 历任广发基金料理有限公司中央来往部总经理、运营总监、公司总经理助理。   项军先生：防守长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投良友理有限公司、合正投良友理有限公司使命。历任广发基金料理有限公司机构 搭理部副总经理，北京分公司总经理，北京工作处总经理，策略与窜改业务部总经理。    吴敌先生，金融学硕士，持有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发可转债债券型发 起式证券投资基金基金经理(自 2020 年 4 月 30 日起任职)、广发安盈活泼配置搀杂型证券投 资基金基金经理(自 2020 年 5 月 28 日起任职)、广发安享活泼配置搀杂型证券投资基金基金 经理(自 2021 年 4 月 8 日起任职)、广发集祥债券型证券投资基金基金经理(自 2022 年 8 月 5 日起任职)、广发聚财信用债券型证券投资基金基金经理(自 2024 年 2 月 22 日起任职)、广发 集享债券型证券投资基金基金经理(自 2024 年 6 月 14 日起任职)。曾任广发基金料理有限公 司固定收益研究部债券研究员、固定收益研究部总经理助理，广发鑫源活泼配置搀杂型证券 投资基金基金经理(自 2022 年 2 月 28 日至 2023 年 6 月 7 日)。    历任基金经理：谢军，任职时辰为 2016 年 2 月 22 日至 2021 年 4 月 8 日；张芊，任职时 间为 2021 年 11 月 19 日至 2025 年 3 月 19 日。    基金料理东谈主固定收益投资决策委员会由副总经理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女 士、搀杂股产投资副总监曾刚先生、搀杂股产投资部联席总经理姚秋先生、债券投资部总经 理宋倩倩女士、固定收益研究部副总经理葛飞先生、宏不雅策略部总经理武幼辉先生、金融工 程与风险料理部总经理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主席。    三、基金料理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   四、基金料理东谈主承诺   （1）严格遵守《基金法》过头他联系法律律例的端正，并建立健全里面抑遏轨制，采选 灵验措施，驻防违背《基金法》过头他法律律例步履的发生；   （2）根据基金合同的端正，按照招募说明书列明的投资主张、策略及限制进行基金财富 的投资。   （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例以及中国证监会端正退却的其他步履。   （1）依照联系法律、律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不妥利益；   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易狡饰、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息；   （4）不协助、接受托福或以其他任何方式为其他组织或个东谈主进行证券来往。   五、基金料理东谈主的里面抑遏轨制   基金料理东谈主的里面风险抑遏轨制包括里面抑遏大纲、基本料理轨制、部门业务规章等。 里面抑遏大纲是对公司规矩端正的内控原则的细化和张开，对各项基本料理轨制的统辖和指 导。里面抑遏大纲明确了里面抑遏主张和原则、里面抑遏组织体系、里面抑遏轨制体系、内 部抑遏环境、里面抑遏措施等。基本料理轨制包括风险抑遏轨制、基金投良友理轨制、基金 绩效评估侦察轨制、辘集来往轨制、基金司帐轨制、信息败露轨制、信息系统料理轨制、员 工遁藏轨制、危境处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本料理轨制的基础上， 对各部门的主要职责、岗亭成就、使命要求、业务经过等的具体说明。   根据基金料理业务的特色，公司缔造步调递进、权责统一、严实灵验的四谈内控防地： 各业务均制定珍贵的操作经过，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺遵守，在授权范围 内承担各自职责。 位之间建立焦虑业务处理凭据传递和信息相通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有 监督的拖累。 谈监控防地。合规风控部门属于内核部门，独处于其他部门和业务行为，对里面抑遏轨制的 推行情况实行严格的查验和监督。 监控防地。                          第四部分    基金托管东谈主    一、基金托管情面况    （一）基本情况    称号：广发银行股份有限公司    住所：广州市越秀区东风东路 713 号    办公地址：北京市西城区金融大街十五号鑫茂大厦北楼 4 层    法定代表东谈主：王凯    成立时辰：1988 年 7 月 8 日    组织方式：股份有限公司    注册本钱：217 亿东谈主民币    存续期间：陆续谋划    基金托管经验批文及文号：中国证监会、中国银监会《对于核准广东发展银行证券投资 基金托管经验的批复》，证监许可2009363 号    研究东谈主：倪彤欣    研究电话：（010）65169618    广发银行股份有限公司成立于 1988 年，是国务院和中国东谈主民银行批准成立的我国首批股 份制交易银行之一，总部设于广东省广州市，注册本钱 217 亿元。三十余年来，广发银行栉 风沐雨，笨重创业，以我方束缚壮大的发展历程，见证了中国经济升起和金融体制改革的每 一个脚印。    甘休 2023 年 12 月 31 日，广发银行总财富 3.51 万亿元、总欠债 3.23 万亿元、达成营业 收入 696.78 亿元，净利润 160.19 亿元。    （二）主要东谈主员情况    广发银行股份有限公司总行设财富托管部，是从事财富托管业务的职能部门，内设客户 营销处、保障与期货业务处、升值与外包业务处、业务运行处、内控与轮廓料理处，部门全 体东谈主员均具备本科以上学历和基金从业经验，部门经理以上东谈主员均具备研究生以上学历。    部门负责东谈主田卫来先生，经济学学士，经济师，具有二十余年银行从业教训，在轮廓金 融、公司信贷等畛域均有潜入研究和丰富的实务教训。2013 年 4 月加入广发银行，先后担任 支行行长、分行公司金融部总经理、总行公司金融部副总经理。2023 年 7 月，经中国证监会 核准经验，任广发银行财富托管部副总经理。   部门负责东谈主胡杰先生，工商料理硕士，从事银行资管业务料理使命十八年，资管行业教训 丰富。曾任头部大型基金料理有限公经搭理中心总经理、机构搭理部副总裁，私募股权公司 高管，大型股份交易银行北京分行历任支行副行长、行长，二级分行副行长等职务。2019 年 加入广发银行，2021 年 1 月，经中国证监会核准经验，任广发银行财富托管部副总经理。   （三）基金托管业务谋划情况   广发银行股份有限公司于 2009 年 5 月 4 日取得中国证监会、银监会核准开办证券投资基 金托管业务，基金托管业务批准文号：证监许可2009363 号。甘休 2024 年 6 月 30 日，托 管财富畛域 41，432.16 亿元，其中托管 71 只证券投资基金，畛域 4，558.22 亿元。广发银行 建立了一只优秀、专科的托管业务团队，保证了托管服务水准在行业的最初地位。当今，广 发银行财富托管业务建立了完善的产物线，产物涵盖证券投资基金、基金公司客户特定财富 料理规划、证券公司客户财富料理规划、保障资金托管、股权投资基金、产业基金、信赖计 划、银行搭理产物、QDII 托管、来往资金托管、专项资金托管、中介资金托管等，能为托管 产物提供全面的托管服务。   二、基金托管东谈主的里面抑遏轨制   （一）里面抑遏主张   严格遵守国度联系托管业务的法律、律例、规章、行政性端正、行业准则和行内联系管 理端正，遵法谋划、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财富的安全齐全， 确保联系信息的信得过、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面抑遏组织结构   广发银行股份有限公司总行下设财富托管部，是全行财富托管业务的料理和运营部门， 专设内控与轮廓料理处，配备了专职里面监察稽核东谈主员，负责托管业务的里面抑遏和风险管 理使命，具有独处哄骗监督稽核使命的权柄和才略。   （三）里面风险抑遏原则   财富托管部建立了托管系统和完善的轨制抑遏体系。轨制体系包含料理轨制、抑遏轨制、 岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作和胜利进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务料理严格实行复核、审核、查验轨制，授权使命实行辘集抑遏，业务图章按规程保 管、存放、使用，账户府上严格支持，制约机制严格灵验；业务操作区特意成就，闭塞料理， 实施音像监控；业务信息由专职信息败露东谈主负责，驻防泄密；业求达成自动化操作，驻防东谈主 为事故的发生，时代系统齐全、独处。   三、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   基金托管东谈主负有对基金料理东谈主的投资运作哄骗监督权的职责。根据《基金法》、《运作办 法》、基金合同过头他联系端正，基金托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金财富估值和基金净值的预备、收益分拨、 申购赎回以过头他联系基金投资和运作的事项，对基金料理东谈主进行业务监督、核查。   （一）监督方法   依照《基金法》过头配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用资 产托管业务基金监督系统，严格按照现行法律律例以及基金合同端正，对基金料理东谈主运作基 金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并依期编写基金投资运作监督敷陈， 报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务技艺中，对基金料理 东谈主发送的投资指示、基金料理东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行查验监督。   （二）监督经过 发现投资比例超标等额外情况，向基金料理东谈主发出版面陈述，与基金料理东谈主进行情况核实， 督促其纠正，并实时敷陈中国证监会。 容进行正当合规性监督。 正当合规性、投资独处性和格调显耀性等方面进行评价，报送中国证监会。 或举证，并实时敷陈中国证监会。                              第五部分   联系服务机构      一、基金份额销售机构      直销机构：广发基金料理有限公司      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      法定代表东谈主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东谈主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售联系事宜的问询、怒放式基金的投资接头及投诉 等。      基金料理东谈主可根据联系法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金料理东谈主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金联系业务时，请辞退各销售机构 业务国法与操作经过。      二、注册登记东谈主      称号：广发基金料理有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      法定代表东谈主：葛长伟      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      电话：020-89188970      传真：020-89899175   研究东谈主：李尔华   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）   负责东谈主：邓传远   电话：020－37181333   传真：020－37181388   承办讼师：刘智、林晓纯   研究东谈主：邓传远   四、审计基金财富的司帐师事务所   称号：安永华明司帐师事务所（特殊平常合伙）   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   法东谈主代表：毛鞍宁   电话：010－58152016   传真：010－85188298   承办注册司帐师： 冯所腾、林亚小                   第六部分    基金的召募   基金料理东谈主按照《基金法》、《公开召募证券投资基金运作料理办法》、《公开召募证券投 资基金销售机构监督料理办法》、基金合同过头他联系端正召募本基金，并于2015年8月10日 经中国证监会证监许可20151928号文准予召募注册。   本基金为契约型怒放式基金，基金存续期为不依期。   本基金自2016年2月5日至2016年2月17日进行发售。本基金召募对象为相宜法律律例端正 的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金的面值为每份基金份额东谈主民币1.00元。                 第七部分   基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同已于 2016 年 2 月 22 日奏效，自该日起，本基金料理东谈主正经开动料理本 基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资金数额   《基金合同》奏效后，连气儿二十个使命日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 财富净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应在依期敷陈中给予败露；连气儿六十个使命日出 现前述情形的，基金料理东谈主应当断绝《基金合同》，不需要召开基金份额持有东谈主大会。   法律律例另有端正时，从其端正。             第八部分   基金份额的申购、赎回与调换   一、申购与赎回的风物   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风物或按销售 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：   二、申购与赎回的怒放日实时辰   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来往所、深圳证 券来往所的正常往翌日的来往时辰，但基金料理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基 金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券来往市集、证券来往所来往时辰变更或其他特殊情况， 基金料理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的联系端正在指定媒介上公告。   基金料理东谈主自基金合同奏效之日起不非凡 3 个月开动办理申购，具体业务办理时辰在申 购开动公告中端正。   基金料理东谈主自基金合同奏效之日起不非凡 3 个月开动办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回开动公告中端正。   在细目申购开动与赎回开动时辰后，基金料理东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的联系端正在指定媒介上公告申购与赎回的开动时辰。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时辰办理基金份额的申购或者赎回或者 调换。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时辰提议申购、赎回或调换苦求且登记机构证据 接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 行预备；   基金料理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金料理东谈主必须在新规 则开动实施前依照《信息败露办法》的联系端正在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的数额限制 东谈主民币；投资东谈主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。 基金份额持有东谈主当日持有份额减少导致在销售机构团结来往账户保留的基金份额不及 1 份基 金份额时，注册登记机构有权将沿途剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同端正的， 投资者在该销售机构办理上述业务时，需同期辞退销售机构的联系业务端正。 当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，基金料理东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可采选上述措施对基金畛域给予抑遏。具体端正请参见联系公告。 例限制。基金料理东谈主必须在调养前依照《信息败露办法》的联系端正在指定媒介上公告。   五、申购与赎回的轨范   投资东谈主必须根据销售机构端正的轨范，在怒放日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；本 基金登记机构证据基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；本基金登记机构证据赎回时，赎复活效。投 资东谈主赎回苦求奏效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大都赎回 时，款项的支付办法参照本基金合同联系条件处理。   基金料理东谈主应以来往时辰收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日四肢申购或赎回苦求日 (T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的灵验性进行证据。T 日提交的 灵验苦求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查 询苦求的证据情况。销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定奏效，而仅代表销 售机构如实收受到苦求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于苦求的证据情 况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询义务，致使其联系权益受损的，基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。若申购不奏效，则申 购款项退还给投资东谈主。   六、申购费率、赎回费率   （1）本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度，但从 本类别基金财富入网提销售服务费。本基金 A 类份额对申购成就级差费率。投资者在一天之 内如若有多笔申购，适用费率按单笔分别预备。具体费率如下：        申购金额（M）                   申购费率         M＜100 万元                  1.0%         M≥500 万元                每笔 1000 元   基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以现实收取为准。   （2）本基金 A 类份额的申购用度由基金申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金 的市集推行、销售、注册登记等各项用度。   （3）基金料理东谈主对部分基金持有东谈主用度的减免不组成对其他投资者的同等义务。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取。赎回费计入基金财产的比例见下表，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要 的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的加多而递减，具体费率如下：                         A 类份额           持有期限（N）                赎回费率                N＜7 天               1.5%             N≥180 天                 0   其中，A 类份额相陆续持有期少于 30 天的投资者，将赎回费沿途计入基金财产;相陆续 持有期大于即是 30 天（含）但少于 90 天的投资者，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财 产;相陆续持有期长于 90 天（含）但少于 180 天的投资者，将不低于赎回费总额的 50%计入 基金财产;相陆续持有期长于 180 天（含）的投资者，应当将不低于赎回费总额的 25%计入基 金财产。                         C 类份额  持有期限（N 为日期日）           赎回费率       计入基金财产比例        N＜7 天             1.5%             100%        N≥30 天             0%               -   其中， C 类份额的赎回费沿途计入基金财产。 调养收费方式，基金料理东谈主依照联系端正于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办 法》联系端正在指定媒介上公告。 以适应调低基金申购费率和基金赎回费率。 金促销规划，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基 金料理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适应调低基金申购费率、赎 回费率。   七、申购份额与赎回金额的预备方式   （1）若投资者选拔 A 类基金份额，则申购份额的预备公式为：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度=申购金额-净申购金额   或，申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东谈主投资 50，000 元申购本基金 A 类份额，对应费率为 1.0%，假定申购当日基 金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50，000/（1+1.0％）=49，504.95 元   申购用度=50，000－49，504.95=495.05 元   申购份额=49，504.95/1.0160＝48，725.34 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类份额，对应费率为 1.0%，假定申购当日基金 份额净值为 1.0160 元，则可得到 48，725.34 份 A 类基金份额。   （2）若投资东谈主选拔申购 C 类基金份额，则申购份额的预备公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000 申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0160 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000/1.0160=49，212.60 份   接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行预备，预备公式：   赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某投资者赎回 10 万份 A 类基金份额，份额持有期限 100 天，对应赎回费率为 0.5%， 假定赎回当日基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100，000×1.2130=121，300.00 元   赎回用度=121，300.00×0.5%=606.50 元   净赎回金额=121，300.00－606.50=120，693.50 元   即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，份额持有期限 100 天，假定赎回当日基金 份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 120，693.50 元。   例：某投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额持有期限 10 天，对应赎回费率为 0.50%， 假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100，000×1.1000＝110，000.00 元   赎回用度=110，000.00×0.50%＝550.00 元   净赎回金额=110，000.00－550.00＝109，450.00 元   即：投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额持有期限 10 天，对应赎回费率为 0.50%， 假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的净赎回金额为 109，450.00 元。   预备公式为：T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金财富净值/T 日该类别基 金份额的余额数目。   本基金份额净值的预备，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后预备，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适应延长预备或公告。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述预备 结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按现实证据的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回 金额单元为元。上述预备结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   八、申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。      九、拒却或暂停申购的情形及处理      发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 苦求。 时。 产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 者非凡 50%或者变相侧目 50%辘集度的情形时。 时代仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应当暂 停接受基金申购苦求。      发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形且基金料理东谈主决定拒却或暂停接受投 资者的申购苦求时，基金料理东谈主应当根据联系端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如若投 资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基 金料理东谈主应实时规复申购业务的办理。      十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理      发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 苦求或减速支付赎回款项。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 时代仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应当采 取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施。   发生上述情形且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项时，基 金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时 不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未 支付部分可延期支付，并以后续怒放日的基金份额净值为依据预备赎回金额。若出现上述第 日可能未获受理部分给予驱除。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东谈主应实时规复赎回业务 的办理并公告。   十一、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调换中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调换中转入苦求份额总额后的余额)非凡前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的财富组合气象决定全额赎回或 部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有才略支付投资东谈主的沿途赎回苦求时，按正常赎回程 序推行。   （2）部分延期赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的沿途赎回苦求有贫窭或以为因支付 投资东谈主的沿途赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时，基金料理 东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延 期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔延期赎回或取消 赎回。选拔延期赎回的，将自动转入下一个怒放日连续赎回，直到沿途赎回为止；选拔取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被驱除。延期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一 并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础预备赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎 回处理。   （3）若本基金发生大都赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回苦求非凡上一怒放日基金总份 额 20%的，基金料理东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主非凡该比例以上的赎回苦求实施延期办 理（基金份额持有东谈主可在提交赎回苦求时选拔将当日未获办理部分给予驱除），对该单个基金 份额持有东谈主剩余赎回苦求与其他账户赎回苦求按前述条件处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生大都赎回，如基金料理东谈主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得非凡 20 个 使命日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往翌日内陈述基金份额持有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 停公告。 怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。 金料理东谈主应依照《信息败露办法》的联系端正在指定媒介上刊登基金从头怒放申购或赎回的 公告，并在从头开动办理申购或赎回的怒放日公告最近一个使命日的基金份额净值。 告一次。暂停收尾基金从头怒放申购或赎回时，基金料理东谈主应依照《信息败露办法》的联系 端正在指定媒介上刊登基金从头怒放申购或赎回的公告，并在从头怒放申购或赎回日公告最 近一个使命日的基金份额净值。   十三、 基金的调换   基金料理东谈主不错根据联系法律律例以及本基金合同的端正决定开办本基金与基金料理东谈主 料理的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费，联系国法由基金料理东谈主 届时根据联系法律律例及本基金合同的端正制定并公告，并提前陈述基金托管东谈主与联系机构。 但本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额之间暂不允许进行相互调换。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额之间暂不允许进行相互调换。   十四、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的来往风物或者来往方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金料理东谈主公 告的业务国法办理基金份额转让业务。   十五、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推行等情形而产生的非 来往过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非来往过户。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制推行是 指司法机构依据奏效司法通告将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的联系府上，对于相宜条件 的非来往过户苦求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的模范收取转托管费。   十七、 依期定额投资规划   基金料理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资规划，具体国法由基金料理东谈主另行端正。投 资东谈主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所端正的依期定额投资规划最低申购金额。   十八、 基金的冻结与解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   如联系法律律例允许基金料理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东谈主 将制定和实施相应的业务国法。                 第九部分    基金的投资   一、    投资主张   在严格抑遏风险和保持财富流动性的基础上，本基金通过活泼的财富配置，在股票、固 定收益证券和现款等大类财富中充分挖掘和利用潜在的投资契机，悉力达成基金财富的陆续 领会升值。   二、    投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（包括国内照章刊行 的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调换债券、分离来往可转债、中小企业私募 债、央行单据、中期单据、短期融资券、财富救助证券以及经法律律例或中国证监会允许投 资的其他债券类金融器具）、权证、货币市集器具、股指期货、国债期货以及法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会联系端正）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适应轨范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金为搀杂型基金，基金的投资组合比例为：股票等权益类财富占基金财富的比例为 持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、国债期货过头他金融器具的投资比例 依照法律律例或监管机构的端正推行。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管 理东谈主在履行适应轨范后，不错作念出相应调养。   三、    投资策略   （一）大类财富配置   本基金在宏不雅经济分析基础上，联结政策面、市集资金面，积极把执市集发展趋势，根 据经济周期不同阶段各种财富市集发扬变化情况，对股票、债券和现款等大类财富投资比例 进行策略配置和调养，以侧目或踱步市集风险，提高基金风险调养后的收益。   （二）股票投资策略   在严格抑遏风险、保持财富流动性的前提下，本基金将限制参与股票、权证等权益类资 产的投资，以加多基金收益。   本基金将主要接纳“从下到上”的个股选拔方法，在拟配置的行业里面通过定量与定性 相联结的分析方法选筛选个股。 备上风的股票备选库。本基金主要从盈利才略、成长才略以及估值水对等方面进行考量。   （1）盈利才略   本基金通过盈利才略分析评估上市公司创造利润的才略，主要参考的主张包括净财富收 益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主营业务收入等。   （2）成长才略   投资方法上深爱投资价值与成长后劲的均衡，一方面利用价值投资模范筛选廉价股票， 幸免市集波动时的风险和股票价钱高企的风险；另一方面，利用成长性投资可共享高成长收 益的契机。本基金通过成长才略分析评估上市公司改日的盈利增长速率，主要参考的主张包 括 EPS 增长率和主营业务收入增长率等。   （3）估值水平   本基金通过估值水瓜分析评估当前市集估值的合感性，主要参考的主张包括市盈率（P/E）、 市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、解放现款流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值/EBITDA 等。 市公司进行进一步的精选。   （1）陆续成长性的分析。通过对上市公司分娩、时代、市集、谋划气象等方面的潜入研 究，评估具有陆续成长才略的上市公司。   （2）在市集出路方面，需要考量的身分包括市集的广度、深度、政策扶持的强度以及上 市公司利用科技窜改才略取得竞争上风、开拓市集、进而创造利润增长的才略。   （3）公司治理结构的优劣对包括公司策略、窜改才略、盈利才略乃至估值水平都有至关 焦虑的影响。本基金将从上市公司的料理层评价、策略定位和料理轨制体系等方面对公司治 理结构进行评价。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市来往的股票投资策略推行。   （三）债券投资策略   本基金通过对国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势和信用风险变化等 身分进行轮廓分析，构建和调养固定收益证券投资组合，悉力取得稳健的投资收益。   本基金将检会市集利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、海出门入等引起利率变化 的联系身分进行潜入的研究，分析宏不雅经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政 策、货币政策在内的宏不雅经济政策取向，对市集利率水良善收益率弧线改日的变化趋势作念出 掂量和判断，联结债券市集资金供求结构及变化趋势，细目固定收益类财富的久期配置。   类属配置主要包括财富类别选拔、各种财富的适应组合以及对财富组合的料理。本基金 通过情景分析和历史掂量相联结的方法，                  “从上至下”在债券一级市集和二级市集，银行间市 场和来往所市集，银行进款、信用债、政府债券等财富类别之间进行类属配置，进而细目具 有最优风险收益特征的财富组合。   对于国债、央行单据等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经济政策的分 析，掂量改日收益率弧线的变动趋势，轮廓接洽组合流动性决定投资品种；对于信用类债券， 本基金将根据刊行东谈主的公司布景、行业性格、盈利才略、偿债才略、流动性等身分，对信用 债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并采选踱步化 投资策略，严格抑遏组合全体的误期风险水平。   可转债兼具权益类证券与固定收益类证券的性格，本基金一方面将对发借主体的信用基 本面进行潜入挖掘以明确该可转债的债底保护，堤防信用风险，另一方面，还会进一步分析 公司的盈利和成长才略以细目可转债中恒久的高潮空间。本基金将鉴戒信用债的基本面研究， 从行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务稳健性、盈利才略、治理结构等方面进行 检会，精选财务稳健、信用误期风险小的可转债进行投资。   本基金对中小企业私募债的投资轮廓接洽安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方 位的研究和比拟，对个券刊行主体的性质、行业、谋划情况、以及债券的增信措施等进行全 面分析，选拔具有上风的品种进行投资，并通过久期抑遏和调养、限制踱步投资来料理组合 的风险。   财富救助证券主要包括财富典质贷款救助证券（ABS）、住房典质贷款救助证券（MBS）等 证券品种。本基金将重心对市集利率、刊行条件、救助财富的组成及质地、提前偿还率、风 险补偿收益和市集流动性等影响财富救助证券价值的身分进行分析，并辅助接纳蒙特卡洛方 法等数目化订价模子，评估财富救助证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （四）金融养殖品投资策略   本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，选拔流动性好、来往 活跃的期货合约，并根据对质券市集和期货市集运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估 值订价，与股票现货财富进行匹配，达成多头或空头的套期保值操作，由此取得股票组合产 生的逾额收益。本基金在运用股指期货时，将充分接洽股指期货的流动性及风险收益特征， 对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益性格。   权证为本基金辅助性投资器具，投资原则为有益于加强基金风险抑遏，有益于基金财富 升值。在进行权证投资时，基金料理东谈主将通过对权证标的证券基本面的研究，并联结权证定 价模子寻求其合理估值水平，根据权证的高杠杆性、有限损失性、活泼性等性格，通过限量 投资、趋势投资、优化组合、赚钱等投资策略进行权证投资。基金料理东谈主将充分接洽权证资 产的收益性、流动性及风险性特征，通过财富配置、品种与类属选拔，严慎进行投资，追求 较领会确当期收益。   国债期货四肢利率养殖品的一种，有助于料理债券组合的久期、流动性和风险水平。管 理东谈主将按照联系法律律例的端正，联结对宏不雅经济步地和政策趋势的判断、对债券市集进行 定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水 平、套期保值的灵验性等主张进行追踪监控，在最大限制保证基金财富安全的基础上，悉力 达成基金财富的恒久领会升值。国债期货联系投资辞退法律律例及中国证监会的端正。   四、   事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准：30%×沪深 300 指数收益率+70%×中证全债指数收益率。    沪深 300 指数是由上海证券来往所和深圳证券来往所授权，由中证指数有限公司斥地的 中国 A 股市集指数，它的样本选自沪深两个证券市集，遮掩了大部分引导市值，其成份股票 为中国 A 股市集中代表性强、流动性高的股票，大约反馈 A 股市集总体发展趋势。中证全债 指数从沪深来往所和银行间市集挑选国债、金融债及企业债组成样本券，以轮廓反馈沪深证 券来往所和银行间债券市集价钱变动趋势。该指数以 2002 年 12 月 31 日为基期，基点为 100 点，并于 2007 年 12 月 17 日起发布。    上述事迹比拟基准大约较好的反馈本基金的投资主张，相宜本基金的产物定位，易于广 泛地被投资东谈主相连，因而较为适应。    如若今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集精深接受的事迹比拟基准推 出，或者是市集上出现愈加稳当用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东谈主协商一致，报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告。    五、   风险收益特征    本基金是搀杂型基金，其预期收益及风险水平高于货币市集基金和债券型基金，低于股 票型基金，属于中高收益风险特征的基金。    六、   组合限制    本基金的投资组合将辞退以下限制： 基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等； 该上市公司可引导股票的 15%；料理的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的可引导股票， 不得非凡该上市公司可引导股票的 30%； 券畛域的 10%； 过其各种财富救助证券推测畛域的 10%； 产救助证券期间，如若其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在评级敷陈发布之日起 3 个 月内给予沿途卖出； 所申报的股票数目不非凡拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 在职何往翌日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、财富救助证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在职何往翌日日终，持有 的卖出期货合约价值不得非凡基金持有的股票总市值的 20%；在职何往翌日内来往（不包括 平仓）的股指期货合约的成交金额不得非凡上一往翌日基金财富净值的 20%；本基金所持有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值推测（轧差预备）应当相宜基金合同对于股票投 资比例的联系约定； 在职何往翌日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得非凡基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，推测（轧差预备）应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何往翌日内 来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得非凡上一往翌日基金财富净值的 30%； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金不相宜该 比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资； 来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 股票合并预备；   除上述第 2、13、21 和 22 条外，因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金畛域变动 等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金料理东谈主应当在   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起开动。   如法律律例或监管机构对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更或取消限制的，在 不改变基金投资主张、不改变基金风险收益特征的条件下，本基金可根据法律律例端正作出 调养，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   七、   退却步履   为宝贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、现实抑遏东谈主或者与其有其他 首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联来往的， 应当辞退基金份额持有东谈主利益优先的原则，堤防利益突破，相宜国务院证券监督料理机构的 端正，并履行信息败露义务。   如法律律例或监管部门取消上述退却性端正，本基金料理东谈主在履行适应轨范后可不受上 述端正的限制。   八、   基金投资组合敷陈   广发基金料理有限公司董事会及董事保证本敷陈所载府上不存在不实记录、误导性述说 或首要遗漏，并对本敷陈内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带拖累。   基金托管东谈主广发银行股份有限公司根据基金合同端正，于 2024 年 5 月 23 日复核了本报 告中的财务主张、净值发扬和投资组合敷陈等内容，保证复核内容不存在不实记录、误导性 述说或者首要遗漏。   本投资组合敷陈所载数据甘休 2024 年 3 月 31 日，本敷陈中所列财务数据未经审计。   序号       技俩        金额(元)            占基金总财富的比例（%）        其中：平常股        142，197，185.50             3.21            存托凭证                   -                -        其中：债券       4，216，600，157.37            95.33        财富救助证券                     -                -        其中：买断式回购        的买入返售金融资                   -                -        产        银行进款和结算备        付金推测                                                       占基金财富净 代码          行业类别               公允价值（元）                                                       值比例（％）  A   农、林、牧、渔业                                870.90        0.00  B   采矿业                              15，232，905.11        0.40  C   制造业                              80，413，951.24        2.09  D   电力、热力、燃气及水分娩和供应业                  6，588，954.27        0.17  E   建筑业                               4，281，247.58        0.11  F   批发和零卖业                               44，616.58        0.00  G   交通运载、仓储和邮政业                          11，556.45        0.00  H   住宿和餐饮业                                       -           -  I   信息传输、软件和信息时代服务业                  16，370，565.79        0.43  J   金融业                               5，713，400.00        0.15  K   房地产业                              1，223，824.00        0.03  L   租借和商务服务业                          6，520，000.00        0.17  M   科学研究和时代服务业                        3，254，451.04        0.08  N   水利、环境和环球设施料理业                        20，842.54        0.00  O   住户服务、修理和其他服务业                                -           -  P   耕种                                           -           -  Q   卫生和社会使命                           2，520，000.00        0.07  R   文化、体育和文娱业                                    -           -  S   轮廓                                           -           -      推测                           142，197，185.50           3.70 本基金本敷陈期末未持有通过港股通投资的股票。                                                          占基金财富净 序号       股票代码      股票称号   数目(股)          公允价值(元)                                                          值比例(％)                                                      占基金财富净值比 序号                债券品种        公允价值（元）                                                          例（％）            其中：政策性金融债                349，412，699.46              9.10                                                       占基金财富净值   序号   债券代码      债券称号     数目(张)       公允价值（元）                                                        比例(％)                  行永续债                             6                  行永续债                             0                  行永续债                             8                  行永续债                             9  本基金本敷陈期末未持有财富救助证券。  本基金本敷陈期末未持有贵金属。  本基金本敷陈期末未持有权证。  （1）本基金本敷陈期末未持有股指期货。  （2）本基金本敷陈期内未进行股指期货来往。  （1）本基金本敷陈期末未持有国债期货。  （2）本基金本敷陈期内未进行国债期货来往。 份有限公司在敷陈编制日前一年内曾受到国度外汇料理局的处罚。兴业银行股份有限公司、 中国农业银行股份有限公司在敷陈编制日前一年内曾受到国度金融监督料理总局或其派出机 构（含原中国银行保障监督料理委员会）的处罚。   本基金对上述主体刊行的联系证券的投资决策轨范相宜联系法律律例及基金合同的要求。 除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案看望， 或在敷陈编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。    序号             称号                  金额（元）                                                    占基金财富         序号          债券代码     债券称号   公允价值(元)                                                    净值比例(%) 本基金本敷陈期末前十名股票中不存在引导受限情况。                             第十部分         基金的事迹    本基金料理东谈主依照恪尽责守、真诚信用、勤劳尽责的原则料理和运用基金财富，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日发扬。    投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据截 至 2024 年 3 月 31 日。    一 、本敷陈期基金份额净值增长率过头与同期事迹比拟基准收益率的比拟    （1）广发安享搀杂 A                                               事迹比拟                         净值增长 事迹比拟               净值增长                            基准收益    阶段                   率模范差 基准收益                         ①－③       ②－④               率①                              率模范差                         ②           率③                                               ④ 自基金合 同奏效起        54.12%       0.14%    36.24%       0.34%    17.88%    -0.20% 于今 （2）广发安享搀杂 C                                            事迹比拟                      净值增长 事迹比拟            净值增长                            基准收益 阶段                   率模范差 基准收益                         ①－③       ②－④            率①                              率模范差                      ②           率③                                            ④  自基金合  同奏效起       59.86%       0.19%    36.24%     0.34%        23.62%   -0.15%  于今   二、自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动过头与同期事迹比拟基准收益率变动 的比拟                      广发安享活泼配置搀杂型证券投资基金             累计净值增长率与事迹比拟基准收益率历史走势对比图                      (2016 年 2 月 22 日至 2024 年 3 月 31 日)                  第十一部分 基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律律例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独处。   四、基金财产的支持和责罚   本基金财产独处于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律拖累，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章已矣、被照章驱除或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东谈阁下理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有财富产生的债务相互抵销；基金料理东谈阁下理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                第十二部分 基金财富的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来往风物的往翌日以及国度法律律例端正需要对外 败露基金净值的非往翌日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行进款本息、应收 款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值方法   来往所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来往的，且最近往翌日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及首要变化身分，调养最近来往市价，细目公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的团结股票的 估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）在证券来往所尚未挂牌的上市前的股票和权证，接纳估值时代细目公允价值，在估 值时代难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）有明确锁依期的公斥地行股票，团结股票在来往所上市后，按来往所上市的团结股 票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会联系端正细目 公允价值。   （1）对在来往所市集上市来往或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除外），中式第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在来往所市集上市来往的可调换债券，按估值日收盘价减去可调换债券收盘价中 所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （3）对在来往所市集挂牌转让的财富救助证券和私募债券，接纳估值时代细目公允价值， 在估值时代难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本估值。 公允价值的情况下，按成本估值。 济环境未发生首要变化的，接纳最近往翌日结算价估值。 济环境未发生首要变化的，接纳最近往翌日结算价估值。如法律律例今后另有端正的，从其 端正。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、轨范及联系法 律律例的端正或者未能充分宝贵基金份额持有东谈主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据联系法律律例，基金财富净值预备和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐拖累方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金财富净值的预备 结果对外给予公布。   四、估值轨范 预备，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   每个使命日预备基金财富净值及基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金料理东谈主每个使命日对基金财富估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。   五、估值弊端的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适应、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值弊端时，视为基金份额净 值弊端。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾形成估值弊端，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪戾的拖累东谈主应当对由于该 估值弊端遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值弊端处理原则”给予抵偿， 承担抵偿拖累。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据预备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值弊端拖累方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端拖累方承担；由于估值弊端拖累方未 实时更正已产生的估值弊端，给当事东谈主形成损失的，由估值弊端拖累方对径直损失承担抵偿 拖累；若估值弊端拖累方如故积极配合，况兼有协助义务确当事东谈主有宽裕的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿拖累。估值弊端拖累方应答更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值弊端已得到更正。   （2）估值弊端的拖累方对子系当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况兼仅对估 值弊端的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值弊端而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值弊端责 任方仍应答估值弊端负责。如若由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还不妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值弊端拖累方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如若取得不 当得利确当事东谈主如故将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的抵偿额 加上如故取得的不妥得利返还的总和非凡其现实损失的差额部分支付给估值弊端拖累方。      （4）估值弊端调养接纳尽量规复至假定未发生估值弊端的正确情形的方式。      估值弊端被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：      （1）查明估值弊端发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值弊端发生的原因细目估 值弊端的拖累方；      （2）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值弊端形成的损失进行评估；      （3）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法由估值弊端的拖累方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值弊端的更正向联系当事东谈主进行证据。      （1）基金份额净值预备出现弊端时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施驻防损失进一步扩大。      （2）弊端偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；弊端偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证监会 备案。      （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。      六、暂停估值的情形 时代仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金料理东谈主应当暂 停估值；   七、基金净值的证据   用于基金信息败露的基金财富净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责预备，基金托管东谈主 负责进行复核。基金料理东谈主应于每个怒放日来往收尾后预备当日的基金财富净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值预备结果复核证据后发送给基金料理东谈主，由基 金料理东谈主对基金净值给予公布。   八、特殊情况的处理 处理； 料理东谈主和基金托管东谈主天然如故采选必要、适应、合理的措施进行查验，然而未能发现该弊端 的，由此形成的基金财富估值弊端，基金料理东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿拖累。但基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施收缩或排斥由此形成的影响。                第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指甘休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益的 孰低数。   三、收益分拨原则 份额每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额该次可供分拨利润的 10%，若 《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现款 分成； 减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金团结类别的每一基金份额享有同均分拨权；   在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金料理东谈主可在法律律例允许的前提下酌情调 整以上基金收益分拨原则，此项调养不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应予变更实施日前 在指定媒介公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的联系端正在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润预备截止日）的时辰不得非凡 15 个使命日。   法律律例或监管机关另有端正的，从其端正。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的预备方法，依照《业务国法》推行。                    第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   本基金断绝算帐时所发生用度，按现实开销额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。料理费的预备方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日基金财富净值   基金料理费逐日预备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发 送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付 给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.06%的年费率计提。托管费的预备方法如下：   H＝E×0.06%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金财富净值      基金托管费逐日预备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额财富净值的 0.40%年费率计提。预备方法如下：      H＝E×0.40%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值      基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费 划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性划出，由注册登 记机构代收，注册登记机构收到后按联系合同端正支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日期顺延。      销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金料理东谈主的基金行销告虚耗、促销行为 费、基金份额持有东谈主服务费等。      销售服务费使用范围不包括基金召募期间的上述用度。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应条约端正，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的技俩      下列用度不列入基金用度： 失；      四、用度调养      基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调养基金料理费率、基金托 管费率、基金销售服务费费率等联系费率。      调低基金料理费率、基金托管费率基金销售服务费率等费率，无需召开基金份额持有东谈主 大会。      基金料理东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息败露办法》的联系端正在指定媒介上公 告。      五、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推行。                 第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金的司帐政策 下原则：如若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照联系端正编制基金司帐报表； 证据。   二、基金的审计 的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息败露办法》的联系端正在指定媒介公告。               第十六部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基金合同》 过头他联系端正。联系法律对信息败露的方式、登载媒介、报备方式等端正发生变化时，本 基金从其最新端正。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律律例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会端正时辰内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站” 或“网站”）等媒介败露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或 者复制公开败露的信息府上。指定网站包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会 基金电子败露网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息败露服务。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物府上概要 东谈主大会召开的国法及具体轨范，说明基金产物的性格等波及基金投资者首要利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金产物性格、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服务等 内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金料理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》奏效后，基金产物府上概要的信息发生首要变更的，基金料理东谈主应当在三 个使命日内，更新基金产物府上概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产物府上概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的， 基金料理东谈主不再更新基金产物府上概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物府上概要、                         《基金合同》和基金托管条约登载在 指定网站上，并将基金产物府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当 同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金料理东谈主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的预备方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金依期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载 在指定网站上，将年度敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度敷陈中的财务司帐敷陈 应当经过具有证券、期货联系业务经验的司帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在指定网站上，并将中期敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度敷陈，将季度敷陈 登载在指定网站上，并将季度敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度 敷陈。   如敷陈期内出现单一投资东谈主理有基金份额达到或非凡基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东谈主的权益，基金料理东谈主至少应当在依期敷陈“影响投资者决策的其他焦虑信息”项下 败露该投资东谈主的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金料理东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中披 露基金组合股产情况过头流动性风险分析等。   （七）临时敷陈      本基金发生首要事件，联系信息败露义务东谈主应在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在指定 报刊和指定网站上。      前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动非凡百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联来往事项，中国证监会另有端正的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。      （八）澄澈公告      在基金合同期限内，任何环球媒体中出现的或者在市集焕发传的讯息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，联系信息败露 义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开澄澈，并将联系情况立即敷陈中国证监会。      （九）基金份额持有东谈主大会决议      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督料理机构备案，并给予公 告。      （十）算帐敷陈      基金合同断绝的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐敷陈。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在指定网站上，并将算帐敷陈辅导性公 告登载在指定报刊上。      （十一）投资于中小企业私募债券的信息败露      基金料理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两个往翌日内，在中国证监会指定媒介 败露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。      基金料理东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说明书（更新）等 文献中败露中小企业私募债券的投资情况。      （十二）投资财富救助证券信息败露      基金料理东谈主应在基金年报及中期敷陈中败露其持有的财富救助证券总额、财富救助证券 市值占基金净财富的比例和敷陈期内通盘的财富救助证券明细。      基金料理东谈主应在基金季度敷陈中败露其持有的财富救助证券总额、财富救助证券市值占 基金净财富的比例和敷陈期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富救助证券明 细。      （十三）投资股指期货联系公告      基金料理东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说明书（更新）等文 件中败露股指期货来往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险主张等，并充分揭 示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主张等。      （十四）投资国债期货联系公告      基金料理东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说明书（更新）等文 件中败露国债期货来往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险主张等，并充分揭 示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主张等。      （十五）中国证监会端正的其他信息。      六、信息败露事务料理      基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制，指定特意部门及高档料理东谈主 员负责料理信息败露事务。      基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息败露内容与 姿首准则等律例的端正。      基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期敷陈、更新 的招募说明书、基金产物府上概要、基金算帐敷陈等公开败露的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金料理东谈主进行书面或电子证据。      基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证联系报送信 息的信得过、准确、齐全、实时。      基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介败露信息，然而其他环球媒介不得早于指定媒介败露信息，况兼在不同媒介上败露团结 信息的内容应当一致。      基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息败露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律国法的联系端正。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计敷陈、法律意见书的专科机构，应 当制作使命底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例端正将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息败露的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长败露基金信息：                   第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资激情和来往轨制等种种身分的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利简洁接影 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会 受到利率变化的影响。   （4）上市公司谋划风险。上市公司的谋划好坏受多种身分影响，如料理才略、财务气象、 市集出路、行业竞争、东谈主员教育等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的 上市公司谋划不善，其股票价钱可能下落，或者大约用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资种种化来踱步这种非系统风险，但不成十足侧目。   （5）债券市集流动性风险。由于银行间债券市集深度和宽度相对较低，来往相对较不活 跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金财富变现才略的风险。   （6）购买力风险。基金的利润将主要通过现款方式来分拨，而现款可能因为通货推广的 影响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降。   （7）再投资风险。再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得比昔日较少的收益率。   （8）信用风险。基金所投资债券的刊行东谈主如出现误期、无法支付到期本息，或由于债券 刊行东谈主信用等第缩短导致债券价钱下降，将形成基金财富损失。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为身分、料理系统成就不妥形成操作不实或公司 里面失控而可能产生的损失。料理风险包括：      （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策推行和投资绩效监督查验过程中， 由于决策不实而给基金财富形成的可能的损失；      （2）操作风险：指基金投资决策推行中，由于投资指示不解晰、来往操作不实等东谈主为因 素而可能导致的损失；      （3）时代风险：是指公司料理信息系统成就不妥等身分而可能形成的损失。 失。      流动性风险是指在怒放式基金运作过程中，可能会发生基金料理东谈主未能以合理价钱实时 变现基金财富以支付投资者赎回款项的风险。      本基金为搀杂型基金，正常情况下 0%-95%的基金财富投资于股票；投资标的为流动性良 好的金融器具；本基金在投资运作上将以踱步投资、陆续优化的原则构建组合，保持组合的 流动性，堤防流动性风险。本基金流动性细致。      （1）基金申购、赎回安排      投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”，珍贵了解本基金的申 购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金料理东谈主不错轮廓利用备用的流动性风险 料理器具以减少或应答基金的流动性风险，投资者可能面对赎回苦求被暂停接受、赎回款项 被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏 好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。      （2）大都赎回情形下的流动性风险料理措施      在本基金来往过程中，可能会发生大都赎回的情形。大都赎回可能会产生基金仓位调养 的贫窭，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。当本基金出现大都赎回时，基金料理东谈主 不错根据基金那时的财富组合气象决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回等措施。发生延 期办理赎回苦求或减速支付赎回款项情形时，投资东谈主面对无法沿途赎回或无法实时取得赎回 资金的风险。在本基金延期办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将 面对净值波动的风险。      （3）实施备用的流动性风险料理器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响      基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，轮廓运用各种流动性风险料理器具，对赎回苦求等进行限制调养，作 为特定情形下基金料理东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，珍贵了解本基金暂停接受 赎回苦求的情形及轨范。   在此情形下，投资东谈主的部分或沿途赎回苦求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，珍贵了解本基金减速支付 赎回款项的情形及轨范。   在此情形下，投资东谈主收受赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所延长，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   本基金相陆续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在陆续持有期限少于 7 日时会承担较高的 赎回费。   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分        基金财富估值”中的“六、暂停估值的情形”， 珍贵了解本基金暂停估值的情形及轨范。   在此情形下，投资东谈主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回苦求，暂停接受基金申购赎回苦求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   指基金料理或运作过程中，违背国度法律、律例的端正，或者基金投资违背律例及基金 合同联系端正的风险。           （1）本基金为搀杂型基金，其预期收益和风险均高于货币型基金、债 券型基金，而低于股票型基金，属于证券投资基金中的较高风险、较高收益的基金类型；                                       （2） 选股方法、选股模子风险；（3）基金经理主不雅判断弊端的风险；（4）其他风险。   中小企业私募债的刊行主体一般是信用天禀相对较差的中小企业，其谋划气象领会性较 低、外部融资的可得性较差，信用风险高于大中型企业；同期由于其财务数据相对不透明， 提高了实时追踪并识别所蕴含的潜在风险的难度。其误期风险高于现存的其他信用品种，极 端情况下会给投资组合带来较大的损失。   （1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期货 来往中因基差波动的不细目性而导致的风险被称为基差风险。   （2）合约品种互异形成的风险。合约品种互异形成的风险，是指雷同的合约品种，在相 同身分的影响下，价钱变动不同。发扬为两种情况：1）价钱变动的标的相悖；2）价钱变动 的幅度不同。雷同合约品种的价钱，在雷同身分作用下变动幅度上的互异，也组成了合约品 种互异的风险。   （3）标的物风险。股指期货来往中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数 的结构不十足一致，导致投资组合特定风险无法十足锁定所带来的风险。   （4）养殖品模子风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模子进行期货合约的选 择。由于模子想象、本钱市集的剧烈波动或不可抗力，按模子结果调养股指期货合约或者持 仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。   国债期货的投资可能面对市集风险、基差风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价 格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的专有风险之一，是 指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发生不测损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为引导量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险经常是由市集缺少广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 指资金量无法快乐保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的风险。   本基金面对特定情形下断绝的风险：                  《基金合同》奏效后，连气儿六十个使命日出现基金份 额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元东谈主民币情形的，基金料理东谈主应当终 止《基金合同》，不需要召开基金份额持有东谈主大会。法律律例另有端正时，从其端正。   本基金为搀杂型基金，股票等权益类财富占基金财富的比例为 0%-95%，因此股票市集和 债券市集的变化均会影响到本基金的事迹发扬。基金料理东谈主将宗旨专科研究上风，加强对市 场、上市公司基本面和固定收益类产物的潜入研究，陆续优化组合配置，以抑遏特定风险。   基金财富投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以及来往国法 等互异带来的专有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市风险、辘集度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金财富 投资于科创板股票或选拔不将基金财富投资于科创板股票，基金财富并非势必投资于科创板 股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）市集风险   科创板个股辘集来悛改一代信息时代、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时代和策略新兴产业畛域。大多数企业为初创型公司，企业改日盈利、现款流、估 值均存在不细目性，与传统二级市集投资存在互异，全体投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开动涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，市集风险随之上升。   （2）流动性风险   科创板全体投资门槛较高，个东谈主投资者必须快乐参与证券来往满两年况兼证券账户及资 金账户内的财富在 50 万以上才可参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构持有个 股多量疏整个导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过头他联系流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对谋划气象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）辘集度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易辘集投资于少量个股，市集可能存 在高辘集度气象，全体存在辘集度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集招供度较高的科技窜改企业，在企业谋划及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股联系性较高，市集发扬欠安时，系统性风险将更为显耀。   （6）政策风险   国度对高新时代产业扶持力度及深爱进程的变化会对科创板企业带来较大影响，海外经 济步地变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的联系风险可能径直或迤逦成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 面对存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在法 律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、哄骗表决 权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上 市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在陆续信息败露监管方面与境内可能存在互异 的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金法律文献中联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集精深 轨则等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特征。销售机构(包 括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与 产物风险之间的匹配考研。同期，不同销售机构因其采选的具体评价模范和方法的互异，对 团结产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 现实运作情况等当令调养对本基金的风险评级。   敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才略与产物风险之 间的匹配考研，并须实时暖和销售机构对于本基金风险评级的调养情况，严慎作出投资决策。   （1）跟着相宜本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，如若投资于这些器具，基金 可能会面对一些特殊的风险；   （2）因时代身分而产生的风险，如预备机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制缔造、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东谈主为身分而产生的风险、如内幕来往、诓骗步履等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金经理的依赖而可能产生的风险；   （6）接触、天然灾害等不可抗力可能导致基金财富的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明 构代理销售，基金料理东谈主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。          第十八部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的 事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 方可推行，自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 接的； 金财富净值低于 5000 万元的，基金料理东谈主应当断绝《基金合同》，不需要召开基金份额持有 东谈主大会；   三、基金财产的算帐 组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 事证券联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小 组不错聘用必要的使命主谈主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）聘任司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐敷陈出具法律 意见书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案证据并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 算期限，并提前公告。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余财富的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的沿途剩余财富扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案证据后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                   第十九部分 基金合同的内容概要      一、基金合同当事东谈主及权利义务      （一） 基金料理东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并料理基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度联系法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；      （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金 合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）在相宜联系法律律例和《基金合同》的前提下，经与基金托管东谈主协商一致后，决 定和调养除调高料理费率、托管费率之外的基金联系费率结构和收费方式；      （13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗推动权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；      （15）以基金料理东谈主的款式，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （16）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）在相宜联系法律、律例的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、赎回、调换 和非来往过户的业务国法；   （18）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以真诚信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金财产；   （4）配备宽裕的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理的 基金财产和基金料理东谈主的财产相互独处，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他联系端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适应合理的措施使预备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的端正，按联系端正预备并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度、中期和年度敷陈；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系端正，履行信息败露及敷陈义务；   （12）保守基金交易狡饰，不露出基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过头他联系端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予遁藏，不向他东谈主露出；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系端正召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按端正保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他联系府上 15 年 以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时辰发出，况兼保证投资者 大约按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到联系府上的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变现和分拨；      （19）面对已矣、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会并陈述基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿拖累，其抵偿拖累不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担拖累；      （23）以基金料理东谈主款式，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成奏效，基金料理东谈主承 担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退 还基金认购东谈主；      （25）推行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全支持基金财产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基金合同》及国 家法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应报告中国证监会， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集国法，为基金开设证券账户、为基金办理证券来往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以真诚信用、勤劳尽责的原则持有并安全支持基金财产；   （2）缔造特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业风物，配备宽裕的、及格的老练基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对所 托管的不同的基金分别成就账户，独处核算，分账料理，保证不同基金之间在账户成就、资 金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他联系端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）支持由基金料理东谈主代表基金缔结的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易狡饰，除《基金法》、                     《基金合同》过头他联系端正另有端正外，在基 金信息公开败露前给予遁藏，不得向他东谈主露出；   （8）复核、审查基金料理东谈主预备的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度、中期和年度敷陈出具意见，说明基金料理东谈主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如若基金料理东谈主有未推行《基金合同》 端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系府上 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作联系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或联系端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系端正，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对已矣、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会和银行监管 机构，并陈述基金料理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，原意担抵偿拖累，其抵偿拖累不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）推行奏效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于 基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与算帐后的剩余基金财产分拨的数目将可 能有所不同。            《运作办法》过头他联系端正，基金份额持有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项哄骗 表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过头他联系端正，基金份额持有东谈主的义务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并遵守《基金合同》；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自行承担投资风险；   （3）暖和基金信息败露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》断绝的有限拖累；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）推行奏效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、   基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轨范国法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额持有东谈主大会不缔造日常机构。   （一）召开事由 一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调换基金运作方式；   （5）提高基金料理东谈主、基金托管东谈主的报答模范或销售服务费率，但法律律例要求提高该 等报答模范或销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主张、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会轨范；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或推测持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金料理东谈主收到提议当日的基金份额预备，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、           《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有 东谈主大会：   （1）调低基金料理费、基金托管费、基金销售服务费过头他应当由基金财产承担的用度；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》端正的范围内调养本基金的申购费率、调低赎回费率或 变更收费方式；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律律例端正或中国证监会许可的范围内 调养联系认购、申购、赎回、调换、基金来往、非来往过户、转托管等业务国法；   （7）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的除外的其他情形。 金财富净值低于 5000 万元东谈主民币情形的，基金料理东谈主应当断绝《基金合同》，不需要召开基 金份额持有东谈主大会。   （二）会议召集东谈主及召集方式 基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述基金托管东谈主。基金 料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。 额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述提议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开。 有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或推测代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻隔、干 扰。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的陈述时辰、陈述内容、陈述方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、处所和会议方式；      （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权托福宗旨的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时辰和处所;      （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要陈述的其他事项。 金份额持有东谈主大会所采选的具体通讯方式、托福的公证机关过头研究方式和研究东谈主、书面表 决意见寄交的截止时辰和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈述基金料理东谈主到指定处所对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面陈述基金料理东谈主和基金托管东谈主到 指定处所对表决意见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金料理东谈主或 托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份 额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金份额 的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福宗旨相宜法律律例、                         《基金合同》和会议陈述的端正，并 且持有基金份额的凭证与基金料理东谈主理有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表示，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 至日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个使命日内连气儿公布联系提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈述基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理 东谈主）到指定处所对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈述端正的方式收取基金份额 持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经陈述不参加收取书面表决意见的，不影 响表决效用；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托福东谈主理 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福宗旨相宜法律律例、                              《基金合同》和会议陈述 的端正，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议陈述公布前报中国证监会备案。   参加基金份额持有东谈主大会的持有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项端正比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的持有东谈主参加，方可召开。 方式召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东谈主细目并在会议陈述中列明。 下，授权方式不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈述中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金合 同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的陈述后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起原由大会主理东谈主按照下列第七条文定轨范细目和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金料理 东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；如若基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金 份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份宗旨文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，起原由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决截止日期后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以十分决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调换基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管 东谈主、断绝《基金合同》、与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。      基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。      采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据宗旨，不然提交相宜会议通 知中端正的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，款式相宜会议陈述端正的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议 开动后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基 金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主 大会的主理东谈主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有 东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票结 果。      （3）如若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以一 次为限。从头盘货后，大会主理东谈主应当就地公布从头盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效用。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 个使命日内在指定媒介上公告。如若接纳通讯 方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。      基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。      （九）对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，本部分对于基金份额持有东谈主大 会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等端正，但凡径直援用法律律例或监管国法的 部分，如将来法律律例或监管国法修改导致联系内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金 托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调养，无需召开 基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的 事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 方可推行，自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 接的； 金财富净值低于 5000 万元的，基金料理东谈主应当断绝《基金合同》，不需要召开基金份额持有 东谈主大会；   （三）基金财产的算帐 组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 事证券联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小 组不错聘用必要的使命主谈主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）聘任司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐敷陈出具法律 意见书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案证据并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 算期限，并提前公告。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余财富的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的沿途剩余财富扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案证据后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能处理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁国法进行 仲裁，仲裁处所为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方 承担。   《基金合同》受中国法律统治。   五、   基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公风物 和营业风物查阅。                  第二十部分 基金托管条约的内容概要   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称号：广发基金料理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东谈主:葛长伟   成立时辰：2003 年 8 月 5 日批准缔造机关：中国证券监督料理委员会   批准缔造文号：证监基金字200391 号   组织方式：有限拖累公司   注册本钱：东谈主民币 14，097.8 万元   谋划范围：基金召募、基金销售、财富料理、中国证监会许可的其他业务   存续期间：陆续谋划   （二）基金托管东谈主   称号：广发银行股份有限公司(简称：广发银行)   住所：广州市越秀区东风东路 713 号   办公地址：北京市西城区菜市口大街 1 号院 2 号楼信赖大厦 11 层   邮政编码：100005   法定代表东谈主：王凯   成立日期：1988 年 7 月 8 日   基金托管业务批准文号：中国证监会、中国银监会《对于核准广东发展银行证券投资基 金托管经验的批复》，证监许可2009363 号   组织方式：股份有限公司   注册本钱：197 亿元东谈主民币   存续期间：永续谋划   谋划范围：招揽公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券 等有价证券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；从事银行卡服务；代理收付款项及代 理保障业务；提供支持箱服务；外汇存、贷款；经中国银行业监督料理机构等监管部门批准 的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。         《基金合同》明确约定基金投经验调或证券选拔模范的，基金料理东谈主应按 照基金托管东谈主要求的姿首提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用联系时代系统，对基金现实 投资是否相宜《基金合同》对于证券选拔模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（包括国内照章刊行 的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调换债券、分离来往可转债、中小企业私募 债、央行单据、中期单据、短期融资券、财富救助证券以及经法律律例或中国证监会允许投 资的其他债券类金融器具）、权证、货币市集器具、股指期货、国债期货以及法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会联系端正）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适应轨范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金为搀杂型基金，基金的投资组合比例为：股票等权益类财富占基金财富的比例为 持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、国债期货过头他金融器具的投资比例 依照法律律例或监管机构的端正推行。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管 理东谈主在履行适应轨范后，不错作念出相应调养。   （二）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督： 基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； 该上市公司可引导股票的 15%；料理的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的可引导股票， 不得非凡该上市公司可引导股票的 30%； 证券畛域的 10％； 过其各种财富救助证券推测畛域的 10％； 产救助证券期间，如若其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在评级敷陈发布之日起 3 个 月内给予沿途卖出； 所申报的股票数目不非凡拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 在职何往翌日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得非凡 基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、财富救助证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在职何往翌日日终，持有 的卖出期货合约价值不得非凡基金持有的股票总市值的 20%；在职何往翌日内来往（不包括 平仓）的股指期货合约的成交金额不得非凡上一往翌日基金财富净值的 20%；本基金所持有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值推测（轧差预备）应当相宜基金合同对于股票投 资比例的联系约定； 在职何往翌日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得非凡基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，推测（轧差预备）应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何往翌日内 来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得非凡上一往翌日基金财富净值的 30%； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金不相宜该 比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资； 来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 股票合并预备；   除上述第 2、13、21 和 22 条外，因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金畛域变动 等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金料理东谈主应当在   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开动。   如法律律例或监管机构对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更或取消限制的，在 不改变基金投资主张、不改变基金风险收益特征的条件下，本基金可根据法律律例端正作出 调养，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （三）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法 规及行业模范的、经稳固选拔的、本基金适用的银行间债券市集来往敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的来往结算方式。基金料理东谈主应严格按照来往敌手名单的范围在银行间债券市 场选拔来往敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集来往敌手名 单进行来往。基金料理东谈主不错每半年对银行间债券市集来往敌手名单及结算方式进行更新， 新名单细当今已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照条约进行结算。 如基金料理东谈主根据市集情况需要临时调养银行间债券市集来往敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东谈主说明根由，并在与来往敌手发生来往前 3 个使命日内与基金托管东谈主协商处理。   基金料理东谈主负责对来往敌手的资信抑遏，按银行间债券市集的来往国法进行来往，并负 责处理因来往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律 拖累及损失。若未践约的来往敌手在基金托管东谈主与基金料理东谈主细目的时辰前仍未承担误期责 任过头他联系法律拖累的，基金料理东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向联系来往对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的来往敌手或来往方式进行来往时，基金托管东谈主应及 时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨拖累。   （四）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主投资 引导受限证券进行监督。   基金料理东谈主投资引导受限证券，应预先根据中国证监会联系端正，明确基金投资引导受 限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险抑遏轨制，堤防流动性风险、法律风险和操 作风险等种种风险。基金托管东谈主对基金料理东谈主是否遵守联系轨制、流动性风险处置预案以及 联系投资额度和比例等的情况进行监督。 网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来往证券，不包括由于发布首要讯息或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等引导受限证券。本基 金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的引导受限证券限于可由中国证券登记结算有限拖累公司或中央国债登记结 算有限拖累公司负责登记和存管，并可在证券来往所或寰球银行间债券市集来往的证券。   本基金投资的引导受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东谈主负责联系使命的 落实和配合，并确保基金托管东谈主大约正常查询。因基金料理东谈主原因产生的引导受限证券登记 存管问题，形成基金托管东谈主无法安全支持本基金财富的拖累与损失，及因引导受限证券存管 径直影响本基金安全的拖累及损失，由基金料理东谈主承担。   本基金投资引导受限证券，不得预支任何方式的保证金。 险处置预案应包括但不限于因投资引导受限证券需要处理的基金投资比例限制失调、基金流 动性贫窭以及联系损失的应答处理措施，以及联系额外情况的处置。基金料理东谈主应在初次投 资引导受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公斥地行股票联系流动性风险处置预案。   基金料理东谈主对本基金投资引导受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险采选积极有 效的措施，在合理的时辰内灵验处理基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫窭时，基金料理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资引导受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何拖累。如因基金料理东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿拖累 的，基金料理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭遇的损失。 交联系书面府上，并保证向基金托管东谈主提供的联系府上信得过、准确、齐全。联系府上如有调 整，基金料理东谈主应实时提供调养后的府上。上述书面府上包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公斥地行股票的批准文献。   （2）非公斥地行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行府上。   （3）非公斥地行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限拖累公司或中央国债登记结算有限 拖累公司缔结的证券登记及服务条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 败露所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金财富净值的比例、锁依期等信息。   本基金联系投资受限证券比举例违背联系限制端正，在合理期限内未能进行实时调养， 基金料理东谈主应在两个使命日内编制临时敷陈书，给予公告。   （1）本基金投资引导受限证券时的法律律例遵守情况。   （2）在基金投资引导受限证券料理使命方面联系轨制、流动性风险处置预案的建立与完 善情况。   （3）联系比例限制的推行情况。   （4）信息败露情况。   （五）基金投资中小企业私募债券，基金料理东谈主应根据审慎原则，制定严格的投资决策 经过、风险抑遏轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以堤防信用风险、 流动性风险等种种风险。   基金托管东谈主对基金投资中小企业私募债券是否相宜比例限制进行过后监督，如发现额外 情况，应实时以书面方式陈述基金料理东谈主。基金料理东谈主应积极配合和协助乙方的监督和核查。 基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险，基金托管东谈主不承担任何拖累。 如因基金料理东谈主原因导致基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿拖累的，基金料理东谈主应 抵偿基金托管东谈主由此遭遇的损失。   （六）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金财富净值计 算、基金份额净值预备、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、联系信 息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违背法律律例、 《基金合同》和托管条约的端正，应实时以电话提醒或书面辅导等方式陈述基金料理东谈主限期 纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到书面陈述后 应不才一使命日前实时查对并以书面方式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行 解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主 陈述的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   （八）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、                              《基金合同》和托管条约 对基金业务推行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金料理东谈主应在端正时辰内回答并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、                                 《基金合同》和托 管条约的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金料理东谈主应积极配合提供联所有这个词 据府上和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据来往轨范如故奏效的指示违背法律、行政律例 和其他联系端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈述基金料理东谈主，由此形成的损 失由基金料理东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违纪步履，应实时敷陈中国证监会，同期陈述 基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金料理东谈主无梗直根由，拒却、拦阻 对方根据托管条约端正哄骗监督权，或采选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节 严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全支持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金料理东谈主 预备的基金财富净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理算帐交收、联系信息败露和 监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 推行或无故延长推行基金料理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背《基金法》、《基金 合同》、托管条约过头他联系端正时，应实时以书面方式陈述基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到陈述后应实时查对并以书面方式给基金料理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金料理东谈主有权随时对陈述县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于： 提交联系府上以供基金料理东谈主核查托管财产的齐全性和信得过性，在端正时辰内回答基金料理 东谈主并改正。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要违纪步履，应实时敷陈中国证监会，同期陈述 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金托管东谈主无梗直根由，拒却、拦阻 对方根据托管条约端正哄骗监督权，或采选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节 严重或经基金料理东谈主提议警告仍不改正的，基金料理东谈主应敷陈中国证监会。   四、基金财产的支持   （一）基金财产支持的原则 另行协商处理。基金托管东谈主未经基金料理东谈主的指示，不得自走运用、责罚、分拨本基金的任 何财富（不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结算数据完成场内来往交收、托管财富开户银 行扣收结算费和账户宝贵费等用度）。 并陈述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时陈述基金料理 东谈主采选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金料理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基 金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何拖累。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 从事客户来往结算来往资金存管的交易银行等营业机构开立的“基金召募专户”。该账户由基 金料理东谈主开立并料理。 有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等联系端正后，基金料理东谈主应将属于基金财产的沿途 资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在端正时辰内，聘任具有从事证券联系业务 经验的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以 上中国注册司帐师署名方为灵验。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和料理 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主支持和使用。 理东谈主不得假借本基金的款式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行为。 产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 料理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。 由基金料理东谈主负责。      证券账户开户费由本基金财产承担，于证券账户开立次月第七个使命日从本基金银行存 款账户中扣收；若因基金银行进款余额不及导致证券账户开户费无法扣收，基金托管东谈主顺延 至次月第七个使命日进行扣收；证券账户开立后连气儿六个月内，因本基金银行进款余额陆续 不及导致证券账户开户费无法扣收的，基金料理东谈主有义务先行支付基金托管东谈主垫付的开户费 用。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限拖累公司的一级法东谈主算帐使命，基金 料理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券 登记结算有限拖累公司的端正推行。 资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系端正，则基金托管东谈主比照上述对于账户开 立、使用的端正推行。      （五）债券托管专户的开设和料理      《基金合同》奏效后，基金料理东谈主负责以本基金的款式苦求并取得参加寰球银行间同行 拆借市集的来往经验，并代表基金进行来往；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登 记结算机构的联系端正，以本基金款式在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，持有 东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金料理东谈主和基金托管东谈主 共同代表基金缔结寰球银行间债券市集债券回购主条约。      （六）其他账户的开立和料理 其他投资品种的投资业务时，如若波及联系账户的开设和使用，由基金料理东谈主协助托管东谈主根 据联系法律律例的端正和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系国法使用并管 理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的支持   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的支持库，也可存入中央国债登记结算有限拖累公司、中国证券登记结算有限拖累 公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代支持库，支持凭证由基金托管东谈主理有。什物 证券、银行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金料理东谈主和基金托管东谈主两边约定 办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构现实灵验抑遏的财富不承担支持拖累。   （八）与基金财产联系的首要合同的支持   与基金财产联系的首要合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表基金签署的、 与基金财产联系的首要合同的原件分别由基金料理东谈主、基金托管东谈主支持。除托管条约另有规 定外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的首要合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息败露条约及基金投资业务中产生的首要合同，基金料理东谈主应保证基金料理东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份底本的原件。基金料理东谈主应在首要合同签署后实时以加密方式将 首要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个使命日内将底本投递基金托管东谈主处。首要合同的保 管期限为《基金合同》断绝后 15 年。   五、基金财富净值预备和司帐核算   （一）基金财富净值的预备、复核与完成的时辰及轨范 闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的余额数目预备，精准到 0.0001 元，少许点后第五 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主于每个使命日预备基金财富净值及基金份额净值，并按端正公告，但基金管 理东谈主根据法律律例或本基金合同的端正暂停估值时除外。 的端正暂停估值时除外。基金料理东谈主每个使命日对基金财富估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。   （二）基金财富估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行进款本息、应收 款项、其它投资等财富及欠债。      （1）证券来往所上市的权益类证券的估值      来往所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来往的，且最近往翌日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及首要变化身分，调养最近来往市价，细目公允价钱；      （2）处于未上市期间的权益类证券应差别如下情况处理： 值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；初次公斥地行未上市的股 票和权证，接纳估值时代细目公允价值，在估值时代难以可靠计量公允价值的情况下，按成 本估值。 股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会联系端正确 定公允价值。      （3）来往所市集来往的固定收益品种的估值 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 含债券应收利息后得到的净价进行估值； 在估值时代难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （4）银行间市集来往的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本估 值。      （5）团结证券同期在两个或两个以上市集来往的，按证券所处的市集分别估值。      （6）因持有股票而享有的配股权，接纳估值时代细目公允价值，在估值时代难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。      （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近往翌日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近往翌日结算价估值。      （8）国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近往翌日后经济 环境未发生首要变化的，接纳最近往翌日结算价估值。如法律律例今后另有端正的，从其规 定。      （9）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金料理东谈主可 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。      （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来往的股票推行。      （11）联系法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。      如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、轨范及联系法 律律例的端正或者未能充分宝贵基金份额持有东谈主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因， 两边协商处理。      根据联系法律律例，基金财富净值预备和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐拖累方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一请安见的，基金料理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章 的书面说后光，按照基金料理东谈主对基金财富净值的预备结果对外给予公布。      基金料理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（9）项进行估值时，所形成的障碍不四肢基金 财富估值弊端处理。      （三）基金份额净值弊端的处理方式      基金料理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适应、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后四位以内(含第四位)发生估值弊端时，视为基金份额净值 弊端。      本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾形成估值弊端，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪戾的拖累东谈主应当对由于该 估值弊端遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值弊端处理原则”给予抵偿， 承担抵偿拖累。      上述估值弊端的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据预备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值弊端拖累方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端拖累方承担；由于估值弊端拖累方未 实时更正已产生的估值弊端，给当事东谈主形成损失的，由估值弊端拖累方对径直损失承担抵偿 拖累；若估值弊端拖累方如故积极配合，况兼有协助义务确当事东谈主有宽裕的时辰进行更正而 未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应抵偿拖累。估值弊端拖累方应答更正的情况向 联系当事东谈主进行证据，确保估值弊端已得到更正。      （2）估值弊端的拖累方对子系当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况兼仅对估 值弊端的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值弊端而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值弊端责 任方仍应答估值弊端负责。如若由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还不妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值弊端拖累方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如若取得不 当得利确当事东谈主如故将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的抵偿额 加上如故取得的不妥得利返还的总和非凡其现实损失的差额部分支付给估值弊端拖累方。      （4）估值弊端调养接纳尽量规复至假定未发生估值弊端的正确情形的方式。      估值弊端被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：      （1）查明估值弊端发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值弊端发生的原因细目估 值弊端的拖累方；      （2）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值弊端形成的损失进行评估；      （3）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法由估值弊端的拖累方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值弊端的更正向联系当事东谈主进行证据。      （1）基金份额净值预备出现弊端时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）弊端偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；弊端偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证监会 备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时代仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金料理东谈主应当暂 停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门端正的司帐轨制推行。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈。基金料理东谈主、基金托管东谈主分别 独赶紧成就、记录和支持本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金财富净值的预备和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时陈述基金料理东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据十足一致。   (1)报表的编制   基金料理东谈主应当在每月收尾后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在每个季度收尾之日 起 15 个使命日内完成基金季度敷陈的编制；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期敷陈 的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度敷陈的编制。基金年度敷陈的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务经验的司帐师事务所审计。                            《基金合同》奏效不及两个月 的，基金料理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   (2)报表的复核   基金料理东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调养， 调养以国度联系端正为准。   基金料理东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核联系报表及敷陈。   （八）基金料理东谈主应在编制季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈之前实时向基金托管东谈主提 供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的支持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和支持，基金料理东谈主和基金托管东谈主应分 别支持基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善支持，则按联系律例承担拖累。   在基金托管东谈主要求或编制中期敷陈和年报前，基金料理东谈主应将联系府上送交基金托管东谈主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐全性。基金托管东谈主不得将所支持 的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵守遁藏义务。   七、适用法律与争议处理方式   因托管条约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、调和处理，协商、调和不 能处理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁处所为北京市， 按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当 事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续诚笃、勤劳、 尽责地履行《基金合同》和托管条约端正的义务，宝贵基金份额持有东谈主的正当权益。   托管条约受中国法律统治。   八、托管条约的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更轨范   托管条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得 与《基金合同》的端正有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约断绝出现的情形   （三）基金财产的算帐 基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 事证券联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小 组不错聘用必要的使命主谈主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作算帐敷陈；   (5)聘任司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐敷陈出具法律意 见书；   (6)将算帐结果报中国证监会备案证据并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。 算期限，并提前公告。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的沿途剩余财富扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经司帐师事务所审计、并由 讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算敷陈报中国证监会备案证据后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金料理东谈主根据基金份额持有东谈主 的需要和市集的变化，有权加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、持有东谈主注册登记服务  基金料理东谈主担任基金注册登记机构，为基金份额持有东谈主提供注册登记服务，配备安全、完 善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额持有东谈主办理基金账户业务、基金份额的 登记、权益分拨时红利的登记、权益分拨时红利的派发、基金来往份额的算帐过户等服务。   二、持有东谈主来往记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额持有东谈主名册上列明的通盘基金份额持有东谈主的基金投资记录。 基金份额持有东谈主每次来往收尾后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日开动为基金份额持有 东谈主提供该笔来往成交证据单的查询服务。基金份额持有东谈主也不错在 T＋2 日通过本基金料理东谈主 客户服务中心查询基金来往情况。基金料理东谈主直销机构网点应根据在直销机构网点进行来往 的基金份额持有东谈主的要求打印成交证据单。基金销售机构应根据在销售网点进行来往的基金 份额持有东谈主的要求进行成交证据。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他方式向通过广发基金直销系统持有本公司基 金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东谈主可通过以下方式查阅对账单： 基金来往对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额持有东谈主最近一季度或一年内 通盘申购、赎回等来往发生的时辰、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季收尾后的 20 个使命日内向订制季度对账单服务的基金份额持有东谈主以电子邮件方式发 送，年度对账单在每年度收尾后 20 个使命日内对通盘基金份额持有东谈主以电子邮件方式发送。   本基金份额持有东谈主可通过基金料理东谈主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自 助查询系统）和本基金料理东谈主的销售网点查询历史来往记录。   三、信息订制服务   基金份额持有东谈主在苦求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括来往证据及联系基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短坚信务，内 容包括基金净值播报、来往证据等。已开立本公司基金账户未预留联系府上的基金份额持有 东谈主可到销售网点或通过基金料理东谈主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自助查询 系统）办理府上变更。   四、信息查询   基金料理东谈主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额持有东谈主不错凭基金账 号和该密码通过基金料理东谈主的电话招呼中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金料理东谈主网站查询基金申购与 赎回的来往情况、账户余额、基金产物信息。   五、投诉受理   基金份额持有东谈主不错通过基金料理东谈主提供的网站在线客服、招呼中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金料理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、服务研究方式   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn              第二十二部分 其他应败露事项              公告事项                 败露日期 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度敷陈             辅导性公告        对于基金经理助理调养的公告              2024-04-10 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年年度敷陈提              示性公告 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度敷陈             辅导性公告 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度敷陈             辅导性公告 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年中期敷陈提              示性公告 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度敷陈             辅导性公告           第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例端正将信息置备于 公司住所，供社会环球查阅、复制。              第二十四部分 备查文献

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