国产视频精品在线偷拍 中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金     招募说明书（更新）   基金约束东谈主：中原基金约束有限公司   基金托管东谈主：苏州银行股份有限公司                       中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         要紧教唆   中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）也曾中国证监会 2024 年 1 月 2 日证监许可20244 号文准予注册。本基金基金合同于 2024 年 6 月 4 日正经顺利。   基金约束东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据所 抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额抓有东谈主连气儿大批赎回基金产生的流动性风险，基金约束东谈主 在基金约束实施过程中产生的积极约束风险，本基金的特定风险等。本基金可投资存托凭 证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境外基础证券的 联系风险可能径直或波折成为本基金的风险。本基金为搀杂型基金，其预期风险和预期收益 低于股票型基金，高于债券型基金与货币市集基金。根据 2017 年 7 月 1 日履行的《证券期 货投资者顺应性约束办法》            ，基金约束东谈主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评 级行动不调动基金的本色性风险收益特征，但由于风险分类圭臬的变化，本基金的风险等第 表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金约束东谈主和销售机构提供的评级结果为准。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金约束东谈主可能依照法律法则及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金约束东谈主将对基金简称进行稀薄标 识，暂停表示侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变 面前分和最终变现价钱都具有不细目性，况且有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。投资者在投老本基金之前，请仔细阅 读联系内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金主要投资于软件龙头主题联系的股票资产，若本基金界定的软件龙头主题范围 不够准确或联系法律法则再行界定，都可能使得投资者濒临投资的不细目性。市集举座并不 全部安妥本基金的标的采纳圭臬，因此在特定的投资期间之内，本基金的收益率可能会与市 场举座产生偏差。   本基金资产投资于港股通机制下允许买卖的端正范围内的香港联合交游所上市的股票 （以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以 及交游国法等各异带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带 来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行渊博交游，港股不行实时卖出，可能 带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部分基金资产投资 于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍品，可能濒临的风险包括市 场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等。本基金可投资于资 产支抓证券，可能濒临的风险包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作 风险和法律风险等。具体内容详见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金为发起式基金，发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于东谈主民币 规和监管机构另有端正的除外。              《基金合同》顺利之日起三年后的年度对应日，若基金资产 净值低于 2 亿元，基金合同自动断绝，且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会延续基金合同 期限。故投资者将濒临基金合同可能断绝的不细目性风险。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金居品贵寓概要等信息表示文献，全面相识本基金的风险收益特征和居品特质，并充分考 虑自身的风险承受技艺，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   投资者应当谨慎阅读并十足默契基金合同第二十部分端正的免责条件、第二十一部分 端正的争议处理方式。   基金的过往事迹并不预示其改日推崇。   基金约束东谈主依照恪尽责守、至意信用、严慎致力于的原则约束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当谨慎阅读并十足默契基金合同端正的免责条件和端正的争议处理方式。   本招募说明书更新主要东谈主员情况截止日为2025年3月21日。   本次检阅事项：增聘基金司理。                                                             中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    一、弁言   《中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说 明书”）依据《中华东谈主民共和国证券法》                  （以下简称“《证券法》”）、                               《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》     （以下简称“《基金法》”）                 、《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》                                       （以 下简称“《销售办法》”）、                （以下简称“《运作办法》”）             《公开召募证券投资基金运作约束办法》            、 《公开召募证券投资基金信息表示约束办法》（以下简称“《信息表示办法》”）                                    、《公开召募 怒放式证券投资基金流动性风险约束端正》（以下简称“《流动性风险约束端正》”）偏激他 关联端正以及《中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同” 或“《基金合同》”）编写。   基金约束东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或者关键遗漏，并对其 信得过性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募 的。本基金约束东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金联系的触及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金约束东谈主、基 金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额抓有东谈主手脚基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他关联端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应留神查阅基金合同。                   中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                     二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用检阅和补充。 式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用检阅和补充。 明书》偏激更新。 要》偏激更新。 告》。 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、通告等。     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的检阅。     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁布机关对其 常常作念出的检阅。     《信息表示办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息表示约束办法》及颁布机关对其 常常作念出的检阅。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其常常作念出 的检阅。 及颁布机关对其常常作念出的检阅。 融机构进行监督和约束的机构。                  中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 体，包括基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。 存续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织。 证券期货投资约束办法》及联系法律法则端正不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者。 以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 司，向香港联合交游所进行申报，买卖端正范围内的香港联合交游所上市的股票。 份额的认购、申购、赎回、周折、转托管及依期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金约束东谈主坚韧了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构。 账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并营救基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过户等。 受中原基金约束有限公司托付代为办理登记业务的机构。 份额余额偏激变动情况的账户。 申购、赎回、周折、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得到中国证监会书面证据的日历。                      中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历。 个月。 港股通交游且该日为非港股通交游日时，则本基金有权不怒放申购、赎回及周折业务，具体 以届时公告为准）。           ：指《中原基金约束有限公司怒放式基金业务国法》，是范例基金约束 东谈主所约束的怒放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金约束东谈主、销售机构和投资东谈主共 同谨守。 份额的行动。 份额的行动。 求将基金份额兑换为现金的行动。 肯求将其抓有基金约束东谈主约束的、某一基金的基金份额周折为基金约束东谈主约束的其他基金基 金份额的行动。 销售机构的操作。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式。                      中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金周折中转入肯求份额总和后的余额） 跨越上一怒放日基金总份额的 10%。 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的爽气。 产的价值总和。 额净值的过程。 表示办法》端正的互联网网站（包括基金约束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表示网站）等媒介。 有东谈主服务的用度。 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、资产 支抓证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交游的债券等。 式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成安分配给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到平允对待。 置计帐，目的在于有用禁锢并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险约束工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户。             （一）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值期间仍导致公允价值 存在关键不细目性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 关键不细目性的资产；（三）其他资产价值存在关键不细目性的资产。                   中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金约束东谈主、基金约束东谈主股东、基金约束东谈主高级约束东谈主员或基金司理（指基金约束东谈主职工中具 有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并抓 有一依期限的证券投资基金。 有资金、基金约束东谈主高级约束东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金认购本基金的金额不 低于 1，000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限自基金合同成立之日起不低于 3 年。 期限不少于 3 年的基金约束东谈主股东、基金约束东谈主、基金约束东谈主高级约束东谈主员或基金司理等东谈主 员。                            中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                            三、基金约束东谈主    （一）基金约束东谈主概况    称号：中原基金约束有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    诞寿辰期：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    接洽东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金约束有限公司注册老本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      抓股单元                 抓股占总股本比例         中信证券股份有限公司                          62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION     27.8%         天津海鹏科技研究有限公司                         10%                       共计                    100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委布告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委布告、执行董 事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券交游部总司理、帮忙、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总司理， 中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际董事，中信证券国际、中 信里昂（即 CLSA B.V. 偏激子公司）董事长，中信里昂证券、赛领老本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华老本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华老本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委                         中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 员、钞票约束委员会主任、政策客户部行政负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司蓄意财务部 资产约束业务核算管帐主管、联席负责东谈主、行政负责东谈主，中信证券财务负责东谈主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、交游与繁衍居品业务线居品开发组负责东谈主、 股权繁衍品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金约束有限公司党委副布告。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金约束（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金约束有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东谈主（兼），上海中原钞票投资约束有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金约束（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：零丁董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院稀薄津贴人人， 二级研究员，博士生导师。兼任中国政策研究会经济政策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职种植及广西南宁政府研究人人。曾任职于国度东谈主社部政策法则司综合处。    殷少平先生：零丁董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副种植、硕士生导师。曾任最 妙手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判委 员会委员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司零丁董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：零丁董事，博士。种植，博士生导师，主要研究标的为财务约束、老本市 场。曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学院院长，享 受国务院政府稀薄津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商约束学科评议组召集东谈主、 第五届、第六届宇宙MBA种植带领委员会副主任委员、种植部工商约束专科教养带领委员 会副主任委员、西班牙IE大学国际参谋人委员会委员。曾兼任中国金融管帐学会副会长、欧洲 约束发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初次认证委员会委 员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资约束委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产约束公司(HGI)的 全球约束委员会成员、首席业务发展官和中国政策负责东谈主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司蓄意财务部行政负 责东谈主。曾任中信证券股份有限公司蓄意财务部统计主管、总账核算管帐主管、B角、B角（主                  中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 抓就业）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险约束部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险约束部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险约束等就业。   宁晨新先生：监事，博士，高级剪辑。现任中原基金约束有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金约束有限公司市集部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公司高 级业务司理，中原基金约束有限公司北京分公司副总司理、市集推行部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金约束有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东谈主。曾任中原基金约束有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金约束有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银行 总行蓄意资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主抓就业）       ，中原基金约束有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原老本约束 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金约束有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金约束有限公司基金司理助理， 益民基金约束有限公司投资部部门司理，中原基金约束有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金约束有限公司党委副布告、基金司理等。曾 任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金约束有限公司总司理助理、纪委布告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金约束有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金约束有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金约束有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资约束有限公司副总司理，中原基 金约束有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：看管长，硕士。现任中原基金约束有限公司党委委员、纪委布告、法律部行 政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金约束有限使命公司。曾任中原基金 约束有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负责                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金约束有限公司财务部行政负责东谈主、中原 老本约束有限公司监事、上海中原钞票投资约束有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限使命公司蓄意财务部，曾任中原基金约束有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金约束有限公司金融科技部行政负责东谈主。曾 任职于深圳市长城光纤汇注有限公司、深圳市中大投资约束有限公司，曾任中信基金约束有 限使命公司信息期间部负责东谈主，中原基金约束有限公司信息期间部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   屠环宇先生，硕士。2015年7月加入中原基金约束有限公司，历任投资研究部研究员、 基金司理助理，中原互联网龙头搀杂型证券投资基金基金司理（2021年7月20日至2024年7月     、中原立异研选搀杂型证券投资基金基金司理（2022年8月23日至2024年7月4日历 间）等，现任中原立异前沿股票型证券投资基金基金司理（2020年3月23日起任职）                                        、中原创 业板两年依期怒放搀杂型证券投资基金基金司理（2021年2月22日起任职）、中原时间前沿一 年抓有期搀杂型证券投资基金基金司理（2021年8月24日起任职）、中原科技前沿6个月依期 怒放搀杂型证券投资基金基金司理（2022年8月22日起任职）、中原数字产业搀杂型证券投资 基金基金司理（2024年3月25日起任职）、中原大盘精选证券投资基金基金司理（2024年3月 职）、中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金基金司理（2024年6月4日起任职）、中原立异 改日搀杂型证券投资基金（LOF）基金司理（2024年12月26日起任职）                                    。   施知序女士，硕士。2019年7月加入中原基金约束有限公司，历任研究员、基金司理助 理，现任中原数字产业搀杂型证券投资基金基金司理（2025年3月19日起任职）、中原软件龙 头搀杂型发起式证券投资基金基金司理（2025年3月19日起任职）                                。   主任：阳琨先生，中原基金约束有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   成员：李一梅女士，中原基金约束有限公司董事、总司理。   郑煜女士，中原基金约束有限公司副总司理，基金司理、投资司理。   孙彬先生，中原基金约束有限公司副总司理，投资司理。                 中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   朱熠先生，中原基金约束有限公司社保投资部行政负责东谈主，基金司理、投资司理。   孙轶佳女士，中原基金约束有限公司社保投资部执行总司理，基金司理、投资司理。   屠环宇先生，中原基金约束有限公司股票投资部B角，基金司理。  翟宇航先生，中原基金约束有限公司投资研究部B角，基金司理。  （三）基金约束东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金约束东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采纳有用次第，防备违背《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生。 次第，保证基金财产不必于下列投资或者行动：  （1）承销证券。  （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保。  （3）从事承担无尽使命的投资。  （4）买卖其他基金份额，可是法律法则或中国证监会另有端正的除外。                   中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （5）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资。   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不正大的证券交游行动。   （7）法律、行政法则和中国证监会端正不容的其他行动。   基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、践诺按捺东谈主或者 与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当安妥基金的投资办法和投资策略，衔命基金份额抓有东谈主利益优先原则，留心利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱执行。联系交游必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予表示。关键关联交游应提交基金约束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述不容性端正的，如适用于本基金，基金约束东谈主在履 行顺应范例后，则本基金投资不再受上述联系限制或以变更后的端正为准，自动谨守届时有 效的法律法则或监管端正。 法则及行业范例，至意信用、致力于尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不服允地对待其约束的不同基金财产。   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额抓有东谈主违章承诺收益或者承担损失。   （5）侵占、挪用基金财产。   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的交游行动。   （7）大意职守，不按照端正履行职责。   （8）法律、行政法则和中国证监会端正不容的其他行动。   （1）依照关联法律、法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄露在职职期间明察的关联证券、基金的买卖心事，尚未照章公开的基金投资                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 内容、基金投资蓄意等信息。   （五）基金约束东谈主的里面按捺轨制   基金约束东谈主根据全面性原则、有用性原则、零丁性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟完好的里面按捺体系。该里面按捺体系由一系列业务约束轨制 及相应的业务处理、按捺范例组成，具体包括按捺环境、风险评估、按捺行动、信息相通、 里面监控等要素。公司也曾通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，得到 无保属见地的按捺想象合感性及运行有用性的阐发。   细密的按捺环境包括科学的公司治理、有用的监督约束、合理的组织结构和有劲的按捺 文化。   （1）公司引入了零丁董事轨制，现在有零丁董事 3 名。董事会下设审计委员会等挑升 委员会。公司约束层诞生了投资决策委员会、风险约束委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此配合，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚抓稳健磋磨和范例运作，爱重职工的合规遵法坚硬和工作谈德的培养，并 进行抓续种植。   公司各层面和各业务部门在细目各自的办法后，对影响办法已毕的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少联系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来按捺风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常就业中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务想象过程中评估联系风险 并制定风险按捺轨制。   公司对投资、管帐、期间系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的按捺轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作过程的科学、合理和圭臬化，并要求完好的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 竖立，彼此查验、彼此制约。   （1）投资按捺轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和关键投资决策等；基金经                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理诱导基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交游约束部负责扫数交游的蚁合执行。      ①投资决策与执行相分离。投资约束决策职能和交游执行职能严格禁锢，实行蚁合交游 轨制，建立和完善平允的交游分配轨制，确保各投资组合享有平允的交游执行契机。      ②投资授权按捺。建立明确的投资决策授权轨制，防备越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会细目的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和诊疗投资组合并下达投资指示，对于跨越投资权限的操作需要经 过严格的审批范例；交游约束部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交游执 行。      ③警示性按捺。按照法则或公司端正竖立种种资产投资比例的预警线，交游系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性按捺。根据法律、法则和公司联系端正，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的行动。交游系统通过预先的设定，对上述不容进行自动教唆和限制。      ⑤多重监控和反馈。交游约束部对投资行动进行一线监控；风险约束部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现格外情况将实时反馈并督促诊疗。      （2）管帐按捺轨制   ①建立了基金管帐的就业轨制及相应的操作和按捺规程，确营救帐业务有章可循。   ②按影彼此制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主联系业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了留心基金管帐在资金头寸约束上出现透支风险，制定了资金头寸约束轨制。      ④制定了完善的档案营救和财务顶住轨制。      （3）期间系统按捺轨制      为保证期间系统的安全结实运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与汇注安全管 理、软硬件的珍藏、数据的备份、信息期间东谈主员操作约束、危急处理等方面都制定了完善的 轨制。      （4）东谈主力资源约束轨制      公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥伺轨制、薪酬轨制等东谈主事约束轨制，确 保东谈主力资源的有用约束。      （5）监察轨制                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   公司诞生了监察部门，负责公司的法律事务和监察就业。监察轨制包括违章行动的探听 范例和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司诞生了反洗钱就业小组手脚反洗钱就业的挑升机构，指定挑升东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规约束就业；各联系部门诞生了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱就业里面按捺轨制》及联系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立有用的信断交流渠 谈，公司职工及各级约束东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，信息实时送交顺应的 东谈主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司诞生了零丁于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期查验，评价公司里面按捺 轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面按捺轨制的执行情况，确保公司各项磋磨 约束行动的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和营救里面按捺轨制是本公司董事会及约束层的使命。   （2）上述对于里面按捺的表示信得过、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展接续完善里面按捺轨制。                           中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                           四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：苏州银行股份有限公司（简称“苏州银行”）   注册地址：中国（江苏）解放贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号   办公地址：中国（江苏）解放贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号   法定代表东谈主：崔庆军   成立日历：2004 年 12 月 24 日   批准诞盼望关和批准诞生文号：中国银监会监复2010440 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2022545 号   组织款式：股份有限公司   注册老本：366672.4356 万元东谈主民币   存续期间：抓续磋磨   接洽东谈主：张旭东   接洽电话：0512-69866698   苏州银行资产托管部现存职工 22 名，其中高级约束东谈主员 3 名，均具有基金从业阅历， 通过证券投资基金行业高级约束东谈主员证券投资法律学问考试，安妥高级约束东谈主员的任职法 定条件。部门运营东谈主员均取得基金从业阅历，从事基金计帐、核算、投资监督、信息披 露、里面稽核监控等业务的执业东谈主员跨越 10 东谈主，其中，核算、监督等中枢岗亭东谈主员具有 2 年以上证券投资基金托管业务从业训诲。   苏州银行于 2022 年 3 月 14 日收到中国证监会出具的《对于核准苏州银行股份有限公 司证券投资基金托管阅历的批复》（证监许可〔2022〕545 号），核准苏州银行证券投资基 金托管业务阅历，2022 年 11 月底获颁《磋磨证券期货业务许可证》，可正经开展证券投资 基金托管业务。苏州银行领有较为严实科学的风控体系、范例的约束模式、先进的运营系统 和专科的服务团队，能严格履行基金托管东谈主的职责，为庞大投资者、金融资产约束机构和企 业客户提供安全、高效、专科的托管服务。   （二）基金托管东谈主的里面按捺轨制                   中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   依据法律法则，伙同行业老到训诲和自身践诺情况，苏州银行制定了《苏州银行证券投 资基金托管业务约束办法》、《苏州银行基金托管业务风险约束办法》、《苏州银行基金托 管业务里面按捺约束办法》、《苏州银行基金托管业务突发事件救急约束办法》、《苏州银 行基金托管业务关键可疑情况阐发操作规程》、《苏州银行资产托管业务信息约束办法》、 《苏州银行基金托管业务信息表示约束办法》、《苏州银行基金托管业务档案约束办法》、 《苏州银行基金托管业务隐秘约束办法》、《苏州银行基金托管业务准入约束办法》、《苏 州银行基金托管业务从业东谈主员约束办法》等基础轨制，以及《苏州银行资产托管账户约束办 法》、《苏州银行基金托管业务资金计帐约束办法》、《苏州银行基金托管业务估值核算管 理办法》、《苏州银行基金托管业务投资监督约束办法》等具体业务过程约束轨制。   上述轨制规程，笼罩了苏州银行手脚基金托管东谈主，为基金投资东谈主提供托管财产营救服务 所触及的各项业务智商，明确了从事托管财产营救就业的联系岗亭东谈主员的行动范例、基本职 责、操作要求，确保托管财产项下现金资产、证券资产、什物质产等种种托管财产营救就业 的合规、有序开展。   董事会是苏州银行基金托管业务的最高决策机构，负责审议和授权开展基金托管业务。 高级约束层为基金托管业务最高约束机构，负责根据董事会决议落实基金托管业务的各项工 作。包括但不限于：细目基金托管业务的发展办法、磋磨模式、部门竖立及职责，核定基金 托管业务发展接洽，以及董事会授权的其他事项。资产托管部零丁开展基金托管业务，资产 托管部总司理为资产托管业务里面按捺的全面负责东谈主。资产托管部内设内控稽核中心，配备 专职内控稽核东谈主员，依照法律法则及规章轨制，对里面按捺零丁应用稽核监察权益，并径直 向资产托管部总司理陈说内控就业情况。全体职工是里面按捺的执行东谈主和径直使命东谈主，对各 自职责范围内就业承担径直使命。   苏州银行抓续推动里面按捺轨制开荒，践行圭臬化要求。在建立健全约束轨制的基础上， 对轨制的执行情况也保抓高度温雅，接续强化轨制执行力度。总行风险约束部负责按照监管 要求带领基金托管业务市集风险、操作风险、科技信息风险等种种风险就业的约束就业、相 关业务风险蓄意的制定、以及监测和评估基金托管业务的风险约束水平。总行法律合规部负 责对基金托管业务所触及各业务智商的联系轨制、过程及托管条约进行合规审查，负责对基 金托管业务的合规性进行监督。总行稽核审计部负责对基金托管业务的轨制开荒和执行情况 进行审计评价。苏州银行制定了《苏州银行基金托管业务里面稽核监控约束办法》，保证基                  中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金托管业务正当、合规，保证里面按捺轨制健全，并监督其执行有用，揭示、按捺基金托管 业务风险，珍藏基金财产安全和有用磋磨。   基金托管业务与苏州银行现存的资产约束、钞票约束、投资银行等现存其他业务保抓独 立。资产托管部手脚苏州银行新诞生的总行一级部门，挑升负责零丁开展基金托管业务运营 行动，在磋磨场所、岗亭东谈主员、信息系统、资金账户等方面，已毕严格分开、零丁运营。   （三）基金托管东谈主对基金约束东谈主运作基金进行监督的方法和范例   根据《基金法》、基金合同、托管条约和关联法律法则的端正，基金托管东谈主通过监控系 统蓄意竖立对投资范围、投资比例、投资限制等进行过后监督，通过审核约束东谈主的投资指示 对约束东谈主的事中投资行动进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金约束东谈主违背《基金法》、基金合同、托管条约或关联法律法则端正 的行动，应实时以书面款式通告基金约束东谈主限期纠正，基金约束东谈主收到通告后应实时查对， 并以书面款式对基金托管东谈主发出回函证据。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行 复查，督促基金约束东谈主改正。基金约束东谈主对基金托管东谈主通告的违章事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应阐发中国证监会。   基金托管东谈主发现基金约束东谈主有关键违章行动，应立即阐发中国证监会，同期通告基金管 理东谈主限期纠正。                       中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                       五、联系服务机构 （一）销售机构 称号：中原基金约束有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院 办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层 法定代表东谈主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 接洽东谈主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东谈主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 接洽东谈主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （2）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表东谈主：李伏安 电话：022-58316666 传真：- 接洽东谈主：潘鹏程 网址：www.cbhb.com.cn                         中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95541 （3）苏州银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表东谈主：崔庆军 电话：0512-69868373 接洽东谈主：吴骏 网址：www.suzhoubank.com 客户服务电话：96067 （4）中信百信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区安靖路5号院3号楼8层 办公地址：北京市向阳区安靖路5号院3号楼6-11层 法定代表东谈主：寇冠 电话：010-50925699 传真：010-86496277 接洽东谈主：陈冰 网址：www.aibank.com 客户服务电话：956186 （5）鼎信汇金（北京）投资约束有限公司 住所：北京市向阳区霄云路36号1幢第8层09号房间 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东谈主：都凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 接洽东谈主：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （6）深圳市新兰德证券投资研究有限公司 住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 办公地址：北京市丰台区丽泽祥瑞幸福中心B座31层                        中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：张斌 电话：010-83363101 传真：010-83363072 接洽东谈主：文雯 网址：www.new-rand.cn 客户服务电话：400-066-1199转2 （7）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东谈主：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 接洽东谈主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （8）财咨谈信息期间有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东谈主：朱荣晖 电话：13918960890 传真：024-82280606 接洽东谈主：庞拘束 网址：www.jinjiwo.com 客户服务电话：400-003-5811 （9）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大路47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东谈主：吴言林 电话：025-66046166转837 接洽东谈主：孙平                                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      网址：www.huilinbd.com      客户服务电话：025-66046166      （10）上海挖财基金销售有限公司      住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室      办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室      法定代表东谈主：胡燕亮      电话：021-50810687      传真：021-58300279      接洽东谈主：李娟      网址：www.wacaijijin.com      客户服务电话：021-50810673      （11）贵州省贵文文化基金销售有限公司      住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号      办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼4楼      法定代表东谈主：陈成      电话：17601206766      接洽东谈主：李辰      网址：https://www.gwcaifu.com/      客户服务电话：0851-85407888      （12）腾安基金销售（深圳）有限公司      住所：深圳市前海深港配合区前湾沿途1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼      法定代表东谈主：刘明军      电话：0755-86013388转80618      接洽东谈主：谭广锋      网址：www.txfund.com      客户服务电话：95788      （13）北京度小满基金销售有限公司      住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室                           中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表东谈主：葛新 电话：010-59403028 传真：010-59403027 接洽东谈主：孙博超 网址：www.baiyingfund.com 客户服务电话：95055-4 （14）博时钞票基金销售有限公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表东谈主：王德英 电话：075583169999-4002 传真：0755-83195220 接洽东谈主：崔丹 网址：www.boserawealth.com 客户服务电话：4006105568 （15）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北好意思广场B座12楼 法定代表东谈主：汪静波 电话：021-38509680 传真：021-38509777 接洽东谈主：张裕 网址：www.noah-fund.com 客户服务电话：400-821-5399 （16）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 法定代表东谈主：薛峰 电话：0755-33227950                         中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0755-33227951 接洽东谈主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话：4006-788-887 （17）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方钞票大厦 法定代表东谈主：其实 电话：95021 传真：021-64385308 接洽东谈主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （18）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表东谈主：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 接洽东谈主：周天雪 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （19）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表东谈主：王珺 电话：18205712248 接洽东谈主：韩爱斌 网址：www.fund123.cn 客户服务电话：95188-8                             中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （20）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路555号裕景国际B座16层 法定代表东谈主：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 接洽东谈主：黄辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 （21）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表东谈主：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 接洽东谈主：吴强 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：952555 （22）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼 法定代表东谈主：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-61101630 接洽东谈主：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （23）嘉实钞票约束有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大路8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市向阳区开国路91号金地中心A座6层                                中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：赵学军 电话：010-85097570 传真：010-85097308 接洽东谈主：余永键 网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话：400-021-8850 （24）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表东谈主：梁蓉 电话：010-66154828-809 传真：010-88067526 接洽东谈主：马浩 网址：www.5irich.com 客户服务电话：010-66154828 （25）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区开荒路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号 法定代表东谈主：于海锋 电话：13910181936 传真：- 接洽东谈主：隋亚方 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   客户服务电话：95305    （31）北京汇成基金销售有限公司    住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108    办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108    法定代表东谈主：王伟刚    电话：010-56282140    传真：010-62680827    接洽东谈主：丁向坤    网址：http://www.hcfunds.com/    客户服务电话：400-619-9059    （32）上海大灵敏基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元    法定代表东谈主：申健    电话：18017373527    传真：021-20219923    接洽东谈主：张蜓    网址：https://www.wg.com.cn/    客户服务电话：021-20292031    （33）北京新浪仓石基金销售有限公司    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室                          中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 法定代表东谈主：赵芯蕊 电话：010-62625768 传真：010-62676582 接洽东谈主：赵芯蕊 网址：www.xincai.com 客户服务电话：010-62675369 （34）济安钞票（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表东谈主：杨健 电话：010-65309516 传真：010-65330699 接洽东谈主：李海燕 网址：www.jianfortune.com 客户服务电话：400-673-7010 （35）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表东谈主：黄祎 电话：021-50712782 传真：021-50710161 接洽东谈主：徐亚丹 网址：www.520fund.com.cn 客户服务电话：400-799-1888 （36）上海联泰基金销售有限公司 住所：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 办公地址：上海市虹口区临潼路188号 法定代表东谈主：尹彬彬 电话：15201924977                          中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 传真：021-52975270 接洽东谈主：兰敏 网址：www.66liantai.com 客户服务电话：400-118-1188 （37）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋 法定代表东谈主：金佶 电话：021-33323999 传真：021-33323837 接洽东谈主：甄宝林 网址：www.hotjijin.com 客户服务电话：021-34013999 （38）泰信钞票基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路甲92号-4至24层内10层1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号京汇大厦1206 法定代表东谈主：张虎 电话：15180468717 接洽东谈主：郑雅婷 网址：www.taixincf.com 客户服务电话：4000048821 （39）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表东谈主：王翔 电话：021-35385521*210 传真：021-55085991 接洽东谈主：蓝杰 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：400-820-5369                             中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （40）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室 法定代表东谈主：黄欣 电话：021-33768132-801 传真：021-33768132-802 接洽东谈主：戴珉微 网址：www.zhongzhengfund.com 客户服务电话：400-6767-523 （41）深圳富济基金销售有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表东谈主：祝中村 电话：0755-83999907 传真：0755-83999926 接洽东谈主：曾瑶敏 网址：www.fujifund.cn 客户服务电话：0755-83999907 （42）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市陆家嘴银城路116号大华银行大厦7楼 法定代表东谈主：沈茹意 电话：15317992110 传真：021-68889283 接洽东谈主：孟召社 网址：http://www.pytz.cn 客户服务电话：021-68889082 （43）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号                       中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：王之光 电话：021-20665952 传真：021-22066653 接洽东谈主：宁博宇 网址：www.lufunds.com 客户服务电话：400-821-9031 （44）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利国际广场南塔B1201-1203 法定代表东谈主：肖雯 电话：020-89629021 传真：020-89629011 接洽东谈主：吴煜浩 网址：www.yingmi.cn 客户服务电话：020-89629066 （45）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 办公地址：北京市向阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座 法定代表东谈主：王旋 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 接洽东谈主：胡静华 网址：www.hgccpb.com 客户服务电话：4000-555-671 （46）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港配合区前湾沿途1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场A座17楼1704室 法定代表东谈主：TEO WEE HOWE 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电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 接洽东谈主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （72）中信证券（山东）有限使命公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 接洽东谈主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （73）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号                         中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    办公地址：苏州工业园区星阳街5号    法定代表东谈主：范力    电话：0512-65581136    传真：0512-65588021    接洽东谈主：方晓丹    网址：www.dwzq.com.cn    客户服务电话：95330    （74）光大证券股份有限公司    住所：上海市静安区新闸路1508号    办公地址：上海市静安区新闸路1508号    法定代表东谈主：刘秋明    电话：021-22169999    接洽东谈主：郁疆    网址：www.ebscn.com    客户服务电话：95525、400-888-8788    （75）中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）    办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编    法定代表东谈主：陈可可    电话：020-88834780    传真：020-88836914    接洽东谈主：郭杏燕    网址：www.gzs.com.cn    客户服务电话：95548    （76）东北证券股份有限公司    住所：长春市生态大街6666号    办公地址：长春市生态大街6666号    法定代表东谈主：李福春    电话：0431-85096517                      中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0431-85096795 接洽东谈主：安岩岩 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     传真：021-36533017      接洽东谈主：王伟光      网址：http://www.18.cn      客户服务电话：95357                           中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （93）粤开证券股份有限公司 住所：广州经济期间开发区科学大路60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表东谈主：严亦斌 电话：0755-83331195 接洽东谈主：彭莲 网址：http://www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （94）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东谈主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 接洽东谈主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （95）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 接洽东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （96）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林                         中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 电话：021-50122128 传真：021-50122398 接洽东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （97）爱建证券有限使命公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 接洽东谈主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （98）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 接洽东谈主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （99）中天证券股份有限公司 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表东谈主：李安有 电话：024-23280842 传真：024-23280844 接洽东谈主：孙丹华                              中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.iztzq.com 客户服务电话：       （024）95346 （100）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东谈主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 接洽东谈主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325 （101）华瑞保障销售有限公司 住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星钞票广场1号楼B座13、14层 办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华东谈主寿金融大厦8层806 法定代表东谈主：路昊 电话：021-68595698 传真：021-68595766 接洽东谈主：茆勇强 网址：www.huaruisales.com 客户服务电话：952303 （102）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表东谈主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 接洽东谈主：卢亚博 网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208 （103）阳光东谈主寿保障股份有限公司                                 中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层   办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层   法定代表东谈主：李科   电话：010-85632771   传真：010-85632773   接洽东谈主：王超   网址：http://fund.sinosig.com/   客户服务电话：95510   基金约束东谈主可根据关联法律、法则的要求，采纳安妥要求的机构代理销售本基金，具体 代销机构信息请参见基金约束东谈主网站的联系公示。代销机构具体业务办理情况以其各自端正 为准。 基金销售机构不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。   （二）登记机构   称号：中原基金约束有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   接洽东谈主：朱威   （三）讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   承办讼师：刘佳、黄丽华   电话：     （021）51150298   接洽东谈主：刘佳   （四）管帐师事务所                     中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 本公司聘任的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（稀薄无为合伙）                               。 称号：安永华明管帐师事务所（稀薄无为合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 法定代表东谈主：毛鞍宁 接洽电话：010-58153000 传真：010-85188298 接洽东谈主：蒋燕华                         中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募    （一）基金召募情况    本基金由基金约束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同偏激他关联 端正召募。本基金也曾中国证监会 2024 年 1 月 2 日证监许可20244 号文准予注册。    本基金自 2024 年 5 月 6 日起至 2024 年 5 月 31 日进行发售。召募期间，本基金共召募    （二）基金类型、运作方式和存续期间    （三）基金的份额类别    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前 后端认购/申购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、 C 类基金份额分散竖立代码，分散诡计和公告基金份额净值和基金份额累计净值。    根据基金销售情况，基金约束东谈主可在不毁伤已有基金份额抓有东谈主权益的情况下，经与基 金托管东谈主协商，诊疗现存基金份额类别的费率水平、销售方式或者住手现存基金份额类别的 销售等，不需召开基金份额抓有东谈主大会，诊疗前基金约束东谈主需实时公告。    在不违背法律法则且对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金约束东谈主可 根据基金发展需要，在履行顺应范例后，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可竖立 不同的申购费、赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额抓有东谈主大会，诊疗前 基金约束东谈主需实时公告。关联基金份额类别的具体国法等联系事项届时将另行公告。    （四）召募对象    安妥法律法则端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者和发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。    （五）发起资金的认购    基金约束东谈主股东、基金约束东谈主、基金约束东谈主高级约束东谈主员、基金司理等东谈主员认购本基金 的发起资金金额不少于 1000 万元东谈主民币，且发起资金认购的基金份额抓有期限自基金合同 顺利日起不少于 3 年，法律法则或证监会另有端正的除外。认购份额的高级约束东谈主员或基金                 中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 司理在上述期限内下野的，不行提前赎回发起份额。本基金发起资金的认购情况见基金约束 东谈主届时发布的公告。                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   七、基金合同的顺利   根据关联端正，本基金温顺基金合同顺利条件，基金合同于 2024 年 6 月 4 日正经顺利。 自基金合同顺利日起，本基金约束东谈主正经启动约束本基金。   《基金合同》顺利之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同 自动断绝，且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特 定日历在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月终末一日。如年度对 应日为非就业日，则顺延至下一就业日。若届时的法律法则或证监会端正发生变化，上述终 止端正被取消、革新或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法则或证监会端正执行。   《基金合同》顺利满三年后不绝存续的，连气儿 20 个就业日出现基金份额抓有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金约束东谈主应当在依期阐发中给予表示； 连气儿 60 个就业日出现前述情形的，基金约束东谈主应当 10 个就业日内向中国证监会阐发并提 出惩处决策，如抓续运作、周折运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并 6 个月 内召集基金份额抓有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。                           中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                       八、基金份额的申购、赎回与周折   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资搭理中心以及电子交游平台。    （1）北京分公司    地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）    电话：010-88087226    传真：010-88066028    （2）北京西三环投资搭理中心    地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A（100089）    电话：010-82523198    传真：010-82523196    （3）北京望京投资搭理中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资搭理中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰国际AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区福田区福中三路与鹏程沿途交织处西南广电金 融中心40A（518000）                       中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭馆亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号5901房自编A单元（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子大路177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子交游    本公司电子交游包括网上交游、挪动客户端交游等。投资者不错通过本公司网上交游 系统或挪动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务国法请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金销售机构的称号、住所等信息请详见本招募说明书五、联系服务机构中（一）销 售机构的联系描述。    基金约束东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金约束东谈主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。    （二）申购和赎回的怒放日实时分                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回（若本基金参与港股通交游且该日为非港股 通交游日时，则本基金有权不怒放申购、赎回及周折业务，具体以届时公告为准），具体办 理时分为上海证券交游所、深圳证券交游所的渊博交游日的交游时分，但基金约束东谈主根据法 律法则、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时分变更或其 他稀无情况，基金约束东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时分进行相应的诊疗，但应在实施日 前依照《信息表示办法》的关联端正在端正媒介上公告。   本基金自 2024 年 8 月 26 日起怒放日常申购、赎回、周折、依期定额申购等业务。   基金约束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或周折肯求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购和赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后诡计的种种基金份额净值为基 准进行诡计。 可自行采纳基金份额类别。 在谨守基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。 法权益不受毁伤并得到平允对待。   基金约束东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金约束东谈主必须在新规 则启动实施前依照《信息表示办法》的关联端正在端正媒介上公告。   （四）申购和赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构端正的范例，在怒放日的具体业务办理时天职建议申购或赎回                   中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证据基金份额时，申购顺利。   基金份额抓有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 基金份额抓有东谈主赎回肯求顺利后，基金约束东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同关联条件处理。遇交游所或交游市集数据传输延长、通讯系统故障、银行 数据交换系统故障、港股通非交游日或者发生港股通暂停交游或其他非基金约束东谈主及基金托 管东谈主所能按捺的身分影响业务处理过程时，赎回款项顺延至上述情形放手后的下一个就业日 划出。   基金约束东谈主应以交游时分结果前受理有用申购和赎回肯求确今日手脚申购或赎回肯求 日（T 日），在渊博情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行证据。T 日 提交的有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构端正的其 他方式查询肯求的证据情况。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机构照实 经受到肯求。肯求的证据以登记机构或基金约束东谈主的证据结果为准。对于肯求的证据情况， 投资者应实时查询。若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资东谈主。 对上述业务办理时分进行诊疗，并提前公告。   （五）申购和赎回的数额限制 赎回业务，种种基金份额每次最低申购金额均为1.00元（含申购费）                                ，每次赎回肯求均不得低 于1.00份基金份额。基金份额抓有东谈主赎回时或赎回后在基金约束东谈主直销机构或中原钞票保留 的A类或C类基金份额余额不及1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请衔命基 金约束东谈主直销机构或中原钞票的联系端正。 低申购金额、每次最低赎回份额、基金份额抓有东谈主赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保 留的最低基金份额余额以各代销机构的端正为准。具体业务办理请衔命各代销机构的联系规                        中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 定。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等次第，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金约束东谈主基于投资运作与风险 按捺的需要，可采纳上述次第对基金规模给予按捺。具体请见基金约束东谈主联系公告。 限制。基金约束东谈主必须在诊疗实施前依照《信息表示办法》的关联端正在端正媒介上公告。   （六）申购费与赎回费 用。投资者在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费，费率按申购金额递减，投资者叠加申 购时，需按单笔申购金额对应的费率分散诡计申购用度。具体如下：                申购金额（含申购费）             前端申购费率 金份额时收取。   （1）A 类基金份额赎回费率随基金份额的抓有期限的加多而递减，具体如下：                      抓有期限                赎回费率   对于赎回时份额抓有发火 30 天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于赎回时份额 抓有满 30 天发火 90 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对于赎 回时份额抓有满 90 天发火 180 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产。   （2）C 类基金份额赎回费率随基金份额的抓有期限的加多而递减，具体如下：                       中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                     抓有期限            赎回费率   收取的 C 类基金份额的赎回用度全额计入基金财产。 情况下，诊疗费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办 法》的关联端正在端正媒介上公告。 本色不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销蓄意，针对投资者依期或不依期地开展基 金促销行动。在基金促销行动期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金约束东谈主不错 顺应调低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率。 基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例衔命联系法律法则以及监管部门、自律国法的 端正。   （七）申购份额与赎回金额的诡计方式   （1）当投资者采纳申购A 类基金份额时，申购份额的诡计方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的诡计方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的诡计方法如下：       前端申购用度＝固定金额       净申购金额＝申购金额－前端申购用度       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者采纳申购C类基金份额时，申购份额的诡计方法如下：       申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此过失产生的损失由基金财                            中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 产承担，产生的收益归基金财产扫数。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额分散为1，000.00元、100万元、                              申购1           申购2             申购3         申购金额（元，a）            1，000.00     1，000，000.00    2，000，000.00      适用前端申购费率（b）                 1.50%          1.20%           0.80%         净申购金额（c=a/            （1+b））       前端申购费（d=a-c）                14.78     11，857.71       15，873.02      该类基金份额净值（e）                 1.2300        1.2300          1.2300         申购份额（f=c/e）              800.99    803，367.72     1，613，111.37                                            申购4                 申购金额（元，a）                  5，000，000.00                 前端申购费（b）                       1，000.00                 净申购金额（c=a-b）               4，999，000.00                 该类基金份额净值（d）                     1.2300                 申购份额（e=c/d）                4，064，227.64   例：假设T日的C类基金份额净值为1.2500元，投资者申购金额为1，000.00元，则申购获 得的C类基金份额诡计如下：   申购份额＝1，000.00/1.2500=800.00份   赎回金额的诡计方法如下：      赎回金额＝赎回份额×T日A类或C类基金份额净值      赎回用度＝赎回金额×赎回费率      净赎回金额＝赎回金额-赎回用度   上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   例：假设某投资者在T日赎回A类基金份额10，000.00份，抓有期限30天，对应的赎回费                            中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 率为0.50%，该日A类基金份额净值为1.2500元，则其得到的净赎回金额诡计如下：      赎回金额=10，000.00×1.2500=12，500.00元      赎回用度=12，500.00×0.5%=62.50 元      净赎回金额=12，500.00-62.50=12，437.50 元   例：假设某投资者在 T 日赎回 C 类基金份额 100 份，抓有期限 30 天，对应的赎回费率 为 0，该日 C 类基金份额净值为 1.2400 元，则其得到的净赎回金额诡计如下：   净赎回金额=100.00×1.2400=124.00 元 公告基金份额净值。本基金种种基金份额净值的诡计，均保留到极少点后4位，极少点后第 后诡计，并在T+1日内公告。遇稀无情况，经履行顺应范例，不错顺应延长诡计或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金约束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。 算当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 基金约束东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 约束东谈主高级约束东谈主员或基金司理手脚发起资金提供方除外）抓有基金份额的比例达到或者超 过 50%，或者变相遁入 50%蚁合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金约束东谈主决定暂停接受                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 投资东谈主申购肯求时，基金约束东谈主应当根据关联端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东谈主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放手时， 基金约束东谈主应实时规复申购业务的办理，具体时分以基金约束东谈主届时公告为准。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金约束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 回肯求或降速支付赎回款项。 算当日基金资产净值。 停接受基金份额抓有东谈主的赎回肯求。 基金约束东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金约束东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金约束东谈主应 按端正报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金约束东谈主应足额支付；如暂时不行足额支 付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东谈主，未支付部分可 展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额抓有东谈主在申 请赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况放手时，基金管 理东谈主应实时规复赎回业务的办理，具体时分以基金约束东谈主届时公告为准。   （十）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金周折中转 出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金周折中转入肯求份额总和后的余额）跨越 前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金约束东谈主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回、 部分展期赎回或暂停赎回。                   中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）全额赎回：当基金约束东谈主以为有技艺支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按渊博赎回 范例执行。   （2）部分展期赎回：当基金约束东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有繁重或以为因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金约束东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求展期 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳展期赎回或取消赎 回。采纳展期赎回的，将自动转入下一个怒放日不绝赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。展期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动展期 赎回处理，部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上（含本数）发生大都赎回，如基金约束东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个就业日，并应当在端正媒介上进行公告。   （4）本基金发生大都赎回的，在单个基金份额抓有东谈主跨越前一怒放日基金总份额 20% 以上的大额赎回肯求情形下，如果基金约束东谈主以为支付全部投资东谈主的赎回肯求有繁重或认 为因支付全部投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时， 基金约束东谈主不错展期办理赎回肯求。具体分为两种情况：   ①如果基金约束东谈主以为有技艺支付其他投资东谈主的全部赎回肯求，为了保护其他赎回投 资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回肯求按渊博赎回范例进行。对于单个投资东谈主跨越前一开 放日基金总份额 20%以上的大额赎回肯求，基金约束东谈主在剩余支付技艺范围内对其按比例 证据当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时可采纳展期赎回或 取消赎回。采纳展期赎回的，将自动转入下一个怒放日不绝赎回，直到全部赎回为止；采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。展期的赎回肯求与下一怒放日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作 自动展期赎回处理。   ②如果基金约束东谈主以为仅支付其他投资东谈主的赎回肯求也有繁重时，则对于扫数投资东谈主 的赎回肯求（包括单个投资东谈主跨越基金总份额 20%以上的大额赎回肯求和其他投资东谈主的赎                  中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 回肯求）都按照上述“（2）部分展期赎回”的约定一并办理。   当发生上述大都赎回并展期办理时，基金约束东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交游日内通告基金份额抓有东谈主，说明关联处理方法，并在 2 日内在规 定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 的种种基金份额净值。 再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的 时分，届时不再另行发布再行怒放的公告。   （十二）基金周折   基金约束东谈主不错根据联系法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与基金约束东谈主 约束的其他基金之间的周折业务，基金周折不错收取一定的周折费，联系国法由基金约束东谈主 届时根据联系法律法则及基金合同的端正制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与联系机构。   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金周折业务。   （2）基金周折以份额为单元进行肯求。   （3）基金周折采纳“未知价”法，即基金的周折价钱以周折肯求受理应日转出、转入基 金的份额净值为基准进行诡计。   （4）投资者Ｔ日肯求基金周折后，T+1 日可得到证据。   （5）除另有端正外，基金份额抓有东谈主单笔转出肯求衔命转出基金关联赎回份额的限制， 单笔转入肯求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生大都赎回时，基金转出与基金赎回具有相通的优先级，基金约束东谈主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况且对于基金转出和基金赎回，将采纳相通的 比例证据；在转出肯求得到部分证据的情况下，未证据的转出肯求可根据投资者事前的采纳 和代销机构的联系端正给予顺延或取销基金周折。   （7）投资者办理基金周折业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金周折业务的时分有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体端正。   基金约束东谈主有权根据市集情况诊疗周折的范例及关联限制，但应最迟在诊疗顺利前 2 个 就业日在至少一种中国证监会指定的信息表示媒介公告。   出现下列情况之一时，基金约束东谈主不错暂停基金周折业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法渊博运作。   （2）证券交游场所在交游时分非渊博停市，导致基金约束东谈主无法诡计当日基金资产净 值。   （3）因市集剧烈波动或其它原因而出现连气儿大都赎回，基金约束东谈主以为有必要暂停接 受该基金份额的转出肯求。   （4）基金约束东谈主以为会有损于现存基金份额抓有东谈主利益的某笔周折肯求。   （5）基金约束东谈主有正大情理以为需要拒却或暂停接受基金周折肯求的。   （6）发生基金合同端正的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法则端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金约束东谈主应于规依期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登暂停公告。再行怒放基金周折时，基金约束东谈主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登再行怒放基金周折的公告。   （1）基金周折费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金接纳后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。周折金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的周折情形收取，留神如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描述：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额周折为本公司约束的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。                  中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描述：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额周折为本公司约束的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描述：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额周折为本公司约束的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被证据之日起再行启动诡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描述：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额周折为本公司约束的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描述：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额周折为本公司约束的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描述：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额周折为本公司约束的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金                  中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   情形描述：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额周折为本公司约束的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被证据之日起再行启动诡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描述：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额周折为本公司约束的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描述：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额周折为本公司约束的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描述：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额周折为本公司约束的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描述：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额周折为本公司约束的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被证据之日起再行启动诡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描述：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额周折为本公司约束的其他不                  中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“务、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描述：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额周折为本公司约束的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的抓或然分（单元为年）   业务例如：详见“务、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描述：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额周折为本公司约束的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－周折金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的抓或然分（单元为年），最低为 0。   业务例如：详见“务、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形描述：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额周折为本公司约束的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓 有期将自转入的基金份额被证据之日起再行启动诡计。   业务例如：详见“务、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描述：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额周折为本公司约束的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“务、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均诊疗抓或然分，诡计方法如下：   诊疗后的抓或然分=原抓或然分×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其端正。                       中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金约束东谈主不错在法律法则和基金合同端正范围内诊疗基金周折的关联业务国法。   例一：假设投资者在 T 日转出 1，000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                容颜                  用度诡计    转出份额（A）                                  1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                6.00    周折金额（F=C-E）                              1，194.00    转入时收取申购费率（G）                      2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/(1+G)）                         1，188.06    转入基金用度（I=F-H）                                5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                             913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：    容颜                              用度诡计    转出份额（A）                                  1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.00    周折金额（F=C-E）                              1，194.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                         1，194.00    转入基金用度（I=F-H）                               0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                             918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1，000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转                     中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 入基金用度及份额诡计如下：               容颜                   用度诡计    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00    周折金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入基金用度（G）                                1，000.00    净转入金额（H=F-G）                        11，939，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9，183，846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额诡计如下：               容颜                   用度诡计    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00    周折金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                        11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9，184，615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金周折肯求，转出抓有的前端收费 基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分散为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔周折证据告捷。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额诡计如下：               容颜                  用度诡计    转出份额（A）                                   1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00                           中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    周折金额（F=C-E）                                 1，194.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                                1，194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.500    转入基金份额（J=H/I）                                796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额诡计如下：                容颜                      用度诡计    赎回份额（K）                                      796.00    赎回日基金份额净值（L）                                  1.300    赎回总金额（M=K*L）                                1，034.80    赎回用度（N）                                        0.00    适用后端申购费率（O）                                    1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                          14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                               1，020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1，000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分散为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                  容颜                     用度诡计    转出份额（A）                                     1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.300    转出总金额（C=A*B）                                1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度(E=C*D)                                   6.50    周折金额（F=C-E）                                 1，293.50    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                                1，293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.500    转入基金份额（J=H/I）                                862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前 端申购费率最高等为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基                       中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金用度及份额诡计如下：               容颜                   用度诡计    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00    周折金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入时收取申购费率（G）                      1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/(1+G)）                    11，904，287.14    转入基金用度（I=F-H）                           35，712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9，157，143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前 端申购费率最高等为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额诡计如下：               容颜                   用度诡计    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00    周折金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                    11，940，000.00    转入基金用度（I=F-H）                                0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9，184，615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金适 用的申购用度为 1，000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额诡计如下：               容颜                   用度诡计    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00                       中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    周折金额（F=C-E）                             11，940，000.00    转入基金用度（G）                            1，000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                            11，939，500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                               1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9，184，230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额诡计如下：                容颜                     用度诡计    转出份额（A）                                 10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                            12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               60，000.00    周折金额（F=C-E）                             11，940，000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                            11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                               1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9，184，615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金周折肯求，转出抓有的前端收费 基金甲 10，000，000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值分散为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔周折证据告捷。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                容颜                    用度诡计    转出份额（A）                                 10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                            12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               60，000.00    周折金额（F=C-E）                             11，940，000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                            11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                               1.500    转入基金份额（J=H/I）                            7，960，000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额诡计如下：                容颜                    用度诡计                           中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    赎回份额（K）                                  7，960，000.00    赎回日基金份额净值（L）                                   1.300    赎回总金额（M=K*L）                            10，348，000.00    赎回用度（N）                                          0.00    适用后端申购费率（O）                                     1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                       141，581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                           10，206，418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10，000，000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值分散为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                  容颜                     用度诡计    转出份额（A）                                 10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.300    转出总金额（C=A*B）                            13，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度(E=C*D)                               65，000.00    周折金额（F=C-E）                             12，935，000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                            12，935，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                               1.500    转入基金份额（J=H/I）                            8，623，333.33   例九：假设投资者在 T 日转出 1，000 份抓有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模 式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基 金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                  容颜                    用度诡计    转出份额（A）                                      1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                                 1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                       6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                            19.45    转出基金用度（I=E+H）                                   25.45    周折金额（J=C-I）                                  1，174.55    转入时收取申购费率（K）                          2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/(1+K)）                             1，168.71                         中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      转入基金用度（M=J-L）                                5.84      转入基金 T 日基金份额净值（N）                           1.300      转入基金份额（O=L/N）                             899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                    容颜                用度诡计      转出份额（A）                                  1，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200      转出总金额（C=A*B）                             1，200.00      转出基金赎回费率（D）                                 0.5%      赎回费（E=C*D）                                   6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100      适用后端申购费率（G）                                 1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       19.45      转出基金用度（I=E+H）                              25.45      周折金额（J=C-I）                              1，174.55      转入时收取申购费率（K）                               0.00%      净转入金额（L=J/(1+K)）                         1，174.55      转入基金用度（M=J-L）                                0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                          1.300      转入基金份额（O=L/N）                             903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份抓有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1，000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额诡计如下：                    容颜                用度诡计      转出份额（A）                             10，000，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200      转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00      转出基金赎回费率（D）                                 0.5%      赎回费（E=C*D）                              60，000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100      适用后端申购费率（G）                                 1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                   194，499.02      转出基金用度（I=E+H）                          254，499.02      周折金额（J=C-I）                         11，745，500.98                       中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    转入基金用度（K）                                    1，000.00    净转入金额（L=J-K）                            11，744，500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.300    转入基金份额（N=L/M）                            9，034，231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额诡计如下：                  容颜                   用度诡计    转出份额（A）                                 10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                            12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                 60，000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                      194，499.02    转出基金用度（I=E+H）                             254，499.02    周折金额（J=C-I）                             11，745，500.98    转入基金用度（K）                                        0.00    净转入金额（L=J-K）                            11，745，500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.300    转入基金份额（N=L/M）                            9，035，000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金周折肯求，转出抓有期为 3 年 的后端收费基金甲 1，000 份，         转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%，                  转入后端收费基金乙， 该日甲、乙基金基金份额净值分散为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔周折证据告捷。 申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基 金用度及份额诡计如下：                  容颜                   用度诡计    转出份额（A）                                      1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.300    转出总金额（C=A*B）                                 1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                       6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                           10.89    转出基金用度（I=E+H）                                  17.39    周折金额（J=C-I）                                  1，282.61    转入基金用度（K）                                        0.00                       中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    净转入金额（L=J-K）                           1，282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                        1.500    转入基金份额（N=L/M）                           855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回 金额诡计如下：                  容颜                用度诡计    赎回份额（O）                                 855.07    赎回日基金份额净值（P）                             1.300    赎回总金额（Q=O*P）                           1，111.59    赎回费率（R）                                   0.5%    赎回费（S=Q*R）                                 5.56    适用后端申购费率（T）                               1.2%    后端申购费（U=O*M*T/(1+T)）                     15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                          1，090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出抓有期为 3 年的后端收费基金甲 1，000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分散为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                  容颜                用度诡计    转出份额（A）                                1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200    转出总金额（C=A*B）                           1，200.00    转出基金赎回费率（D）                               0.5%    赎回费（E=C*D）                                 6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                         1.100    适用后端申购费率（G）                               1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                      10.89    转出基金用度（I=E+H）                            16.89    周折金额（J=C-I）                            1，183.11    转入基金用度（K）                                  0.00    净转入金额（L=J-K）                           1，183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                        1.500    转入基金份额（N=L/M）                           788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出抓有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1，000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分散为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额诡计如下：                       中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                容颜                    用度诡计    转出份额（A）                                     1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                                1，200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    周折金额（E=C-D）                                 1，200.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购费率（G）                                    2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的抓或然    间（单元为年））    净转入金额（I=E/(1+H)）                            1，177.86    转入基金用度（J=E-I）                                 22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                             1.300    转入基金份额（L=I/K）                                906.05      假设投资者在 T 日转出抓有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10，000，000 份，   例十四： 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分散为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1，000.00 元。则转出基金 用度、转入基金用度及份额诡计如下：                容颜                    用度诡计    转出份额（A）                                10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12，000，000.00    转出基金用度（D）                                       0.00    周折金额（E=C-D）                            12，000，000.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购用度（G）                                 1，000.00    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的抓或然    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                           11，999，986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=I/J）                           9，230，758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金周折肯求，转出抓有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分散 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔周折证据告捷。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                       容颜             用度诡计    转出份额（A）                                        1，000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                1，200.00                           中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    转出基金用度（D）                                         0.00    周折金额（E=C-D）                                    1，200.00    转入基金用度（F）                                         0.00    净转入金额（G=E-F）                                   1，200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                                1.500    转入基金份额（I=G/H）                                   800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额诡计如下：                       容颜               用度诡计    赎回份额（J）                                         800.00    赎回日基金份额净值（K）                                     1.300    赎回总金额（L=J*K）                                   1，040.00    赎回费率（M）                                           0.5%    赎回费（N=L*M）                                         5.20    适用后端申购费率（O）                                       1.0%    后端申购费（P=J*H*O/(1+O)）                             11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                                  1，022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1，000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分散为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。则 转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                 容颜                     用度诡计             转出份额（A）                    1，000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                 1.300          转出总金额（C=A*B）                  1，300.00          转出基金赎回费率（D）                    0.1%         转出基金用度（E=C*D）                    1.30           周折金额（F=C-E）                  1，298.70           转入基金用度（F）                      0.00          净转入金额（G=E-F）                  1，298.70       转入基金 T 日基金份额净值（H）                 1.500          转入基金份额（I=G/H）                  865.80   （十三）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、安妥法律法则的其他非交游过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额抓有东谈主归天，其抓有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金                   中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织（包括司法强制赎回）。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关贵寓，对于安妥条件的非交游过户肯求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构规 定的圭臬收费。   （十四）基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的圭臬收取转托管费。   （十五）依期定额投资蓄意   基金约束东谈主不错为投资东谈旁边理依期定额投资蓄意，具体国法由基金约束东谈主另行端正。投 资东谈主在办理依期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所端正的依期定额投资蓄意最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结、解冻和扣划   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结、解冻和扣划，以及登记 机构认同、安妥法律法则的其他情况下的冻结、解冻和扣划。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务国法决定是否一并冻结，法律法则或监管机 构另有端正的除外。   （十七）基金份额转让   基金约束东谈主履行顺应范例后，基金份额不错按照法律法则端正和基金合同约定在中国证 监会认同的交游场所或者通过其他方式进行转让，具体由约束东谈主提前发布公告。   （十八）其他业务   在不违背联系法律法则且对基金份额抓有东谈主的权益无本色性不利影响的前提下，基金管 理东谈主可办理份额的质押或其他基金业务，基金约束东谈主可制定相应的业务国法，届时无需召开 基金份额抓有东谈主大会审议但须提前公告。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或联系公告。   （二十）基金约束东谈主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额抓有东谈主本色利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊疗并提前公告。                  中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  九、基金的投资   （一）投资办法   本基金通过精选软件龙头主题投资标的，在严格按捺风险的前提下，力图已毕基金资产 的永远结实升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市的股票(包 括创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册或核准上市的股票)、港股通标的股票、债券(包 括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、地 方政府债券、可周折债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券)、股指期货、 国债期货、股票期权、资产支抓证券、货币市集器具（含同行存单）、债券回购、银行进款 以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金可根据联系法律法则和《基金合同》的约定，参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行顺应范例后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，港股通标的股票 投资占股票资产的比例为 0-50%；本基金投资于软件龙头主题联系的股票资产占非现金基金 资产的比例不低于 80%。每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳 的交游保证金后保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其 中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金管 理东谈主在照章履行顺应范例后，可对本基金的投资比例作念相应诊疗。   （三）投资策略   本基金通过对宏不雅经济环境、政策时局、证券市集走势的综合分析，主动判断市集时机， 进行积极的资产配置，合理细目基金在股票、债券等种种资产类别上的投资比例，并跟着各 类资产风险收益特征的相对变化，应时进行动态诊疗。   （1）软件龙头主题界定                  中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金通过对软件联系产业的精选以及对产业内联系股票的深度分析，挖掘该类型企业 的投资价值。   软件产业是软件居品和 IT 服务的汇注。软件居品包括基础软件和应用软件，其中基础 软件包括对接诡计机硬件的操作系统、数据库以及连合操作系统和应用范例的中间件；应用 软件则是为温顺用户在不同鸿沟、针对不同问题而开发的范例汇注，旨在优化过程，提供信 息自动化惩处决策。IT 服务又称信息期间服务，包括支抓服务和专科服务两大类，其中支抓 服务主淌若为用户提供软件居品后续的运维支抓；而专科服务则是针对用户的特定需求而提 供的研究、实施、培训服务，从而提供 IT 联系的定制化惩处决策。本基金所指软件产业相 关企业主要蚁合在以下鸿沟： 想象类工业软件、分娩按捺类工业软件等。 算、大数据、东谈主工智能、区块链、编造现实与增强现实；金融中枢业务系统、建筑信息建模 和建筑防火模拟、灵敏动力约束、智能交通约束、智能办公等应用软件；数控机床、智能机 器东谈主、新动力和智能网联汽车、通讯设备、航空发动机等关键装备镶嵌式软件等。 服务、数据处理服务、集成实施服务、培训服务、信息系统升值服务。   本基金所指的软件龙头是指软件偏激产业链中规模起先、市集份额大、行业影响力强、 盈利技艺强的龙头企业，也包括改日有后劲成为各细分软件产业新龙头的企业。软件龙头企 业具有以下特征之一：   ①具有起先的市局面位。公司营业收入、利润、市值规模、资产规模或分娩规模在其所 属细分行业中名次不低于前三分之一；   ②具有较强的盈利技艺。公司销售毛利率、销售净利率、净资产收益率（ROE）、资产 收益率（ROA）或盈利现金比率（磋磨现金净流量/净利润）在其所属细分行业中名次不低 于前三分之一；   ③具有较强的可抓续成长技艺。公司市集竞争上风显明，抓续增长技艺较强，其营业收 入增长率、利润增长率或瞻望年度一致预期净利润增长率在其所属细分行业中名次不低于前 三分之一。   软件联系产业限度会跟着科学期间及买卖模式的发展接续变化，基金约束东谈主将抓续追踪 联系产业的发展变化，在履行顺应范例后，根据践诺情况对软件联系产业及公司的界定进行                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 动态更新。   （2）个股投资策略   本基金将在软件龙头主题界定的基础上对潜在标的股票进行审慎筛选，构建备选股票池 并动态更新。本基金将从定量和定性两个方面对标的股票进行“从下到上”分析，筛选具有 结实分成技艺、盈利技艺强且具备盈利改善技艺、估值具有引诱力的公司构建股票投资组合。 定性分析方面，本基金将综合琢磨公司的政策环境、产业环境、行业地位、市集方式、期间 发展出路、财务约束和治理结构等方面，采纳基本面细密且具有抓续发展后劲的优质个股。 定量分析方面，本基金将根据公司盈利技艺、成长性、盈利质料、估值水对等多个维度进行 综合评价。   （3）存托凭证投资策略   对于存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析和定量分析相伙同的 方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。   （4）港股通标的股票投资策略   在港股通标的股票投资策略方面，本基金将充分挖掘老本市集互联互通、资金双向流动 机制下 A 股市集和港股市集的投资契机，重心温雅在香港市集上市、具有行业代表性的优 质中资公司以及 A 股市集稀缺的香港腹地公司、外资公司。通过精选香港市集行业结构、 估值、成长性等方面具有引诱力的投资标的，伙同投研团队的综合判断，构建投资组合。   基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部分基金资产投资于港 股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （1）债券投资策略   伙同对改日市集利率预期运用久期诊疗策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极约束策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资机 会，构建收益结实、流动性细密的债券组合。   （2）可周折债券、可交换债券投资策略   本基金将对可周折债券、可交换债券对应的基础股票进行深切分析与研究，重心采纳有 较好盈利技艺或成长出路的上市公司的可周折债券、可交换债券，并在对应可周折债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股高涨带来的收益。同期，本基金还将密切 追踪上市公司的磋磨景象，从财务压力、融资安排、改日的投资蓄意等方面推测、并通过实 地调研等方式证据上市公司对转股价的修正和转股意愿。                   中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）资产支抓证券投资策略   本基金将深切分析资产支抓证券的市集利率、刊行条件、支抓资产的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面身分，推断资产负约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支抓证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 赞助接纳订价模子，评估其内在价值。   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，适度参与股指期货投资。本基金投资股 指期货时，将按照风险约束的原则，以套期保值为主要目的。通过对现货市集和期货市集运 行趋势的研究，伙同基金股票组合的践诺情况及对股指期货的估值水平、基差水平、流动性 等身分的分析，采纳合适的期货合约构建相应的头寸，以诊疗投资组合的风险流露，造谣系 统性风险。基金还将利用股指期货手脚组合流动性约束器具，造谣现货市集流动性不及导致 的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓或变现效率。   本基金投资国债期货，将根据风险约束的原则，充分琢磨国债期货的流动性和风险收益 特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。本基金投资国债期货时，将按照风险 约束的原则，以套期保值为主要目的。   本基金按照风险约束的原则，在严格按捺风险的前提下，采纳流动性好、交游活跃的股 票期权合约进行投资。本基金基于对质券市集的判断，伙同期权订价模子，采纳估值合理的 股票期权合约。本基金投资股票期权时，将按照风险约束的原则，以套期保值为主要目的。   本基金投资股票期权，基金约束东谈主将根据审慎原则，建立期权交游决策部门或小组，授 权特定的约束东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以留心股票期权投资的风险。   改日，根据市集情况，在不调动投资办法及本基金风险收益特征的前提下，衔命法律法 规的端正，基金可履行顺应范例后相应诊疗和更新联系投资策略，并在招募说明书更新中公 告。   （四）投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金股票投资比例为基金资产的 60%-95%，投资于港股通标的股票占股票资产                      中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 的比例为 0-50%；本基金投资于软件龙头主题联系的股票资产占非现金基金资产的比例不低 于 80%。   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（澌灭家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合 计诡计），其市值不跨越基金资产净值的 10%。   （4）本基金约束东谈主约束的全部基金抓有一家公司刊行的证券（澌灭家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股共计诡计）                 ，不跨越该证券的 10%。   （5）本基金约束东谈主约束的全部怒放式基金抓有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得 跨越该上市公司可畅达股票的 15%。   （6）本基金约束东谈主约束的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得超 过该上市公司可畅达股票的 30%。   （7）本基金投资于澌灭原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%。   （8）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%。   （9）本基金抓有的澌灭（指澌灭信用级别）资产支抓证券的比例，不得跨越该资产支 抓证券规模的 10%。   （10）本基金约束东谈主约束的全部基金投资于澌灭原始权益东谈主的种种资产支抓证券，不得 跨越其种种资产支抓证券共计规模的 10%。   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓 有资产支抓证券期间，如果其信用等第下落、不再安妥投资圭臬，应在评级阐发发布之日起   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   （13）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%。   （14）基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值 的 10%；本基金在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金抓有的股票 总市值的 20%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交游日基金资产净值的 20%；基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 值，共计（轧差诡计）应当安妥基金合同对于股票投资比例的关联约定。   （15）基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金抓有的债券总 市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越 上一交游日基金资产净值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差诡计）应当安妥基金合同对于债券投资比 例的关联约定。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越该基金资产净值的 15%。   （16） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金约束东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。   （18）基金参与股指期货、国债期货交游，应当谨守下列要求：本基金在职何交游日日 终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等。      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值的 10%；   （19） 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现金或交游所国法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计。   （20）基金参与融资业务后，在职何交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%。   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并诡计。   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（11）、（16）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金规模变动、港股通额度不及等基金约束东谈主之外的身分致使基金投资比例不安妥上述端正 投资比例的，基金约束东谈主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会端正的稀无情形除 外。法律法则另有端正的，从其端正。   基金约束东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同                   中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起启动。法律法则或监管部门另有规 定的，从其端正。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的端正为准，自动谨守届时有用的法律法则 或监管端正。   为珍藏基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券。   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽使命的投资。   （4）买卖其他基金份额，可是法律法则或中国证监会另有端正的除外。   （5）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资。   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不正大的证券交游行动。   （7）法律、行政法则和中国证监会端正不容的其他行动。   基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、践诺按捺东谈主或者 与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当安妥基金的投资办法和投资策略，衔命基金份额抓有东谈主利益优先原则，留心利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱执行。联系交游必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予表示。关键关联交游应提交基金约束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述不容性端正的，如适用于本基金，基金约束东谈主在履 行顺应范例后，则本基金投资不再受上述联系限制或以变更后的端正为准，自动谨守届时有 效的法律法则或监管端正。   （五）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准：中证全指软件指数收益率×70%＋中证港股通综合指数收益 率×10%+中债综合全价指数收益率×20%。   中证全指软件指数从中证全指指数中考中业务触及软件开发鸿沟的上市公司证券手脚 指数样本，以反应软件主题上市公司证券的举座推崇。适配合为本基金 A 股股票投资的业                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 绩比拟基准。   中证港股通综合指数由中证指数有限公司编制，反应了港股通范围内上市公司的举座状 况和走势，具有细密的市集代表性，适配合为本基金港股投资部分的事迹比拟基准。   中债综合全价指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，具有细密的市集代表性和较 高的着名度，适配合为本基金债券投资的事迹比拟基准。   如果指数编制机构变更或住手中证全指软件指数、中证港股通综合指数、中债综合全价 指数的编制及发布，或者中证全指软件指数、中证港股通综合指数、中债综合全价指数由其 他指数替代，或者由于指数编制方法发生关键变更等原因导致中证全指软件指数、中证港股 通综合指数、中债综合全价指数不宜不绝手脚基准指数，或者有基金约束东谈主以为更泰斗的、 更能为市集普遍接受的事迹比拟基准推出，或者市集上出现愈加安妥用于本基金的事迹比拟 基准时，经与基金托管东谈主协商一致，本基金可在按照监管部门要求履行顺应范例后变更事迹 比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。   （六）风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金与货币 市集基金。本基金还可通过港股通渠谈投资于香港证券市集，除了需要承担与境内证券投资 基金雷同的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还将濒临汇率风险、香港市集风险等 稀薄投资风险。   （七）基金约束东谈主代表基金应用股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 抓有东谈主的利益； 欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事务所见地后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                   中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有关键影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （九）基金投资组合阐发   暂无。                   十、基金的事迹   基金约束东谈主依照恪尽责守、至意信用、严慎致力于的原则约束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   下述基金事迹蓄意不包括基金份额抓有东谈主认购或交游基金的各项用度，计入用度后践诺 收益水平要低于所列数字。   暂无。                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款偏激他资产的 价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的营救和刑事使命   本基金财产零丁于基金约束东谈主、基金托管东谈主、证券/期货经纪机构和基金销售机构的财 产，并由基金托管东谈主营救。基金约束东谈主、基金托管东谈主、证券/期货经纪机构、基金登记机构和 基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求 冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的端正刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。                 中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金约束东谈主、基金托管东谈主因照章肃除、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金约束东谈主约束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金约束东谈主约束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制执行。                  中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游场所的交游日以及国度法律法则端正需要对 外皮露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、货币市集器具、资产支抓证券、股指期货、国债期货、股票 期权、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金约束东谈主在细目联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业管帐准则》                                       、 监管部门关联端正。 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，应接纳最近交游 日的报价细目公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交游日的报价不行信得过反应公允价值 的，应付报价进行诊疗，细目公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中琢磨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值期间中不应将该限制手脚特征琢磨。此外，基金约束东谈主不 应试虑因其大批抓有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值期间细目公允价值。接纳估值期间细目公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行诊疗并细目公允价 值。   （四）估值方法   本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值：                 中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后 经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考雷同投资 品种的现行市价及关键变化身分，诊疗最近交游市价，细目公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。   （4）交游所市集上市交游的公开刊行的可周折债券等有活跃市集的含转股权的债券， 实行全价交游的债券考中估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交游的债券考中估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。   （5）对于刊行东谈主已停业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息 标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举 价钱的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考范围以及公允价值存在关键不细目性的联系 教唆。基金约束东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可接纳价钱区间中的数据手脚该债券投资品 种的公允价值。   （6）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值期间细目公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支抓证券，接纳估值期间细目公允价值。   （7）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经诊疗的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付市集报价进行诊疗以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行动或 市集行动很少的情况下，应接纳估值期间细目其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的澌灭股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值期间细目公允价值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行 有一定锁依期的股票、初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交游取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅达受限股票，按监                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 管机构或行业协会关联端正细目公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市 场的固定收益品种，接纳估值期间细目其公允价值。 期波折纳第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价估值。回售登记期 截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。   抓有的银行依期进款或通告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日证据利息收入。   （1）股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化的，接纳最近交游日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据联系法律法则以及监管部门的端正估值。 率中间价为准。 国法律法则和基金投资境表里股票市集交游互联互通机制触及的境酬酢易场所所在地的法 律法则端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收端正诊疗 或其他原因导致基金践诺交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在联系税金诊疗日或 践诺支付日进行相应的估值诊疗。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 值的平允性。 端正估值。   如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及联系法 律法则的端正或者未能充分珍藏基金份额抓有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据关联法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金约束东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一请安见的，按照基金约束东谈主对基金净值信息的诡计 结果对外给予公布。   （五）估值范例 份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计 入基金财产。基金约束东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有端正 的，从其端正。   基金约束东谈主每个估值日诡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金约束东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金约束东谈主按端正对外公布。   （六）估值作假的处理   基金约束东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、顺应、合理的次第确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值作假时，视为该类 基金份额净值作假。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金约束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的纰谬酿成估值作假，导致其他当事东谈主遭受损失的，纰谬的使命东谈主应当对由于该 估值作假遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值作假处理原则”给予补偿，承                   中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 担补偿使命。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值作假使命方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假使命方承担；由于估值作假使命方未 实时更正已产生的估值作假，给当事东谈主酿成损失的，由估值作假使命方对径直损失承担补偿 使命；若估值作假使命方也曾积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有富裕的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。   （2）估值作假的使命方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责，况且仅对 估值作假的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值作假而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值作假 使命方仍应付估值作假负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值作假使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得到 欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的补偿 额加上也曾得到的欠妥得利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给估值作假使命方。   （4）估值作假诊疗接纳尽量规复至假设未发生估值作假的正确情形的方式。   估值作假被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值作假发生的原因细目 估值作假的使命方。   （2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假酿成的损失进行评估。   （3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的使命方进行更正和补偿 损失。   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值诡计出现作假时，基金约束东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的次第防备损失进一步扩大。                  中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金约束东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金约束东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （七）暂停估值的情形 基金约束东谈主应当暂停估值。   （八）基金净值的证据   基金净值信息由基金约束东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金约束东谈主应于每个 估值日交游结果后诡计当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值诡计结果复核证据后发送给基金约束东谈主，由基金约束东谈主对基金净值按端正给予 公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十）稀无情况的处理 金资产估值作假处理。 据作假、遗漏，关联管帐轨制变化或由于其他不可抗力等非基金约束东谈主与基金托管东谈主原因， 基金约束东谈主和基金托管东谈主天然也曾采纳必要、顺应、合理的次第进行查验，可是未能发现该 作假而酿成的基金份额净值诡计作假，基金约束东谈主、基金托管东谈主免除补偿使命。但基金约束 东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的次第收缩或放手由此酿成的影响。                   中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 十三、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 金约束东谈主可对种种别基金份额分散制定收益分配决策，澌灭类别的每一基金份额享有同瓜分 配权。 具体分配决策以公告为准。若《基金合同》顺利发火 3 个月可不进行收益分配。 红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额抓有东谈主不采纳，本 基金默许的收益分配方式是现金分成。 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值。   在不违背法律法则且对现存基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，基金约束 东谈主与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分配原则进行诊疗，不需召开基金份额抓有东谈主大 会，但应于诊疗实施前在端正媒介公告。   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策的细目、公告与实施   本基金收益分配决策由基金约束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表示办法》 的关联端正在端正媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度                  中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 抓有东谈主的现金红利自动转为澌灭类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务国法》 执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                      中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金约束东谈主的约束费。   （2）基金托管东谈主的托管费。   （3）销售服务费。   （4）除法律法则、中国证监会另有端正外，                      《基金合同》顺利后与基金联系的信息表示 用度。   （5）《基金合同》顺利后与基金联系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费。   （6）基金份额抓有东谈主大会用度。   （7）基金的证券、期货交游用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、 手续费、券商佣金、融资费、证券/期货账户联系用度偏激他雷同性质的用度等）。   （8）基金的银行汇划用度、账户珍藏费。   （9）基金的开户用度。   （10）因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度。   （11）按照国度关联端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金约束东谈主的约束费   本基金的约束费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。约束费的诡计方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值   基金约束费逐日计提，按月支付。经基金约束东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管 东谈主于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金约束东谈主。基金约束东谈主可采纳 在 5 个就业日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可出具自动付费授权函授权基金托管东谈主依 照授权函具体约定进行用度划付，如基金约束东谈主出具自动付费授权函，基金约束东谈主应确保支 付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付无法进行，基金约束东谈主应 另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近 可支付日支付。                     中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金约束东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管 东谈主于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。基金约束东谈主可采纳在 5 个就业日 内向基金托管东谈主出具划款指示，也可出具自动付费授权函授权基金托管东谈主依照授权函具体约 定进行用度划付，如基金约束东谈主出具自动付费授权函，基金约束东谈主应确保支付当日账户余额 充足，如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付无法进行，基金约束东谈主应另行出具划款指 令。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （3）基金销售服务费   销售服务费可用于本基金市集推行、销售以及基金份额抓有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.60%。   C 类基金份额的销售服务费诡计方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计提，按月支付。经基金约束东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管 东谈主于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中划出，经登记机构分散支付给各个基金销售机 构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（11）项用度，根据关联法则及相应条约端正， 按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、诡计公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与周折”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与赎 回金额的诡计方式”中的联系端正。   （三）不列入基金用度的容颜                     中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   下列用度不列入基金用度： 损失。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取约束费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的端正或联系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金约束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的端正代扣代缴。                     中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  十五、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照关联端正编制基金管帐报表。 电子方式证据。  （二）基金的年度审计 师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息表示办法》的关联端正在端正媒介公告。                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  十六、基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应安妥《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表示办法》、                                    《流动性风 险约束端正》、《基金合同》偏激他关联端正。   （二）信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金约束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律、行政法则和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主应当以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律、行政 法则和中国证监会的端正表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、完好性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会端正时天职，将应予表示的基金信息通过中国 证监会端正媒介表示，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者 复制公开表示的信息贵寓。   （三）本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开表示的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息表示 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓概要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓 有东谈主大会召开的国法及具体范例，说明基金居品的特质等触及基金投资者关键利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当根据法律法则最大适度地表示影响基金投资者决策的全部事                  中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息表示及基 金份额抓有东谈主服务等内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金 约束东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金约束东谈主不再更新 基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金约束东谈主在基金财产营救及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概淌若基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵寓概要的信息发生关键变更的，基金约束东谈主应 当在三个就业日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。基金断绝运 作的，基金约束东谈主不再更新基金居品贵寓概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金约束东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和基金托管条约登载 在端正网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管条约登载在端正网站上。   基金约束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明 书确当日登载于端正媒介上。   基金约束东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   基金合同顺利公告中应说明基金召募情况及基金约束东谈主的股东、基金约束东谈主、基金约束 东谈主高级约束东谈主员或基金司理等东谈主员抓有的基金份额、承诺抓有期限等情况。   《基金合同》顺利后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东谈主应当至少每周 在端正网站表示一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示怒放日种种基金份额的基金份额净值和                   中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额累计净值。   基金约束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站表示半年度和年度 终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金约束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金约束东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 在端正网站上，并将年度阐发教唆性公告登载在端正报刊上。基金年度阐发中的财务管帐报 告应当经过安妥《证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金约束东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登 载在端正网站上，并将中期阐发教唆性公告登载在端正报刊上。   基金约束东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度阐发教唆性公告登载在端正报刊上。《基金合同》顺利不及   基金约束东谈主应在年度阐发、中期阐发、季度阐发均分散表示基金约束东谈主、基金约束东谈主高 级约束东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金约束东谈主股东抓有本基金的份额、期限等情况。   如阐发期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金约束东谈主至少应当在依期阐发“影响投资者决策的其他要紧信息”项 下表示该投资者的类别、阐发期末抓有份额及占比、阐发期内抓有份额变化情况及本基金的 独到风险，中国证监会认定的稀无情形除外。   基金约束东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中表示基金组结伙产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生关键事件，关联信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生关键影响 的下列事件：   (1) 基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；                       中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   (2) 基金合同断绝、基金计帐；   (3) 周折基金运作方式、基金合并；   (4) 更换基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   (5) 基金约束东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   (6) 基金约束东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   (7) 基金约束东谈主变更抓有百分之五以上股权的股东、变更公司的践诺按捺东谈主；   (8) 基金召募期延长或提前结果召募；   (9) 基金约束东谈主高级约束东谈主员、基金司理和基金托管东谈主挑升基金托管部门负责东谈主发生变 动；   (10) 基金约束东谈主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金约束东谈主、基金托管 东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；   (11) 触及基金财产、基金约束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   (12) 基金约束东谈主或其高级约束东谈主员、基金司理因基金约束业务联系行动受到关键行政处 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到关键 行政处罚、刑事处罚；   (13) 基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、践诺按捺东谈主 或者与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交游事项，中国证监会另有端正情形的除外；   (14) 基金收益分配事项；   (15) 约束费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率   发生变更；   (16) 任一类基金份额净值计价作假达该类基金份额净值百分之零点五；   (17) 本基金启动办理申购、赎回；   (18) 本基金发生大都赎回并展期办理；   (19) 本基金连气儿发生大都赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项；   (20) 本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   (21) 发生触及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等关键事项时；   (22) 基金约束东谈主接纳舞动订价机制进行估值；   (23) 诊疗基金份额类别的竖立；                      中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   (24) 基金推出新业务或服务；   (25) 基金信息表示义务东谈主以为可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在基金合同期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集文明传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，联系信息表示 义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开表现。   基金合同断绝的，基金约束东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在端正网站上，并将计帐阐发教唆性公 告登载在端正报刊上。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金约束东谈主应在基金年报及中期阐发中表示本基金抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和阐发期内扫数的资产支抓证券明细。基金约束东谈主应在基金季 度阐发中表示本基金抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   基金约束东谈主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募说明书（更新）等文 件中表示本基金参与股指期货交游情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险蓄意等， 并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资办法。   基金约束东谈主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募说明书（更新）等文 件中表示本基金参与国债期货交游情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险蓄意等， 并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资办法。   基金约束东谈主应当在依期信息表示文献中表示本基金参与股票期权交游的关联情况，包括 投资政策、抓仓情况、损益情况、风险蓄意、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金 总体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资办法。                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金约束东谈主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募说明书（更新）等 文献中表示本基金参与港股通交游的联系情况。法律法则或中国证监会另有端正的，从其规 定。   基金约束东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会端正媒介表示 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   基金约束东谈主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募说明书（更新）等 文献中表示本基金参与融资交游的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及 其约束情况等。   本基金实施侧袋机制的，联系信息表示义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的端正进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （六）信息表示事务约束   基金约束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示约束轨制，指定挑升部门及高级约束东谈主 员负责约束信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当安妥中国证监会联系基金信息表示内容与 格式准则等法则的端正。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 约束东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期阐发、 更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐阐发等公开表示的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金约束东谈主进行书面或电子证据。   基金约束东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采纳一家报刊表示本基金信息。基金约束东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证联系报送信 息的信得过、准确、完好、实时。   基金约束东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介表示信息，可是其他人人媒介不得早于端正媒介表示信息，况且在不同媒介上表示澌灭                   中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 信息的内容应当一致。   基金约束东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金渊博投资操作的前提 下，自主普及信息表示服务的质料。具体要求应当安妥中国证监会及自律国法的联系端正。 前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计阐发、法律见地书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则端正将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息表示的情形   当出现下述情况时，基金约束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表示基金信息：   （九）法律法则或监管部门对信息表示另有端正的，从其端正。                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施范例   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份额抓有 东谈主利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事务所见地后，不错依 照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   基金约束东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时聘任安妥《证券法》端正的管帐师事务所进行审计并表示专项审 计见地。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 证据相应侧袋账户种种别基金份额抓有东谈主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购肯求。 基金约束东谈主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况细目是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作蓄意和基金事迹蓄意应当以主袋账户资产为 基准。   基金约束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的 诊疗，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金约束东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值并表示 主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。主袋账户份额温顺基金合同分成 条件的，可对主袋账户份额进行收益分配。                  中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产联系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，且不得收取约束费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置计帐   特定资产规复流动性后，基金约束东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，采纳 将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金约束东谈主实时聘任安妥《证券法》 端正的管帐师事务所进行审计并表示专项审计见地。   （八）侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 关键影响的事项后基金约束东谈主应实时发布临时公告。   基金约束东谈主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分端正的基金净值信息表示方式和 频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂 停表示侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期阐发中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户联系信息在依期阐发中单独进行表示。   （九）法律法则或监管机构、行业协会对侧袋机制另有端正的，从其端正。本招募说 明书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法则、联系端正不一致的，以届时的法律法 规、联系端正为准，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行顺应范例后，在对基金份额 抓有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改、诊疗或补充，无需 召开基金份额抓有东谈主大会审议。                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。市 场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券市集产生一定的影响，导致市集 价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票市集的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的磋磨景象受多种身分影响，如市集、期间、竞争、约束、财务等都会导致 公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在交游过程中发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现负约、拒却支付到 期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料造谣导致债券价钱下落，或者债券回购交游到期时交游 敌手方不行履行付款或结算义务等，酿成基金资产损失的风险。   ②利率风险   市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，如果市集利率上升，本基金抓有 债券将濒临价钱下落、本金损失的风险，而如果市集利率下落，债券利息的再投资收益将面 临下落的风险。   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的抓有结构与基准存在各异，长、中、短期债券的相对价 格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤市集供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体磋磨环境等发生变化， 债券市集参与主体可用资金数目和债券市集可供投资的债券数目可能发生相应的变化，最                  中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 终影响债券市集的供需关系，酿成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货推广率，从而导致投资者抓有本基金资产实 际购买力下落。   在市集、个股或个券流动性不及的情况下，基金约束东谈主可能无法飞快、低成腹地诊疗基 金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。   由于怒放式基金的稀薄要求，本基金必须保抓一定的现金比例以应付赎回要求，在约束 现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下落风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与周折”，留神了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市的股票(包 括创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册或核准上市的股票)、港股通标的股票、债券(包 括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、地 方政府债券、可周折债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券)、股指期货、 国债期货、股票期权、资产支抓证券、货币市集器具（含同行存单）、债券回购、银行进款 以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金可根据联系法律法则和 《基金合同》的约定，参与融资业务。其中，股票投资占基金资产的比例为60%-95%，港 股通标的股票投资占股票资产的比例为0-50%；本基金投资于软件龙头主题联系的股票资产 占非现金基金资产的比例不低于80%。一般情况下本基金拟投资的资产类别具有较好的流 动性，在各个资产类别之中，本基金在投资过程中将充分琢磨具体投资标的的流动性。可是 在稀薄市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金约束东谈主将根据践诺情况采 取相应的流动性风险约束次第，在保障抓有东谈主利益的基础上，留心流动性风险。   （3）大都赎回情形下的流动性风险约束次第   当本基金发生大都赎回情形时，基金约束东谈主不错接纳以卑劣动性风险约束次第：   ①展期办理大都赎回肯求；   ②暂停接受赎回肯求；                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   ③降速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他次第。   （4）实施备用的流动性风险约束器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险约束器具，对赎回肯求等进行适度诊疗，作 为特定情形下基金约束东谈主流动性风险的赞助次第，包括但不限于：   ①展期办理大都赎回肯求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、大都赎回的 情形及处理方式”，留神了解本基金展期办理大都赎回肯求的情形及范例。   在此情形下，投资者的部分赎回肯求可能将被展期办理，同期投资东谈主完成基金份额赎回 时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值发生变化。   ②暂停接受赎回肯求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，留神了解本基金暂停接受 赎回肯求的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金份额赎回 时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ③降速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，留神了解本基金降速支付 赎回款项的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主经受赎回款项的时分将可能比一般渊博情形下有所延长。   ④收取短期赎回费   本基金对抓续抓有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 留神了解本基金暂停估值的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金约束东谈主可采纳暂停接受基金申                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 购赎回肯求的次第或降速支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金约束东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的市集冲击成本而进行诊疗，使得市集的冲击成本粗略分配给践诺申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到平允对待。   ⑦中国证监会认定的其他次第。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险约束器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于有用禁锢并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金份额净值，并不得办理申购、赎回、转 换等业务，仅主袋账户份额渊博怒放赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在 启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，侧袋账户 对应特定资产的变面前分和最终变现价钱都具有不细目性，况且有可能变现价钱大幅低于 启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金约束东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并支 付赎回款项，当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申 请办理，可能与投资者的预期存在各异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金约束东谈主在基金依期 阐发中表示阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱 的承诺，基金约束东谈主不承担任何保证和承诺的使命。基金约束东谈主将根据主袋账户运作情况合 理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金约束东谈主诡计各项投资运作蓄意和基金事迹蓄意时仅需琢磨主袋 账户资产，因此本基金表示的事迹蓄意不行反应特定资产的真不二价值及变化情况。   在践诺投资操作过程中，基金约束东谈主可能限于学问、期间、训诲等身分而影响其春联系 信息、经济时局和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的事迹推崇不一定抓续优于其 他品种。                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金主要投资于软件龙头主题联系的股票资产，若本基金界定的软件龙头主题范围 不够准确或联系法律法则再行界定，都可能使得投资者濒临投资的不细目性。市集举座并不 全部安妥本基金的标的采纳圭臬，因此在特定的投资期间之内，本基金的收益率可能会与市 场举座产生偏差。   畅达受限证券在一定的锁依期内不行卖出，可能濒临无法实时变现的流动性风险、锁定 期内市集价钱波动风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或波折成为本基金的风险。   （1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期 货交游中因基差波动的不细目性而导致的风险被称为基差风险。   （2）合约品种各异酿成的风险。合约品种各异酿成的风险，是指雷同的合约品种，在 相通身分的影响下，价钱变动不同。推崇为两种情况：1）价钱变动的标的相悖；2）价钱变 动的幅度不同。雷同合约品种的价钱，在相通身分作用下变动幅度上的各异，也组成了合约 品种各异的风险。   （3）标的物风险。股指期货交游中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指 数的结构不十足一致，导致投资组合特定风险无法十足锁定所带来的风险。   （4）繁衍品模子风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模子进行期货合约的 采纳。由于模子想象、老本市集的剧烈波动或不可抗力，按模子结果诊疗股指期货合约或者 抓仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。   国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价 格波动使所抓有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的独到风险之一，是 指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发生不测损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为畅达量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险往往是由市集短少广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 指资金量无法温顺保证金要求，使得所抓有的头寸濒临被强制平仓的风险。                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金可投资于股票期权，投资股票期权主要存在市集风险、流动性风险、保证金风险、 信用风险、操作风险等风险，顶点情况下会给投资组合带来较大损失。   本基金参与资产支抓证券投资可能濒临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风 险、操作风险和法律风险等。本基金将通过严谨的投资研究对资产支抓证券投资进行有用的 风险评估和按捺。   （1）外洋市集风险   本基金在参与港股市集投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系 统性风险。   （2）股价波动较大的风险   港股市集实行T+0反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制 的存在，港股股价受到不测事件影响可能推崇出比A股更为剧烈的股价波动，本基金的波动 风险可能相对较大。   （3）港股通额度限制   现行的港股通国法，对港股通设有逐日额度限制；本基金可能因为港股通额度不及，而 不行买入看好的投资标的，进而错失投资契机的风险。   （4）港股通可投资标的范围诊疗带来的风险   现行的港股通国法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范 围限制国法对具体的可投资标的进行诊疗，对于调出投资范围的港股，只能卖出不行买入， 本基金存在因港股通可投资标的范围诊疗，不行实时买入看好的投资标的，进而错失投资机 会的风险。   （5）港股通交游日设定的风险   根据现行的港股通国法，存在港股通交游日不连贯（如内地市集因休假等原因休市而香 港市集照常交游但港股通不行如常进行交游），导致基金所抓的港股组合在后续港股通交游 日开市交游中蚁合体现市集反应，酿成其价钱波动突然增大，进而导致本基金所抓港股组合 在资产估值上出现波动增大的风险。   （6）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）的交收安                  中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 排，本基金在T日（港股通交游日）卖出股票，T+2日（港股通交游日，即为卖出当日之后 第二个港股通交游日）在香港市集完成计帐交收，卖出的资金在T+3日才能回到东谈主民币资金 账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金 不行实时到账，酿成支付赎回款日历比渊博情况延后的风险。   （7）港股通标的权益分配、周折等处理国法带来的风险   根据现行的港股通国法，本基金因所抓港股通股票权益分配、周折、上市公司被收购等 情形或者其他格外情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券，只能通过港股通 卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者周折等情形取得的香港联交所上市股票的认 购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、周折 或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通 买入或卖出。   本基金存在因上述国法，利益得不到最大化以致受损的风险。   （8）香港联合交游所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联交所端正，在交游所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采纳停牌 次第。此外，不同于内地A股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化端正， 仅仅细目了“尽量镌汰停牌时分”的原则；同期与A股市集对存在退市可能的上市公司根据其 财务景象在证券简称前加入相应标志（例如，ST及*ST等标志）以警示投资者风险的作念法不 同，在香港联交所市集莫得风险警示板，联交所接纳非量化的退市圭臬且在上市公司退市过 程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股市集相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所抓个股遭受非预期性的停牌以致退市而给基 金带来损失的风险。   （9）港股通国法变动带来的风险   本基金是在港股通机制和国法下参与香港联交所证券的投资，受港股通国法的限制和 影响；本基金存在因港股通国法变动而带来基金投资受阻或所抓资产组合价值发生波动的 风险。   （10）汇率风险   本基金以东谈主民币召募和计价，投资于以港币计价的港股。港币相对于东谈主民币的汇率变化 将会影响本基金以东谈主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产濒临潜在风险。东谈主民币对 港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。   （11）其他可能的风险                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   除上述风险外，本基金参与港股通投资，还可能濒临其他风险。   本基金为发起式基金，发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于东谈主民币 和监管机构另有端正的除外。             《基金合同》顺利之日起三年后的年度对应日，若基金资产净 值低于2亿元，基金合同自动断绝，且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会延续基金合同期限。 故投资者将濒临基金合同可能断绝的不细目性风险。   联系当事东谈主在业务各智商操作过程中，因里面按捺存在残障或者东谈主为身分酿成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违章交游、管帐部门欺骗、交游作假、IT系统 故障等风险。   在怒放式基金的多样交游行动或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而 影响交游的渊博进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金约束公 司、登记结算机构、销售机构、证券交游所、期货交游所、证券登记结算机构等。   根据证券交游资金前端风险按捺联系业务国法，中登公司和交游所对交游参与东谈主的证 券交游资金进行前端额度按捺，由于执行、诊疗、暂停该按捺，或该按捺出现格外等，可能 影响交游的渊博进行或者导致投资者的利益受到影响。   因联系法律法则或监管机构政策修改等基金约束东谈主无法按捺的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的诊疗 而引起基金净值波动的风险、联系法则的修改导致基金投资范围变化，基金约束东谈主为诊疗投 资组合而引起基金净值波动的风险等。   构兵、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理机构负约、托管行负约等超出基金约束东谈主自身 径直按捺技艺之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。   （二）声明 担投资风险。                  中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行保证其 收益或本金安全。 券市集普遍限定等作出的概述性描述。销售机构根据联系法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风 险承受技艺与居品风险之间的匹配进修，投资者应随时温雅本基金风险等第的更新情况，谨 慎作出投资决策。   基金约束东谈主承诺以至意信用、致力于尽责的原则约束和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值上下并不预示其改日事迹推崇。基 金约束东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营景象与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。                   中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）          十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 顺利后两日内在端正媒介公告。   （二）     《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系范例后，                    《基金合同》应当断绝： 贯串的。   （三）基金财产的计帐 组，基金约束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作计帐阐发。                  中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （5）聘任管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐阐发出具法 律见地书。   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按种种基金份额抓有东谈主抓有的该类基金份额比例进行 分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产计帐阐发经安妥《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则端正的最低 年限。                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 二十、基金合同的内容提要   基金合同的内容提要见附件一。               二十一、基金托管条约的内容提要   基金托管条约的内容提要见附件二。               二十二、对基金份额抓有东谈主的服务   对本基金份额抓有东谈主的服务主要由基金约束东谈主和代销机构提供。   基金约束东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。基金约束东谈主将根据基金份额抓有 东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务容颜。主要服务内容如下：   （一）贵寓发送   基金约束东谈主根据抓有东谈主账户情况依期或不依期发送对账单，但由于基金份额抓有东谈主在本 公司未雅致填写或更新客户贵寓（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金约束东谈主无法送出的除外。   指随基金交游对账单不依期发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的联系材料、 客户服务问答等。   （二）电子交游   抓有中国开荒银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、祥瑞银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东谈主投资者，以及在中原基 金投资搭理中心开户的个东谈主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子交游的联系条约，接受本公司关联服务条件并办理联系手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、周折、贵寓变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务国法请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短深信务   投资者在肯求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不依期                           中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 通过邮件、短信款式得到市集资讯、居品信息、公司动态等服务教唆。   （四）呼唤中心   提供每周7天、每天24小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基金 份额净值、基金账户余额等信息。   提供每周7天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时分为8：30~21：00，周六至周 日的东谈主工电话服务时分为8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈得到在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、革新个东谈主信息。   在线客服提供每周7天、每天24小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热门 问题、业务国法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时分为8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服务 时分为8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金约束东谈主种种信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金约束东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金约束东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议建议。                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  二十三、其他应表示事项   （一）2025年3月21日发布中原基金约束有限公司对于增聘中原软件龙头搀杂型发起式 证券投资基金基金司理的公告。              二十四、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，分散置备于基金约束东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时天职取得上述文献复印件。                   二十五、备查文献                           。                           。  （二）存放场地  备查文献存放于基金约束东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时分免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时天职取得备查文 件的复制件或复印件。                                   中原基金约束有限公司                                  二〇二五年三月二十四日 中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                          中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同提要       第一部分 基金份额抓有东谈主、基金约束东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金约束东谈主   （一）基金约束东谈主简况   称号：中原基金约束有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   诞寿辰期：1998 年 4 月 9 日   批准诞盼望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织款式：有限使命公司   注册老本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   接洽电话：400-818-6666   （二）基金约束东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他关联端正，基金约束东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金。   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并约束基金 财产。   （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他费 用。   （4）销售基金份额。   （5）按照端正召集基金份额抓有东谈主大会。   （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关联法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要次第保护基 金投资者的利益。   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主。   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理。   （9）担任或托付其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》端正的用度。                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分配决策。   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与周折等业务肯求。   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用股东权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利。   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资。   （14）以基金约束东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律行动。   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构。   （16）在安妥关联法律、法则的前提下，制订和诊疗关联基金认购、申购、赎回、周折、 非交游过户、收益分配、转托管及依期定额投资等的业务国法。   （17）托付第三方机构办理本基金的交游、计帐、估值、结算等业务。   （18）托付证券经纪商在证券交游所进行种种证券交游、证券交收，以及联系证券交游 的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务的联系权利、义务，由基金约束东谈主与证券经纪商 坚韧的《证券经纪服务条约》约定为准。   （19）基金约束东谈主有权根据反洗钱法律法则的联系端正，伙同基金份额抓有东谈主洗钱风 险景象，采纳相应合理的按捺次第。   （20）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他关联端正，基金约束东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜。   （2）办理基金备案手续。   （3）自《基金合同》顺利之日起，以至意信用、严慎致力于的原则约束和运用基金财产。   （4）配备富裕的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的磋磨方式 约束和运作基金财产。   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，保证所约束 的基金财产和基金约束东谈主的财产彼此零丁，对所约束的不同基金分散约束，分散记账，进行 证券投资。   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产。   （7）照章接受基金托管东谈主的监督。                  中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （8）采纳顺应合理的次第使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥《基 金合同》等法律文献的端正，按关联端正诡计并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱。   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发。   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发。   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他关联端正，履行信息表示及阐发义务。   （12）保守基金买卖心事，不泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他关联端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予隐秘，不向他东谈主泄露，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外。   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分配决策，实时向基金份额抓有东谈主分配基金 收益。   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他关联端正召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会。   （16）按端正保存基金财产约束业务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系贵寓，保 存期限不低于法律法则端正的最低年限。   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时分发出，况且保证投资者 粗略按照《基金合同》端正的时分和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵寓的复印件。   （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分配。   （19）濒临肃除、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会并通告基金 托管东谈主。   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除。   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金约束东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿。   （22）当基金约束东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担使命。                           中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （23）以基金约束东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律行动。   （24）基金约束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行顺利，基金 约束东谈主承担因召募行动而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金募 集期结果后 30 日内退还基金认购东谈主。   （25）执行顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议。   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册。   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：苏州银行股份有限公司   住所：中国（江苏）解放贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号   法定代表东谈主：崔庆军   成立日历：2004 年 12 月 24 日   批准诞盼望关和批准诞生文号：中国银监会监复2010440 号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可2022545 号   组织款式：股份有限公司   注册老本：366672.4356 万元东谈主民币   （二）基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他关联端正，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全营救基金财 产。   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他费 用。   （3）监督基金约束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金约束东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成关键损失的情形，应申报中国证监 会，并采纳必要次第保护基金投资者的利益。   （4）根据联系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理场酬酢易资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会。   （6）在基金约束东谈主更换时，提名新的基金约束东谈主。                  中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他关联端正，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以至意信用、致力于尽责的原则抓有并安全营救基金财产。   （2）诞生挑升的基金托管部门，具有安妥要求的营业场所，配备富裕的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜。   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对 所托管的不同的基金分散竖立账户，零丁核算，分账约束，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁。   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产。   （5）营救由基金约束东谈主代表基金坚韧的与基金关联的关键合同及关联凭证。   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金约束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜。   （7）保守基金买卖心事，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联端正另有端正外，在 基金信息公开表示前给予隐秘，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外。   （8）复核、审查基金约束东谈主诡计的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱。   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息表示事项。   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具见地，说明基金约束 东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金约束东谈主有未执行《基 金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了顺应的次第。   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓，保存期限不低于法 律法则端正的最低年限。   （12）从基金约束东谈主或其托付的登记机构处经受并保存基金份额抓有东谈主名册。   （13）按端正制作联系账册并与基金约束东谈主查对。   （14）依据基金约束东谈主的指示或关联端正向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他关联端正，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金约束东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会。                   中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金约束东谈主的投资运作。   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分配。   （18）濒临肃除、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会和银行业监 督约束机构，并通告基金约束东谈主。   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而免除。   （20）按端正监督基金约束东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金约束东谈主追偿。   （21）执行顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议。   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有端正或基金合同另有约定外，澌灭类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益。   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产。   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额。   （4）按照端正要求召开基金份额抓有东谈主大会，或者召集基金份额抓有东谈主大会。   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权。   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓。   （7）监督基金约束东谈主的投资运作。   （8）对基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁。   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 于：   （1）谨慎阅读并谨守《基金合同》、《招募说明书》等信息表示文献。   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。   （3）温雅基金信息表示，实时应用权利和履行义务。   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度。   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金示寂或者《基金合同》断绝的有限使命。   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动。   （7）执行顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议。   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利。   （9）发起资金提供方抓有发起资金认购的基金份额自基金合同顺利日起不少于 3 年， 法律法则或监管机构另有端正的除外。   （10）谨守基金约束东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的联系交游及业务国法。   （11）提供基金约束东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常地更新和补充，并保 证其信得过性。   （12）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。       第二部分 基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的范例和国法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有端正或基金合同另有约定外，基金份额抓 有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。基金份额抓有东谈主大会不诞寿辰常机构。   一、召开事由 基金合同和中国证监会另有端正的除外：   （1）断绝《基金合同》。   （2）更换基金约束东谈主。   （3）更换基金托管东谈主。   （4）周折基金运作方式。   （5）提高基金约束东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬或提高销售服务费率。   （6）变更基金类别。                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （7）本基金与其他基金的合并。   （8）变更基金投资办法、范围或策略。   （9）变更基金份额抓有东谈主大会范例。   （10）基金约束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会。   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主 （以基金约束东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就澌灭事项书面要求召开基金份额抓 有东谈主大会。   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生关键影响的其他事项。   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金约束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取。   （2）在法律法则和《基金合同》端正的范围内加多、减少、诊疗本基金份额类别竖立， 或诊疗本基金的申购费率，或调低销售服务费率、赎回费率，或诊疗收费方式。   （3）基金约束东谈主、登记机构、销售机构诊疗关联基金认购、申购、赎回、周折、收益 分配、非交游过户、转托管、依期定额投资等业务的国法。   （4）基金推出新业务或服务。   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改。   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生关键变化。   （7）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东谈主决定不召集，                   中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金约束东谈主，基金约束东谈主应当配合。 份额抓有东谈主大会，应当向基金约束东谈主建议书面提议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额抓有东谈主代表和基金约束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金约束东谈主，基金约束东谈主应当配合。 抓有东谈主大会，而基金约束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、滋扰。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的通告时分、通告内容、通告方式 额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、场地和会议款式。   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式。   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日。   （4）授权托付阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和场地。   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话。   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续。   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、托付的公证机关偏激接洽方式和接洽东谈主、表决 见地寄交的截止时分和收取方式。                  中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金约束东谈主到指定场地对表决见地 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面通告基金约束东谈主和基金托管东谈主 到指定场地对表决见地的计票进行监督。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的 计票进行监督的，不影响表决见地的计票遵守。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 现场开会时基金约束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金约束东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期安妥以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主抓有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付阐述安妥法律法则、                          《基金合同》和会议通告的端正， 况且抓有基金份额的凭证与基金约束东谈主抓有的登记贵寓相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证娇傲，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。   若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的     召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、 二分之一，                              6 个月以内， 就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会，到会者在 权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含 三分之一）     。 通告约定的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以书面 方式或会议通告约定的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个就业日内连气儿公布联系 教唆性公告，监管机构另有端正的除外。   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定场地对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主                  中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 为召集东谈主，则为基金约束东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告端正的方式收取基金份额抓 有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金约束东谈主经通告不进入收取表决见地的，不影响表决遵守。   （3）本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具表 决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决见地或授权 他东谈主代表出具表决见地。   （4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决见地的代理东谈主出具的托付东谈主抓 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付阐述安妥法律法则、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 方式与非现场方式相伙同的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议范例比照现场开会和通讯方 式开会的范例进行。经会议通告载明，基金份额抓有东谈主也不错接纳汇注、电话或其他方式进 行表决，或者接纳汇注、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决。   五、议事内容与范例   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金约束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法则、基金合 同和中国证监会另有端正的除外）               、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集 东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起先由大会主抓东谈主按照下列第七条端正范例细目和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金约束                  中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主授权出席会议的代表，在基金约束东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金约束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额抓有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金约束东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份阐述文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起先由召集东谈主至少提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日 期后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成 决议。   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以相配决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会另有端正或基金合同另 有约定外，周折基金运作方式、更换基金约束东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》                                     、本基 金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据阐述，不然提交安妥会议通 知中端正的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头安妥会议通告端正的表 决见地视为有用表决，表决见地磨叽不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见地的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或澌灭项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票                  中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）如大会由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议启动后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然 由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金约束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金约束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当马上公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金约束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见地的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   八、顺利与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额抓有东谈主大会决议自顺利之日起 2 个就业日内按照法律法则和中国证监会联系 端正的要求在端正媒介上公告。   基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当执行顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金约束东谈主、基金托管东谈主均有不断 力。   九、实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的稀薄约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主分散抓有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若联系基金份额抓有东谈主大会召                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额抓有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分散 由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，澌灭主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东谈主大会的联系端正以本节稀薄约定内容为准，本 节莫得端正的适用本部分联系约定。   十、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等端正， 但凡径直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管国法修改导致联系内容被 取消或变更的，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并履行顺应范例和提前公告后，可对 本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。              第三部分 基金收益分配原则、执行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已毕收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 金约束东谈主可对种种别基金份额分散制定收益分配决策，澌灭类别的每一基金份额享有同瓜分 配权。 具体分配决策以公告为准。若《基金合同》顺利发火 3 个月可不进行收益分配。 红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额抓有东谈主不采纳，本 基金默许的收益分配方式是现金分成。 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值。   在不违背法律法则且对现存基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，基金约束 东谈主与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分配原则进行诊疗，不需召开基金份额抓有东谈主大 会，但应于诊疗实施前在端正媒介公告。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的细目、公告与实施   本基金收益分配决策由基金约束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表示办法》 的关联端正在端正媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 抓有东谈主的现金红利自动转为澌灭类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务国法》 执行。                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      七、实施侧袋机制期间的收益分配      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的端正。        第四部分 与基金财产约束、运用关联用度的索要、支付方式与比例   一、基金用度的种类                     《基金合同》顺利后与基金联系的信息表示费 用。 续费、券商佣金、融资费、证券/期货账户联系用度偏激他雷同性质的用度等）                                   。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的约束费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。约束费的诡计方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值   基金约束费逐日计提，按月支付。经基金约束东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管 东谈主于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金约束东谈主。基金约束东谈主可采纳 在 5 个就业日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可出具自动付费授权函授权基金托管东谈主依 照授权函具体约定进行用度划付，如基金约束东谈主出具自动付费授权函，基金约束东谈主应确保支 付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付无法进行，基金约束东谈主应 另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近 可支付日支付。                     中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金约束东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管 东谈主于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。基金约束东谈主可采纳在 5 个就业日 内向基金托管东谈主出具划款指示，也可出具自动付费授权函授权基金托管东谈主依照授权函具体约 定进行用度划付，如基金约束东谈主出具自动付费授权函，基金约束东谈主应确保支付当日账户余额 充足，如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付无法进行，基金约束东谈主应另行出具划款指 令。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   销售服务费可用于本基金市集推行、销售以及基金份额抓有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.60%。   C 类基金份额的销售服务费诡计方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计提，按月支付。经基金约束东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管 东谈主于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中划出，经登记机构分散支付给各个基金销售机 构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法则及相应条约端正，按用度 践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的容颜   下列用度不列入基金用度： 损失。                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取约束费，详见招募说明书 的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金约束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的端正代扣代缴。              第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市的股票(包 括创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册或核准上市的股票)、港股通标的股票、债券(包 括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、地 方政府债券、可周折债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券)、股指期货、 国债期货、股票期权、资产支抓证券、货币市集器具（含同行存单）、债券回购、银行进款 以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金可根据联系法律法则和《基金合同》的约定，参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行顺应范例后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，港股通标的股票 投资占股票资产的比例为 0-50%；本基金投资于软件龙头主题联系的股票资产占非现金基金 资产的比例不低于 80%。每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳 的交游保证金后保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其 中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金 约束东谈主在照章履行顺应范例后，可对本基金的投资比例作念相应诊疗。   二、投资限制                      中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金股票投资比例为基金资产的 60%-95%，投资于港股通标的股票占股票资产 的比例为 0-50%；本基金投资于软件龙头主题联系的股票资产占非现金基金资产的比例不低 于 80%。   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（澌灭家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合    ，其市值不跨越基金资产净值的 10%。 计诡计）   （4）本基金约束东谈主约束的全部基金抓有一家公司刊行的证券（澌灭家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股共计诡计）                 ，不跨越该证券的 10%。   （5）本基金约束东谈主约束的全部怒放式基金抓有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得 跨越该上市公司可畅达股票的 15%。   （6）本基金约束东谈主约束的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得超 过该上市公司可畅达股票的 30%。    （7）本基金投资于澌灭原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%。   （8）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%。   （9）本基金抓有的澌灭（指澌灭信用级别）资产支抓证券的比例，不得跨越该资产支 抓证券规模的 10%。   （10）本基金约束东谈主约束的全部基金投资于澌灭原始权益东谈主的种种资产支抓证券，不得 跨越其种种资产支抓证券共计规模的 10%。   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓 有资产支抓证券期间，如果其信用等第下落、不再安妥投资圭臬，应在评级阐发发布之日起   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   （13）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%。   （14）基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 的 10%；本基金在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金抓有的股票 总市值的 20%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交游日基金资产净值的 20%；基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，共计（轧差诡计）应当安妥基金合同对于股票投资比例的关联约定。   （15）基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金抓有的债券总 市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越 上一交游日基金资产净值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差诡计）应当安妥基金合同对于债券投资比 例的关联约定。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越该基金资产净值的 15%。   （16） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金约束东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。   （18）基金参与股指期货、国债期货交游，应当谨守下列要求：本基金在职何交游日日 终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等。      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值的 10%；   （19） 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现金或交游所国法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计。   （20）基金参与融资业务后，在职何交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%。   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并诡计。   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（11）、（16）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金规模变动、港股通额度不及等基金约束东谈主之外的身分致使基金投资比例不安妥上述端正                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 投资比例的，基金约束东谈主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会端正的稀无情形除 外。法律法则另有端正的，从其端正。   基金约束东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起启动。法律法则或监管部门另有 端正的，从其端正。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的端正为准，自动谨守届时有用的法律法则 或监管端正。   为珍藏基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券。   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽使命的投资。   （4）买卖其他基金份额，可是法律法则或中国证监会另有端正的除外。   （5）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资。   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不正大的证券交游行动。   （7）法律、行政法则和中国证监会端正不容的其他行动。   基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、践诺按捺东谈主或者 与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当安妥基金的投资办法和投资策略，衔命基金份额抓有东谈主利益优先原则，留心利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱执行。联系交游必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予表示。关键关联交游应提交基金约束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述不容性端正的，如适用于本基金，基金约束东谈主在履 行顺应范例后，则本基金投资不再受上述联系限制或以变更后的端正为准，自动谨守届时有 效的法律法则或监管端正。             第六部分 基金资产净值的诡计方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。                   中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   《基金合同》顺利后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东谈主应当至少每周 在端正网站表示一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示怒放日种种基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金约束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站表示半年度和年度 终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同拆除和断绝的事由、范例以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 顺利后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系范例后，                    《基金合同》应当断绝： 贯串的。   三、基金财产的计帐 组，基金约束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。                   中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作计帐阐发。   （5）聘任管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐阐发出具法 律见地书。   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。                 第八部分 争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商未能惩处的，任何一方均应当提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据中国国际经 济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法按照无为范例进行仲裁，仲裁场地为北京市，仲裁裁 决是结尾性的并对各方当事东谈主具有不断力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，各自不绝忠实、致力于、尽责地履行《基 金合同》端正的义务，珍藏基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相配行政区、澳门相配行 政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。         第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》本来一式三份，除上报关联监管机构一份外，基金约束东谈主、基金托管东谈主各 抓有一份，每份具有同等的法律遵守。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                           中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                     附件二：基金托管条约提要                      一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金约束东谈主   基金约束东谈主：中原基金约束有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   诞寿辰期：1998 年 4 月 9 日   批准诞盼望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织款式：有限使命公司   注册老本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   （二）基金托管东谈主   基金托管东谈主：苏州银行股份有限公司   住所：中国（江苏）解放贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号   法定代表东谈主：崔庆军   成立日历：2004 年 12 月 24 日   批准诞盼望关和批准诞生文号：中国银监会监复2010440 号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可2022545 号   组织款式：股份有限公司   注册老本：366672.4356 万元东谈主民币              二、基金托管东谈主对基金约束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金约束东谈主的投资行动应用监督权 进行监督。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市的股票(包 括创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册或核准上市的股票)、港股通标的股票、债券(包 括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、地 方政府债券、可周折债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券)、股指期货、                   中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 国债期货、股票期权、资产支抓证券、货币市集器具（含同行存单）、债券回购、银行进款 以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金可根据联系法律法则和《基金合同》的约定，参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行顺应范例后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，港股通标的股票 投资占股票资产的比例为 0-50%；本基金投资于软件龙头主题联系的股票资产占非现金基金 资产的比例不低于 80%。每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳 的交游保证金后保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其 中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金管 理东谈主在照章履行顺应范例后，可对本基金的投资比例作念相应诊疗。 进行监督：   （1）本基金股票投资比例为基金资产的 60%-95%，投资于港股通标的股票占股票资产 的比例为 0-50%；本基金投资于软件龙头主题联系的股票资产占非现金基金资产的比例不低 于 80%。软件龙头主题联系股票证券池由约束东谈主提供，托管东谈主根据约束东谈主提供的证券池清单 监控相应作风比例。   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（澌灭家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合 计诡计），其市值不跨越基金资产净值的 10%。   （4）本基金约束东谈主约束的全部基金抓有一家公司刊行的证券（澌灭家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股共计诡计），不跨越该证券的 10%。本条中对于约束东谈主约束的全部基 金抓有的一家公司刊行的证券比例，托管东谈主仅按照约束东谈主托管在托管东谈主处的全部基金的数据 监控该比例。   （5）本基金约束东谈主约束的全部怒放式基金抓有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得 跨越该上市公司可畅达股票的 15%。本条中对于约束东谈主约束的全部怒放式基金抓有的一家 公司刊行的可畅达股票比例，托管东谈主仅按照约束东谈主托管在托管东谈主处的全部怒放式基金的数据                   中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 监控该比例。   （6）本基金约束东谈主约束的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得超 过该上市公司可畅达股票的 30%。本条中对于约束东谈主约束的全部投资组合抓有的一家公司 刊行的可畅达股票比例，托管东谈主仅按照约束东谈主托管在托管东谈主处的全部投资组合的数据监控该 比例。   （7）本基金投资于澌灭原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%。   （8）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%。   （9）本基金抓有的澌灭（指澌灭信用级别）资产支抓证券的比例，不得跨越该资产支 抓证券规模的 10%。   （10）本基金约束东谈主约束的全部基金投资于澌灭原始权益东谈主的种种资产支抓证券，不得 跨越其种种资产支抓证券共计规模的 10%。本条中对于约束东谈主约束的全部基金投资于澌灭 原始权益东谈主的种种资产支抓证券比例，托管东谈主仅按照约束东谈主托管在托管东谈主处的全部基金的数 据监控该比例。   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓 有资产支抓证券期间，如果其信用等第下落、不再安妥投资圭臬，应在评级阐发发布之日起   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   （13）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%。   （14）基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值 的 10%；本基金在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金抓有的股票 总市值的 20%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交游日基金资产净值的 20%；基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，共计（轧差诡计）应当安妥基金合同对于股票投资比例的关联约定。托管东谈主不负责监控 基金的日内交游成交金额比例。   （15）基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金抓有的债券总 市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越 上一交游日基金资产净值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差诡计）应当安妥基金合同对于债券投资比 例的关联约定。托管东谈主不负责监控基金的日内交游成交金额比例。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越该基金资产净值的 15%。   （16） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金约束东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。   （18）基金参与股指期货、国债期货交游，应当谨守下列要求：本基金在职何交游日日 终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等。      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值的 10%；   （19） 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现金或交游所国法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计。   （20）基金参与融资业务后，在职何交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%。   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并诡计。   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（11）、（16）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金规模变动、港股通额度不及等基金约束东谈主之外的身分致使基金投资比例不安妥上述端正 投资比例的，基金约束东谈主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会端正的稀无情形除 外。法律法则另有端正的，从其端正。   基金约束东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起启动。法律法则或监管部门另有规 定的，从其端正。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的端正为准，自动谨守届时有用的法律法则                   中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 或监管端正。 行动通过过后监督方式进行监督：   根据法律法则的端正和《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是法律法则或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不正大的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正不容的其他行动。 制进行监督。   基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、践诺按捺东谈主或者 与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当安妥基金的投资办法和投资策略，衔命基金份额抓有东谈主利益优先原则，留心利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱执行。联系交游必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予表示。关键关联交游应提交基金约束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。 基金约束东谈主在履行顺应范例后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的端正为准，自动 谨守届时有用的法律法则或监管端正。 间债券市集进行监督。   基金约束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供安妥法律法则及行业圭臬的、经慎 重采纳的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结 算方式。基金托管东谈主根据基金约束东谈主提供的银行间债券市集交游敌手名单进行监督。基金管 理东谈主不错依期对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单细现在已与本次 剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。                   中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金约束东谈主有使命按捺交游敌手的资信风险，由于交游敌手的资信风险引起的损失，基 金约束东谈主应当负责向联系使命东谈主追偿。基金托管东谈主不承担由此激励的使命及损失，但应给予 必要的协助和配合。 进行监督。   基金约束东谈主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与研究，严格测算与按捺投资银行 进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立联系投资限制轨制。如果基金托管东谈主在运作过 程中衔命关联法律法则的端正和《基金合同》的约定监督过程，则对于由于进款银行信用风 险引起的损失，不承担补偿使命。   （二）基金托管东谈主有权根据关联法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净 值诡计、种种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分配 等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金约束东谈主的投资运作偏激他运作违背《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 基金托管条约等关联端正时，应实时以书面款式通告基金约束东谈主限期纠正，基金约束东谈主收到 通告后应鄙人一个就业日实时查对，并以书面款式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。 约束东谈主对基金托管东谈主通告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权阐发中国证监 会。                             《基金合同》和本托管条约 对基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面教唆，必须在端正时天职修起基金托管 东谈主并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律法则、《基 金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的，基金约束东谈主应积极配合 提供联统共据贵寓和轨制等。 投资指示违背法律、行政法则和其他关联端正，或者违背《基金合同》约定的，有权拒却执 行独立即通告基金约束东谈主，并阐发中国证监会。基金约束东谈主的上述违章失信行动给基金财产 或基金份额抓有东谈主酿成的损失，由基金约束东谈主承担。 基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的，应当立即通告基金 约束东谈主，并阐发中国证监会。基金约束东谈主的上述违章失信行动给基金财产或基金份额抓有东谈主                   中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 酿成的损失，由基金约束东谈主承担。 金约束东谈主限期纠正。基金约束东谈主的上述违章失信行动给基金财产或基金份额抓有东谈主酿成的损 失，由基金约束东谈主承担。   基金约束东谈主无正大情理，拒却、顽固基金托管东谈主根据本条约端正应用监督权，或采纳拖 延、欺骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正 的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。基金约束东谈主的上述违章失信行动给基金财产或基金份额 抓有东谈主酿成的损失，由基金约束东谈主承担。             三、基金约束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金约束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主是否安全营救基金财产、是否分散开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需 其他账户、是否复核基金约束东谈主诡计的基金资产净值和种种基金份额净值、是否根据基金管 理东谈主指示办理计帐交收、是否按照法则端正和《基金合同》进行联系信息表示和监督基金投 资运作等行动。   （二）基金约束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账约束、无 故未执行或无故延长执行基金约束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、 《基金合同》、本托管条约偏激他关联端正时，基金约束东谈主应实时以书面款式通告基金托管 东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通告后应实时查对并以书面款式向基金约束东谈主发出回函。在限 期内，基金约束东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金 约束东谈主通告的违章事项未能在限期内纠正的，基金约束东谈主应阐发中国证监会。基金约束东谈主发 现基金托管东谈主有关键违章行动，应立即阐发中国证监会和银行业监督约束机构，同期通告基 金托管东谈主限期纠正。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金约束东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵寓以 供基金约束东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在端正时天职修起基金约束东谈主并改正。   （四）基金托管东谈主无正大情理，拒却、顽固基金约束东谈主根据本条约端正应用监督权，或 采纳拖延、欺骗等妙技妨碍基金约束东谈主进行有用监督，情节严重或经基金约束东谈主建议警告仍 不改正的，基金约束东谈主应阐发中国证监会。                   四、基金财产营救   （一）基金财产营救的原则                    中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 运用、刑事使命、分配基金的任何财产。基金托管东谈主分歧处于自身践诺按捺之外的账户及财产承 担使命。 其他账户。 他基金的托管业求实行严格的分账约束，确保基金财产的完好与零丁。 关当事东谈主细目到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金 约束东谈主应实时采纳次第进行催收。               ，基金托管东谈主对基金约束东谈主的追偿行动应给予必要的协助 与配合，但对基金财产的损失不承担使命。 产。               五、基金资产净值诡计和管帐核算   （一）基金资产净值的诡计、复核的时分和范例 每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，均精准到 大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有端正的，从其端正。 本基金的基金管帐使命方由基金约束东谈主担任，基金托管东谈主承担复核使命，因此，就与本基金 关联的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一请安见的，按照基 金约束东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。基金约束东谈主应每个估值日对基金资产估 值。但基金约束东谈主根据法律法则或基金合同的端正暂停估值时除外。基金约束东谈主每个估值日 对基金资产估值后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金约束东谈主按端正对外公布。   法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新端正估值。               六、基金份额抓有东谈主名册的营救   基金约束东谈主妥善营救的基金份额抓有东谈主名册，基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金 份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。                     中原软件龙头搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金约束东谈主的指示编制和营救，基金管 理东谈主应按照现在联系国法营救基金份额抓有东谈主名册。营救方式不错接纳电子或文档的款式。 营救期限不低于法律法则端正的期限。   在基金托管东谈主需要时，基金约束东谈主应将基金份额抓有东谈主名册送交基金托管东谈主，文献方式 不错接纳电子或文档的款式况且保证其的信得过、准确、完好。基金托管东谈主应妥善营救，不得 将抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途。                  七、适用法律及争议惩处方式   （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门相配 行政区和台湾地区法律）           ，并从其解释。   （二）两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，除经友好协商、 和洽不错惩处的，任何一方均应当提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据中国国际经济贸 易仲裁委员会届时有用的仲裁国法按照无为范例进行仲裁，仲裁场地为北京市，仲裁裁决是 结尾性的并对各方当事东谈主具有不断力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金约束东谈主和基金托管东谈主职责，不绝忠实、致力于、尽 责地履行《基金合同》和本托管条约端正的义务，珍藏基金份额抓有东谈主的正当权益。                  八、托管条约的变更、断绝   （一）托管条约的变更与断绝   本条约两边当事东谈主经籍面协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的端正有任何打破。基金托管条约的变更按端正履行顺应 范例。   发生以下情况，在履行联系范例后，本托管条约断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东谈主肃除、照章被取销、停业或有其他基金托管东谈主收受基金资产；   （3）基金约束东谈主肃除、照章被取销、停业或有其他基金约束东谈主收受基金约束权；   （4）发生法律法则或《基金合同》端正的断绝事项。

李蓉蓉 麻豆